尽职调查程序

尽职调查程序是指对目标进行实地考察，以了解和验证其真实情况的过程。

1、尽职调查的目的

（1） 有关目标企业的基本资料；

（2） 收集、分析、判断有关信息，并作出初步判断；

（3） 形成书面报告，为决策提供依据。

2、尽职调查的步骤

（1） 搜集与项目有关的背景材料。包括：企业的名称及注册登记日期；企业所在行业；企业的性质（国有或民营）；企业的主要产品或服务；主要客户；竞争对手的情况；市场占有情况；产品的销售渠道；产品的技术性能；生产规模；管理状况；财务状况等。

（2） 收集与项目有关的业务资料。包括：项目的投资总额；投资方式；融资方案；资金到位情况；建设周期；预期效益；经济效益和社会影响；其他相关事项。

（3） 收集与企业经营相关的法律文件。如：营业执照；合同；协议；章程；验资证明；贷款卡；税务登记证；会计账簿；审计报告等。

（4） 收集与项目相关的技术文件。如：；专有技术；标准；设计图纸；流程图；工程计划书；招投标文件；中标通知书；用户意见表；检测报告；验收；质量认证；获奖；用户反馈意见等。

（5） 搜集与项目相关的经济和法律方面的文件。主要包括：部门的批文；银行的授信额度；税收政策；土地规划；环保要求；劳动用工规定；安全生产；消防安全；产品质量；消费者权益保护；知识产权；保险；外汇管理；环境保护；节能评估；职业卫生；银行开户；纳税申报；工商年检等。

（6） 必要的其它相关资料。

3、尽职调研的方式

（1） 实地考察。通过实地参观，听取介绍，观察现场等方式，了解企业的实际情况。

（2） 问卷调查。根据需要，向员工和外部发放问卷，从不同角度提出问题，由被访者如实填写，回答。

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