社会调查方法是社会工作者必须掌握的基本技能，对社会调查方法的学习不仅要掌握有关社会调查方法的基 本概念和基本理论，还要掌握社会调查的实际操作过程。本部分主要介绍社会调查从选择调查课题开始直至完成 调查报告为止的整个操作过程，包括社会调查的基本程序、调查课题的选择、调查方案的设计、探索性调查、调 查课题的操作化、调查抽样、调查资料的收集、调查资料的整理和分析以及撰写调查报告等方面的知识和技术。

第一单元  导论

社会调查方法是社会研究者和社会工作者必须掌握的一门基本功，该课程旨在教授学生有关社会调查方法的基 本概念、基本理论的基础上，使学生扎实掌握社会调查的实际操作过程和技术。作为一门教授“方法”的课程，它 不仅要求注重理论教学的基础性，更需要结合社会调查工作的实际增强实践环节，使学生真正掌握从选择调查课题 开始直至完成调查报告为止的整个社会调查过程，以及深入社会进行调查的科学方法和技巧，从而为学生从事实际 工作打下良好的理论与实践基础。

 知识目标

◊掌握社会调查的含义、特征、地位与作用；

◊掌握社会调查的基本原则。

 能力目标

◊掌握社会调查的基本方法与技巧；

◊掌握社会调查的一般程序。

 要点提示

◊社会调查的基本原则与一般程序；

◊社会调查的基本方法与技巧。

一、社会调查的概述

社会调查方法是一门认识、了解社会的方法性学科。社会调查方法作为一种收集与处理社会信息的工具和一种 认识与了解社会的手段，已成为研究社会现象的主要方法之一。社会调查方法广泛应用于社会科学和各个工作部 门，并在现代社会科学研究中占有越来越重要的地位。

（一）社会调查的定义

社会调查，又称社会调查研究，其含义具有广义和狭义之分。

广义的社会调查是指运用经验的方法和手段，从社会现实中收集社会资料，并对其进行描述和解释的一种自觉

的认识活动。

本部分对社会调查基本操作程序的介绍，采用的是狭义的社会调查概念，即将社会调查界定为以问卷为工具， 采用自填式问卷或结构式访问的方法，直接地、系统地收集总体资料或取自总体样本资料，并通过对资料的分析认 识社会现象及其规律的一种社会研究方式。

狭义的社会调查具有以下几个突出特征：

（1） 社会调查是一种系统的、具有内在规律性的认识活动，它不同于日常生活中盲目、零乱、被动的观察和认 识，从选择调查题目开始直到完成调查报告为止，整个社会调查过程都要遵循一定的结构和程序。

（2） 社会调查具有普遍调查和抽样调查两种子类型，但现代社会调查大多采用通过调查部分来了解总体的抽样 调查的方式。它不同于只对一个或少数几个个案进行调查的个案调查和典型调查。

（3） 社会调查主要借助问卷作为工具或手段收集资料，通常采用自填式问卷与结构式访问两种方法，这是社会 调查与其他研究方法的一个重要区别。

（4） 社会调查需要的资料是直接从调查对象那里获取的第一手资料，这使它区别于那些利用间接的、第二手资 料的社会研究方式。

（5） 社会调查是一个完整的社会研究类型，它既包括资料的收集工作，又包括资料的分析工作。由于社会调查 收集的资料可以量化，所以它通常采取统计分析的方法进行资料的分析。

（二） 社会调查的作用

社会调查的作用主要体现在描述状况、解释原因、预测趋势三个方面：

（1） 描述社会现象的状况，即回答社会现象“是什么”或“怎么样”的问题。主要是对社会现象的状况进行客 观、精确、综合的描述。

（2） 解释社会现象发生的原因，就是回答社会现象“为什么这样”的问题，主要是对社会现象的相互关系和主 要原因进行深入的探究。

（3） 预测社会现象的发展趋势，就是回答社会现象“将会怎样”的问题，主要在对社会现象的准确描述和正确 解释的基础上，根据社会环境和条件的变化对社会现象的未来发展做出预测。

（三） 社会调查的应用领域

随着社会调查的方法和技术的不断完善，社会调查的应用领域日益广泛，根据社会调查研究对象，可以将其划 分为以下类型：

1.行政统计调查

行政统计调查是指由国家和各级政府部门对国家、地区或行业的基本情况进行的宏观性、概况性的调查，主要 包括人口调查、资源调查、行业调查、社会概况调查等。

2.生活状况调查

生活状况调查是指对某一时期、某一社区或某一社会群体的日常社会生活各个方面的基本状况进行的调查。如 市民生活状况或生活质量的调查等。

3.社会问题调查

社会问题调查又称“社会诊断”，是针对社会中所存在的各种社会问题及其原因进行的调查，主要通过调查提 供解决社会问题的参考性意见。比如青少年犯罪调查、离婚问题调查、养老问题调查、下岗失业问题调查等。

4 一市场调查

市场调查是指为拓展商品的销路，围绕某类产品或商品的市场占有率、顾客的购买情况、广告的宣传效果等所 进行的调查，是主要为企业的生产和销售服务的调查。比如化妆品市场调查、饮料市场调查、服装市场调查、家电 市场调查等。

5 .民意调查

民意调查也称舆论调查，是对社会民众的意见、态度、意识等主观意向进行的调查。如对社会热点问题的民意 调查、大众传播媒体对受众进行的调查等。

6研究性调查

研究性调查是指对某类社会现象所具有的一般规律或普遍法则进行探究的社会调查。它广泛应用于社会学、政 治学、入口学、教育学、传播学等社会科学学科领域中。

二、社会调查的一般程序

社会调查作为一种系统的、科学的认识活动，具有内在的逻辑结构，并遵循比较固定的程序。社会调查的一般 程序可以划分为五个阶段。

（―）选题阶段

选择调查课题是整个社会调查的第一步，它决定着整个调查活动的目标和方向。选题阶段的工作包括三个方 面：一是从现实社会的各种社会现象和社会问题中，选择出一个恰当的、有价值的调查主题；二是将调查主题具体 化为明确的调查课题；三是对选择的调查课题进行重要性、创新性、可行性与适合性论证，以保证课题选择的质 量。

准备阶段是为实现调查目标而进行的调查设计和工具准备。准备阶段的主要任务包括以下三个方面：一是设计 调查方案，即对调查思路、策略、方式、方法和具体技术等进行设计，对调查的测量工具进行准备，对调查对象进 行选取，其主要内容包括整个调查程序设计、抽样设计、问卷设计、资料收集方案设计等。二是组建社会调查团 队，主要包括调查团队成员的选择与分工，调查员的选择和培训，调查管理机构的建立，调查纪律和调查注意事项 的制定，调查物资的筹备等。调查团队的组建是调查任务顺利完成的基本保证。三是实施探索性调查，探索性调查 是大规模深入调查的先导，通过查阅文献资料、访问专家、深入实地等探索性调查工作，可以对调查对象形成一个 初步的认识和大致的轮廓，从而为今后开展正式的社会调查工作提供指导和线索。

（三） 实施阶段

实施阶段是按照社会调查方案进行资料收集的阶段，其主要任务是根据调查方案的要求，进入调查现场，采用 规定的调查方法，搜集调查资料。在这个阶段，调查者要深入实地，接触被调查者，工作中投入的人力最多，遇到 的实际问题也最多，因此，需要很好地组织和管理，并能够灵活、主动地根据实际情况对事先没有预期到的问题进 行修正或弥补。

（四） 分析阶段

分析阶段的主要任务是对社会调查所收集到的原始资料进行系统的审核、整理、统计、分析等加工和处理，最 终得出调查研究的结论。具体包括以下工作：一是对原始资料进行清理与审核，鉴定资料的真伪，剔除废卷，保持 资料的真实、准确和完整；二是进行资料转换，并将这些资料录入计算机，建立资料数据库；三是运用统计分析方 法对数据资料进行量化分析，并在此基础上进行理论分析，从而揭示出调查现象的本质和因果关系。

（五） 总结阶段

总结阶段是社会调查的最后阶段。总结阶段的主要任务包括：撰写调查报告、总结调查工作和评估调查结果。 调查报告是整个社会调查研究成果的集中体现，主要论述调查结果或研究结论，并对调查过程、调查方法等进行系 统的说明，应用性社会调查的调查报告还会提出政策性的建议和解决社会问题的方法；总结调查工作，是对整个社 会调查研究过程的回顾与总结，包括整个社会调查工作的总结和每个参与者的个人总结；评估调查结果，主要包括 学术成果评估和社会成果评估，对社会调查成果的评估，必须以实践为基础，在实践中应用调查结论和检验调查结 论。认真做好总结工作，对提高调查研究的能力和水平、深化对社会的认识，以及对制定解决社会问题的方针、政 策和措施，都具有十分重要的意义。

社会调查的上述五个阶段，是互相关联、相互交错在一起的，它们共同构成社会调查的完整过程，去掉其中任 何一个阶段，调查工作都将无法进行。社会调查的这个过程可简要如表1-1所示。

三、调查案例

学生消费观的社会调查

（一）选题阶段

1. 确定调查课题

学生消费观的社会调查。

2. 论证调查课题

论证课题的重要性、创新性、可行性、适合性。

（二）准备阶段

1.组建调查小组

对此问题感兴趣的学生组成调查小组。

2.实施探索性调查

查阅与本课题相关的文献资料，并通过阅读、整理分析，进行文献综述；

通过观察（观察一些学生的消费行为）、访谈（访谈一些学生、家长、教师或其他相关人员）、查阅相关文 献等方式，了解基本情况。

3. 设计调查方案

设计出一套可行的调查方案。

4. 调查课题的操作化和指标设计

根据探索性调查结果，对调查课题进行操作并确定调查指标。

5. 设计问卷

根据调查指标，设计出一份与研究课题高度相关、由适量的、可以直接测量调查内容的问题组成的调查问 卷。

6. 抽取样本

确定调查总体，设计抽样方案，并运用概率抽样的方法，从调查总体中抽取一定数量的学生作为调查的样 本。

（三） 实施阶段

资料收集：采用结构式访问或自填式问卷的方法，收集被调查学生的基本特征及其消费行为和态度等方面的 资料。

（四） 分析阶段

1. 资料整理

问卷回收后，将每个学生的答案进行编码，在完成资料的审核与复查之后，按统一格式录入计算机，形成数 据库。

2. 资料分析

运用SPSS统计分析软件对数据库中的资料进行整理、汇总和统计分析。通过统计描述和统计推论，描述调查 结果，并将其推论到总体。从而可以描述学生在消费观方面的现状；也可以描述不同专业、不同年级、不同性 别、不同家庭背景的学生在消费观方面的不同特点；还可以进一步解释家庭背景、价值观念、同辈群体等因素与 学生消费观之间的关系。

（五）总结阶段

1. 撰写调查报告

将研究结果用调查报告的形式加以总结、概括，还可以在有关刊物上发表或在有关会议上进行交流。

2. 调查总结和评估

对整个调查研究工作进行总结和评估，并为后续研究做好经验积累。

 问题思考

1. 社会调查的含义、特征、作用是什么？

2. 社会调查在社会研究中具有怎样的地位？

3. 社会调查的应用领域有哪些？

4. 社会调查的一般程序有哪些？

•. 实务训练

1 .调查案例

XX X学生网络消费现况及趋势的调查。

2. 具体任务

(1) 确定与论证调查课题；

(2) 组建调查小组；

(3) 设计调查方案；

(4) 根据教师要求，设计调查问卷；

(5) 抽取样本、资料整理、总结和评估。

3. 实训步骤

(1) 全班学生划分为若干调查小组，选出调查小组的负责人;

(2) 假想要进行一项社会调查，讨论这项调查的逻辑过程；

(3) 讨论并确定实施这项调查的一般程序。

第二单元  调查课题的选择

著名科学家爱因斯坦曾经说过：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要，因为解决一个问题也许仅是一个 数学上或实验上的技能而已。而提出新的问题、新的可能性，从新的角度去看旧的问题，都需要有创造性的想象 力，而且标志着科学的真正进步。”

正如爱因斯坦所言，确定课题是调查研究准备阶段的主要任务之一，是调查研 究的出发点和整个调查研究的关键环节，它主要包括选题、查阅文献和初步探索三个方面的工作。

 知识目标

◊掌握调查课题的含义与类型；

◊掌握选择调查课题的具体途径；

◊掌握选择调查课题的重要性。

 能力目标

◊掌握选择调查课题的基本步骤；

◊掌握选择调查课题的方法；

◊掌握调查课题明确化的方法；

◊掌握课题论证的方法。

 要点提示

◊调查课题的含义；

◊调查课题的类型；

◊选择调查课题的具体途径；

◊选择调查课题的基本步骤。

一、选择调查课题的概述

确定课题是社会调查研究准备阶段的主要任务之一，也是调查研究的出发点和整个调查研究的关键环节，并决 定着整个调查研究的总方向。

(一)调查课题的概念

调查课题是一项调查研究所要解答的具体问题，它是对调查目标的确定，也是对调查任务的明确化，体现了调 查研究的中心和重点。按照不同标准，调查课题可以分为不同的类型，其中最主要的划分方法有以下两种。

1.根据社会调查的目的分类

根据社会调查目的的不同，可以将调查课题分为理论课题与应用课题。

理论课题是以检验和发展某些理论或假设为目的而确立的课题，虽然这种课题的成果也可能被实际应用，但其主要目标是解答社会科学和社会实践各个领域中的理论问题，以揭示社会现象的本质及其发展规律，例如“社会主 义初级阶段城市化的基本特点及其发展趋势”就是一个理论课题。

应用课题是以认识和解决现实社会问题为目的而确立的课题，其主要目标是提出解决社会实际问题的方案或对 策，以满足社会实践的需要，例如“经济危机背景下大学生就业问题的研究"就是一个应用课题。

2.根据调查课题的来源分类

根据调查课题的来源，可以将调查课题分为自选课题与委托课题。

自选课题是研究者自己根据研究兴趣和需要而选取的课题，例如从事儿童教育研究或实践的人员根据自己的学 术兴趣或实践需要对独生子女家庭教育问题进行的研究。

委托课题则是由某个机构委派而进行研究的课题，例如受民政部委托对社区自治问题进行的研究。

(二)选择调查课题的重要性

选择课题是调查研究的开端，课题的选择是否正确、恰当，直接影响到调查研究的价值和成效。具体来说，选 题的重要性具有以下几点：

首先，调查课题的选择决定了调查的方向。调查课题就是一项调查所要达到的主要目的或要完成的主要任务， 就是研究者所要达到的目标。而选择课题就如同确定所要达到的目标。目标一旦确定，方向也就确定，整个社会调 查的基本道路也就随之确定。

其次，调查课题的选择体现调查的水平。选择和确定调查课题，需要研究者掌握专业理论知识、调查研究方法 知识和各种操作技术，并具有开阔的视野、敏锐的洞察力、较强的判断能力和一定的社会生活经验，因此调查课题 本身也反映了调查研究者的理论素养和调查研究的水平。

再次，调查课题的选择制约着调查的过程。选择的调查课题不同，调查指标的设计、调查工作的安排也会有所 差异。因此调查课题的确立，也就确定了社会调查的“特定道路”，即确定了社会调查的对象、内容、方法、规模 及方案等。

此外，调查课题的选择会影响调查的质量。选择调查课题对于从事这一课题的研究者来说是否合适、是否可 行，将是决定整个调查成败的关键，也是影响调查质量的一个很重要的方面。

(三)选择调查课题的基本步骤

—般来说，课题的选择经过以下几个步骤。

1.研究主题的选择与分析

调查研究的过程始于研究主题的选择。研究主题是社会研究所涉及的现象领域或问题领域。研究主题相对宽 泛、笼统，也更具有一般性，比如，婚姻、家庭、社会流动、社区建设、社会保障等，一般来说，一个研究主题 中，可以包含许多个不同的研究问题。需要通过对研究主题的分析，将其变为较为集中且切实可行的研究问题。

2.研究问题的选择与课题的确定

研究问题是社会调查研究所要回答的具体问题，是一个可以通过研究来进行回答的问题。课题的确定需要通过 研究问题的明确化，即通过对研究问题进行界定，缩小研究问题的内容范围，对研究问题给予明确陈述，从而将头 脑中比较含糊的想法变成清楚明确的研究课题。

3.课题的论证

—个好的课题必须具有重要性、创新性、可行性和适合性。因此，在课题选定后一般还要按照重要性、创新 性、可行性、适合性的原则与标准加以论证，以保证选择的课题有价值、有新意、可完成，并且适合个人情况。

二、选择调查课题的基本技能

(一)调查课题的选择

在现实社会生活中，存在着大量尚未解决的重大社会问题和众多一般问题，为了从众多可供选择的研究现象和 问题中确定一个合适的调查课题，可以从以下几个具体途径或来源进行思考。

1.从现实生活中寻找

现实社会生活中存在着各种可以作为研究问题的社会现象、社会行为、社会问题、社会事件，当人们关注并试 图探讨这些问题的时候，就会从这种熟悉、普遍、一般、随处可见的社会现象中，抽出值得探讨的调查问题来。例 如城市社会治安、城市交通、城市居民邻里关系、城市社区居委会和村民委员会的选举、农民工子女的教育、城市 网吧、大学生就业、独生子女入学等。只要从认识和研究社会问题这一目的出发，向自己提出一些“为什么”的时 候，就会从这种熟悉、普遍、一般、随处可见的社会现象中，抽出诸如“城市居民居住方式与邻里关系研 究"、“城乡社区邻里关系比较研究"、“农民工的子女教育问题的研究"、“社区居委会建设研究"、“和谐社 会与和谐社区研究''等这样一些值得探讨的社会调查研究问题来。可见，社会生活是各种社会研究问题最主要、最 丰富和最经常的来源。只要善于观察、勤于思考，就可以从现实社会生活中凝练出值得研究和探讨的研究问题来。

2.从个人经历中寻找

我们每一个人都是在某个特定社会环境中生活，所走过的也往往是一条特定的人生道路，形成了不同的参与社 会生活的记录，积累和沉淀了不同的对社会生活的认识与感受，形成了观察事物的特定基本视角。不同的人们对现 实社会的认识不同，对社会生活的具体感受也不同。一种现象在有些人看来也许是理所当然、司空见惯；但在另一 些人看来或许会大惑不解、十分新奇。因此，我们自己在社会生活中的各种经历、各种体验、各种观察、各种感 受，常常是众多合适的研究问题的最初来源。而许多有价值的、有创造的研究问题也正是从研究者个人的经历和经 验中，特别是从个入特定的生活环境、特定的生活感受中发现和发展起来的。例如，发生在社会研究人员身边的一件事情，以及他与朋友进行的一次交谈、他所参加的一次活动，都可能导致他产生对这个问题的进一步关注、思 考，从而形成研究这个问题的最初的火花。比如，“一次社区居民委员会议事会议”引起社会工作者进一步对这个 问题的思考，“如何更好发挥城市社区居民委员会在城市基层社会管理中的作用？"“社区居民委员会应赋予的法 律地位是什么？” “建设和谐社区的关键因素是什么？" “怎样才能提高社区居民对社区事务的关注度？ ”从而导 致一项“城市社区居民委员会组织建设研究”的研究课题。再比如，“一对中年夫妇离婚”所引发的问题也会很 多，“当前社会中的哪些人最容易产生离婚的行为？"“为什么城市中年知识分子离婚的比较多？"“有哪些主要 的原因会导致人们选择离婚？” “中年人离婚所带来的主要后果是什么？ ”等，从而促使他选择一项“城市中年知 识分子离婚的特点、原因和后果研究"的研究问题。可见，从某种意义上说，这种从个人自身经历中寻找问题的方 式，是一种十分简单实用的方法，在许多情况下，这种方法经常可以帮助人们找到非常有价值的研究问题。

3.从相关文献中寻找

首先，作为研究课题的想法还常常可以从学术著作、教科书、报纸杂志、各类文献、文章以及学习笔记和谈话 记录中，甚至电视节目中得到。尤其是各种社会学、政治学等社会科学的报纸杂志、教科书、专著、文章，常常成 为引发研究灵感、启迪研究心智、催生研究想法的重要来源，许多研究问题正是在此基础上得以形成。有大量的社 会科学期刊，每年都会发表大量的与社会研究有关的论文和研究报告，这些论文和研究报告代表着以前的和现在的 研究者对社会生活各个方面的研究成果，可见这些社会科学期刊常常是人们寻找研究问题的重要来源之一。除此以 外，一些非专业的、综合性的，甚至是大众性、通俗性的文献中，也有大量的社会问题可供人们去发现、探索和研 究。当然，从文献中寻找所需要研究的问题有两种方法可供参考：其一是在阅读各种文献时，始终带着审视的、提 间的、评论的眼光，不要盲目地接受专家们所说的一切。由于个人生活经历、社会阅历、关注问题的不同，也必然 使审视问题的视角不同，对同样的文献、同样的内容、同样的材料的看法就会有所不同，从而产生一些新的疑问、 新的思索，迸发出新的火花，就可能找到值得研究的问题。其二是要进行广泛的联想。这可以从纵向与横向、形式 与内容、对象与方法、时间与空间等不同角度、不同侧面、不同层次，对所阅读的文献展开广泛的联想，由此及 彼，换个角度观察，往往也能碰撞出一些新的疑问、新的看法，开启一些新的思路，并在此基础上进一步提炼出一 些新的研究问题。

此外，从领导决策和制定方针、政策的需要提出来的上级下达的课题以及接受他人委托的课题也是调查研究课 题的重要来源。

(二)调查课题的明确化

调查课题明确化是选择课题过程中一个十分重要的环节，通过调查课题的明确化，可以把研究者的兴趣和关注 点集中到研究领域中的某一具体方面，将其潜在的、含糊的维度减少到研究者能处理的水平，达到将最初比较笼 统、宽泛的研究范围或领域，变成特定领域中的特定现象或特定问题的目的。要使调查课题明确化，必须通过以下 两个步骤的操作。

1. 缩小问题的内容范围

   缩小问题的内容范围通常采取先将宽泛的问题转化为狭窄的问题，将一般性问题转化为特定的问题的做法，通 过不断缩小问题的内容范围来达到这一目标。因为一项具体的社会研究，通常只能选择问题领域中的一个方面。例 如“社区建设问题研究"内容也十分宽泛，即包括组织、文化、精神文明、环境、和谐社区等众多方面的内容，按 照上述原则，通过采取限制和缩小内容范围的办法，将其转化为如“XXX市城市社区文化建设研究”的比较具 体、确切的研究问题。

2 一清楚明确地陈述调查课题

明确陈述调查课题是课题选择中十分重要的一个步骤，这可以帮助研究者界定研究范围，选择和确定研究方 法。调查课题的界定，要充分考虑到课题是否在研究者的能力范围之内，既不要过于宽泛，也不能微不足道。

对课题进行陈述时，一要注重问题陈述是否清楚明白，在课题陈述和明确化的过程中，最好能运用抽象的语 言，采用提问的形式。例如，现象（或变量）A与现象（或变量）B之间存在什么关系。二要注意陈述的问题必须能 够产生不止一种回答，并且可以通过经验研究进行检验。

在将宽泛的问题转化为狭窄的问题的过程中，文献回顾具有十分重要的作用。如研究者打算对“社区建设问 题”进行调查研究，通过阅读有关文献，进行文献回顾，发现已有许多研究探讨了社区经济建设、政治建设、环境 建设、文化建设等问题，但是专门针对高收入人群比较集中的高档物业小区的“社区建设问题研究”并不多见，据 此，研究者就可以选择“高档住宅小区居民的社区服务需求与提高社区归属感的相关性研究”作为研究课题，从而 在陈述问题的基础上，最终明确了研究问题的核心内容，使研究者清楚地认识和把握调查课题的准确内涵与核心概 念。

此外，还应当特别明确的是，在选题的范围上，应注意选择专业范围内社会上普遍关注的热点问题；选择在学 术观点上有争议的问题；选择具有前瞻性的带有探索性的课题；选择总结实践经验的课题；选题宜小不宜大， 要“小题目做大文章”，研究得越深越好。

（三）调查课题的论证

调查课题的选择直接影响到调查研究的价值和成效，要选择一个好的课题就必须遵循选择调查课题的基本原 则，并将其作为论证课题质量的标准。选择调查课题的基本原则主要有以下几种。

1.课题的重要性

课题的重要性即调查课题所具有的意义和价值，也就是一项研究课题所具有的用途或用处。一般来说，具有重 要性的课题应该在提高对社会现象、社会过程、社会规律的认识和理解等方面，或是在促进解决社会问题、改善社 会管理、提出社会政策等方面，具有有用性。因此衡量课题是否符合重要性要求，可以从理论与实践两个方面来论 证：

从理论方面可以考察所选择的课题是否满足了以下某种或几种情况：①重新验证已被证明的理论的正确性；② 对某一理论进行补充论证；③证明某一理论的适用范围；④对原有理论产生怀疑，并试图论证这个理论；⑤对社会实践进行理论上的总结和回答。

从实践方面可以考察所选课题是否满足以下某种或几种情况：①有助于政策的制定；②有助于了解事物的基本 状况、存在的问题及发展趋势；③有助于制定规划和计划；④有助于对工作进行总结和评价。

2.课题的创新性

课题的创新性也可以称作创造性或独特性，是指调查课题具有的独特特点和与众不同的地方。一项调查课题是 否有意义，还要看它是否能够在某些方面增加人们对现实世界的认识，如果是在同一领域、同一范围、同一层次上 重复别人的研究，重捏已有的结论，则不符合课题研究的创新性标准。

创新性也有程度的不同，大致可以有以下几个层次：①最具创新性的问题，这是一种全新的、前人从没有做过 的课题，也就是“填补空白”的研究课题；②课题研究的思路、角度、依据的理论、研究的对象、采用的方法、研 究的内容等某一方面或某几方面，有自己独到新颖之处。当然，选择问题时的这种“与众不同”要有明确的目的， 要根据理论上或实践上的价值和需要，而不能单纯地为不同而不同。

3. 课题的可行性

课题的可行性也就是课题实现的可能性，是指是否具备进行或完成调查课题的主客观条件。课题的实现要受多 方面情况的影响，概括起来可分主观条件、客观条件两方面：

主观条件是指研究者的自身条件，包括研究者在生活经历、知识结构、研究经验、组织能力、操作技术等方面 的限制，甚至还包括研究者的性别、年龄、语言、体力等纯粹生理因素方面的制约因素。研究者在选择课题时应选 择有能力完成的课题。

客观条件是指影响调查研究的各种外在环境或限制条件，如研究的时间、经费、有关文献资料、所涉及的对 象、单位和部门的支持和合作、国家有关的政策法令、社会的伦理道德、被研究者的生活习俗、宗教信仰等，都是 影响调查课题是否能够顺利进行的客观约束条件。研究者在选择课题时应该选择有条件完成的课题。

4.课题的适合性

课题的适合性是指所选择的调查课题应适合研究者的个人特点。这种个人特点主要包括研究者对这项调查课题 的兴趣、研究者对与调查课题相关的社会生活领域的熟悉程度、研究者与所调查对象之间的相似性程度，以及研究 者所具有的各种资源、条件与这项问题的要求相符合的程度等。课题的适合性所涉及的是研究的“最佳性”问题。

三、调查案例

“市场经济条件下城市老年人再婚问题”调查课题的选择与论证

（一）选择研究主题

市场经济条件下婚姻问题研究。

（二）分析研究主题

从婚姻层面上可以分为：恋爱、结婚、婚姻生活、离婚、再婚等层面。

从年龄层面可以分为：老、中、青年人群。

从区域上可以划分为不同的地域，如城市和乡村，再如不同地区、省市等。

(三) 选择研究问题

婚姻问题：从婚姻层面上选择再婚问题；

从年龄层面上选择老年人；

从区域上选择城市。

(四) 陈述调查课题

市场经济条件下城市老年人再婚问题的调查。

(五) 课题的论证

1. 课题的重要性

近年来，城市老年人再婚现象不断增加，这使许多老年人重新拥有了生活伴侣和精神寄托，但同时也带来了 诸如赡养、继承、家庭关系等许多新的家庭问题。本课题针对老年人再婚现象增加的原因、社会舆论对老年人再 婚的评价、老年人再婚给他们的家庭及其生活带来的变化、人们如何处理老年人再婚所带来的诸多问题等内容进 行调查研究，一方面探讨老年人再婚现象的原因和特点，另一方面探讨解决老年人再婚所带来的家庭问题的途 径。这项调查既具有一定的理论价值，也具有较大的实践意义。

2. 创新性论证

关于再婚问题的研究，许多学者比较关注中青年人的再婚现象及其特征，而对老年人的再婚问题的研究则并 不多见。然而,20世纪80年代以来，老年人再婚成为我国城市中的一种新现象，本课题试图对老年人再婚现象及 其问题进行研究，这是婚姻问题研究的一个新课题，也是伴随老年人再婚行为及其所面临的家庭问题日益增多而 有必要探讨和研究的课题。

3. 可行性论证

首先，本课题组成员大部分拥有社会学学历背景和社会调查研究经验，课题主要参与者对婚姻问题和老年人 问题拥有相当的知识基础甚至研究经历，能够胜任本课题的调查研究工作；其次，本课题研究获得了学校和院系 经费、物资设备的支持，同时获得各区、街老龄工作部门的支持，研究工作具有较为成熟的实施条件。

4. 适合性论证

本课题组主要成员长期从事婚姻问题和老年人问题的研究，对老年人再婚问题的研究有着浓厚的兴趣和深厚 的知识背景，在以往社会调查研究中积累了大量的研究经验，适合于本课题的调查研究工作。

实务训练

1 .调查案例

“市场经济条件下城市社区XXX问题调查”的选题。

2. 具体任务

(1) 按照调查研究选题的基本原则，选择一个恰当的调查课题。

(2) 通过查阅文献等途径，明确调查内容。

(3) 按照重要性、创新性、可行性、适合性的原则对研究课题加以论证。

3. 实训步骤

(1) 根据研究兴趣和专业特征，选择一个恰当的研究主题。

(2) 对选择的研究主题进行分析并确定研究问题。

(3) 通过对研究问题的明确化确定调查课题。

(4) 按照重要性、创新性、可行性、适合性的标准对研究课题加以论证。

问题思考

1.调查课题的重要性及其类型有哪些？

2. 课题选择的基本原则与基本步骤有哪些？

3. 调查课题的选择方法和来源是什么？

第三单元   调查方案设计

调查方案设计是指在进行一项社会调查之前对整个调查工作所做的计划，通过计划确定调查的最佳途径、策略 及恰当的手段和方法。调查方案设计是否科学严谨、恰当可行，直接关系到调查课题能否顺利完成，调查目的能否 最终实现。

 知识目标

◊掌握调查方案的含义、范围、类型；

◊掌握社会调查的时间维度的内容；

◊掌握社会调查的研究假设的概念；

◊能够划分社会调查的范围；

◊能够确定社会调查的类型；

◊能够明确社会调查的分析单位。

 能力目标

◊选择社会调查分析单位；

◊掌握调查方案的设计原则和方法；

◊建立解释性调查的研究假设；

◊具备设计调查方案的能力。

 要点提示

◊设计调查方案遵循的原则；

◊调查方案的内容和设计方法；

◊社会调查的类型；

◊社会调查的分析单位；

◊社会调查的研究假设。

一、调查方案设计的概述

（一）调查方案的概念

调查方案是经过对一项社会调查的程序和实施过程中的各种问题进行详细、全面的考虑后，制订出的一套科学 严谨、切实可行的调查计划，它是指导社会调查的纲领性文件。

调查方案的设计是指在进行一项社会调查之前对整个调查工作所做的计划，通过计划确定调查的最佳途径、策 略及恰当的手段和方法。调查方案设计是否科学严谨、恰当可行，直接关系到调查课题能否顺利完成，调查目的能 否最终实现。

（二）设计调查方案应遵循的原则

设计社会调查方案通常需要遵循以下原则：

第一，实用性原则，即调查方案的设计必须着眼于实际应用，从调查课题的实际需要和社会调查的主客观条件 出发，使调查方案的各项内容的设计具有较强的实用性，这是评价调查方案优劣的首要标准。

第二，时效性原则，即调查方案的设计必须充分考虑时间效果，对于那些对策性、预测性的课题，需要具有及 时性和超前性，以保证调查研究的应用意义；而对于基础性和学术性的课题，由于需要较为深入、持久和反复的调 查研究，因而需要适当延长研究的周期，但这类课题的研究也应有时效观念，以顺应现代社会发展及其对社会研究 的需求。

第三，经济性原则，即调查方案应尽可能节约人力、物力、财力和时间，力争最小的投入，取得最大的调查研 究效果。

第四，一定的弹性原则，即调查方案的设计要留有一定的余地。由于调查方案是一种事先的设想和安排，在实 际实施的过程中，可能会发现其与客观现实之间存在着一定的差距，或者在实际实施的过程中遇到一些预先没有想 到的新情况、新问题，这就需要根据实际情况，对调查方案进行调整，因此，调查方案的设计要留有一定的弹性空 间，使其更具有灵活应变性。

（三）调查方案的内容和设计方法

社会调查方案的主要内容及设计方法如下：

1.明确社会调查的课题、目的和意义

调查方案中，首先要明确陈述社会调查的课题，并在此基础上说明调查的目的和意义。

所谓调查目的，即说明通过调查要达到的目标是探索问题、描述现象还是解释原因。调查意义则重点说明调查 在理论上或应用上具有什么意义。调查目的与调查意义的说明可以进一步明确调查者选择调查课题的动机、意图、 方向、价值，同时也可以进一步强化和突出调查研究的总体目标，加强这一目标对整个调查过程的指导作用。

2.明确社会调查的类型

社会调查有多种类型，以调查目的为标准分为探索性调查、描述性调查和解释性调查；以调查性质为标准分为 应用性调查和解释性调查；以时间维度为标准分为横剖调查和纵贯调查。不同的调查类型所适合的调查途径、方法 和手段各不相同，因此在社会调查方案中，必须通过分析明确社会调查的类型。

3.明确社会调查的范围、对象和分析单位

调查范围，即调查对象所取自的总体；调查对象，即调查者收集资料时所直接询问的对象；分析单位，即社会 调查所要分析和描述的对象。明确社会调查的范围、对象和分析单位，具有以下益处：一可以使调查者有针对性地 收集所需的调查资料；二可以进一步了解调查对象的特征，从而有针对性地选择调查方法和手段；三可以明确分析 层次，正确界定研究内容，防止在调查研究中出现层次谬误与简化论的错误。

4.明确社会调查的研究假设

研究假设也称理论假设，它是对调查对象的特征以及有关现象之间的相互关系所作的推测性判断或设想,是对 问题的尝试性解答。对于解释性调查来说，研究假设是整个调查的纲领。解释性调查以研究假设为出发点和分析检 验对象，调查内容的确定、调查对象和调查方式的选择以及资料的收集和分析都要紧紧围绕研究假设这个核心。因 而，在进行解释性调查之前，必须要根据所要探讨和解释的社会现象，提出研究假设。设计调查方案时要根据社会 调查的类型确定是否需要研究假设，如果需要研究假设，要对研究假设进行陈述和说明。

5. 明确社会调查的内容

调查内容是一项社会调查所要了解的调查项目和调查指标。设计调查方案时要首先明确社会调查的分析层次； 再确定社会调查的主要内容，并将其进行分解、归类；最后将调查的具体内容进行细化。通过细化社会调查的内 容，可以进一步明确调查所要研究的现象、分析的层次、解决的问题和完成的任务；有助于合理地选择研究类型和 调查方式；同时也为概念的操作化、调查指标的选择及问卷的设计等工作打下良好的基础。

通常社会调查在内容上包括三个方面：一是调查对象的社会背景，如调查对象的性别、年龄、职业、婚姻状况 等人口统计方面的内容，调查对象的家庭结构、居住形式、社区特点等生活环境方面的内容；二是调查对象的社会 行为，即调查对象“做了什么”以及“怎样做”等方面的资料；三是调查对象的意见和态度，即调查对象“想些什 么”、“如何想的”或“有什么看法”、“持什么态度”等方面的资料。

6. 明确社会调查的抽样思路

抽样所涉及的是如何选取调查对象的问题，不同的社会调查类型对抽样方案的要求不尽相同。社会调查的抽样 思路包括确定调查总体，即调查对象所取自的总体；确定抽样方法的类型，即采用概率抽样还是非概率抽样；确定 样本规模，即抽取样本是大样本、中样本还是小样本。恰当的选择抽样方法、设计抽样过程、确定样本规模直接关 系到调查所选取的对象对总体的代表性的强弱，关系到调查结果能否正确地推论到总体。因此，抽样设计是社会调 查中的一项重要工作。

7. 明确社会调查的资料收集方法

社会调查的资料收集方法有不同的形式，每一种具体的资料收集方法都具有其特定的优点和不足，并适用于不 同的条件和场合。调查者要依据调查课题的具体情况，考虑调查总体的性质、样本规模的大小、调查的目标和重 点、调查课题完成的时间要求、调查者的人力和物力是否充足等因素，选择适合的资料收集方法。

8. 明确社会调查的资料分析方法

根据调查类型的不同，资料的分析方法也有一定的差别，比如，探索性调查主要依赖于定性分析方法，描述性 调查主要侧重于基本的描述统计和统计推论，而解释性调查则主要依赖于双变量与多变量的相关分析及其他一些更 为复杂的统计分析方法。因而，社会调查的资料分析方法也要结合调查课题的目标、内容和要求进行选择。

9.明确社会调查的人员组成及调查员的组织与培训安排

完成一项社会调查课题往往需要许多人共同合作，对于较大规模的社会调查来说，不仅需要更多的研究者的参 与，而且还要挑选、培训相当多的调查员来协助完成。因此，在调查设计阶段，要对调查人员的组成及其在调查中 所承担的任务进行全盘考虑，明确分工，制定相应的组织管理办法。对调查员的挑选和培训工作也要提前进行规 划。

调查方案中需要明确以下内容：一是调查人员的组成状况，包括调查人员的人数、调查人员的姓名、所在单 位、联系方式等；二是调查人员的组织状况，包括调查人员的分组状况、分工状况、负责人等；三是调查工作的组 织管理办法，包括指导、规范调查工作的各种制度、要求等；四是调查员的挑选与培训，包括培训工作的时间安 排、负责人、挑选调查员的人数等。

10.明确社会调查的地点和时间进度

社会调查地点要根据调查课题的需求确定，在开展大规模的社会调查之前，必须明确社会调查实施的地点和场 所。同时，一项社会调查往往有时间的限定或要求，为了在规定时间内保质保量地完成调查任务，在调查实施之前 要对整个调查工作的时间分配和进度进行安排，调查方案设计时，就要明确社会调查从确定题目到完成报告的起止 时间，以及调查工作的步骤及各阶段的工作任务与起止时间。需要注意的是，调查进度的规划在时间分配上要适 当，并留有余地。此外，要给社会调查设计和准备阶段安排的时间多一些，千万不要匆匆忙忙开始收集资料的工 作。

11.制定社会调查的经费使用计划和明确物质手段的分配

每一项社会调查都需要一定的经费和物质手段，在调查设计阶段要对社会调查所需要的经费和物质手段及其使 用有一个整体的考虑和合理的分配，以确保整个调查工作的顺利进行。

二、设计调查方案的基本技能

（一）社会调查类型的确定

社会调查有很多种类型，其中任何一种社会调查类型都有其自身的特点，在调查方法、实施步骤、调查范围、 工具手段等方面都有其不同的要求。因此，在进行具体的社会调查之前，研究者应该根据调查研究的内容对调查类 型进行选择，从而制定有效的调查方案设计，更好地实现调查研究的目标。根据以下不同的标准，可以把社会调查 划分为不同类型。

1.社会调查的目的

社会调查的目的对调查方案设计有着重要的影响。在社会调查设计阶段，首先需要明确调查的目的是什么，调 查目的不同所选择的途径、方法和手段也有所区别。一般来说，根据社会调查的不同目的可以把社会调查划分为探索性社会调查、描述性社会调查和解释性社会调查三种类型。

（1） 探索性社会调查，是指对某一社会问题或社会现象进行初步的考察和了解的一种社会调查方式。探索性社 会调查有以下特点：

第一，探索性社会调查的目的是初步地考察和了解某一社会问题或社会现象。它既可以作为一项独立的调查研 究，通过对所研究的社会问题或社会现象进行考察，获得对问题或现象的初步印象和了解；还可以作为一种先导性 研究，通过探索性调查形成关于研究对象的初始命题或假设，发展和尝试用于更进一步调查研究的方法，探讨进行 更为周密、系统、深入的调查研究工作的可能性，从而为后续的调查研究开辟道路、指示方向、提供必要的线索和 素材。

第二，探索性社会调查使用的方法相对来说比较简单，要求也不太严格。对于调查对象的选择，通常采用非概 率抽样的方法，样本规模比较小，资料的收集主要采取无结构访问的方法。

第三，探索性社会调查得出的结果，并不用来推论调查总体的状况或特点，也不用来检验理论假设，而是主要 用来了解调查对象的基本范围和特征，得到一个大致的轮廓或印象。

（2） 描述性社会调查，是以了解社会现象的基本状况、发现社会存在的主要问题并对社会现象或社会问题的主 要特征作出总体的描述为目的的社会调查。这种调查的主要目的是回答某种社会现象或社会问题“是什么”的问 题。描述性社会调查具有以下特点：

第一，描述性社会调查的目的是通过对样本的调查研究来了解总体的一般情况，其调查结果是反映总体及其各 个组成部分的普遍状况，是一种对现象的全面了解和系统概括。它不需要明确的假设，而是直接从经验观察入手， 通过对资料的收集了解并说明调查对象的状况。

第二，描述性社会调查需要保证样本最大限度地代表总体的结构、分布及特征，因而通常采取严格的概率抽样 方法来选择样本，而且样本规模很大。

第三，描述性社会调查所得到的资料必须经过科学的统计处理，得出以数量形式为主的各种结果，并通过科学 的推论，实现对总体的分布状况、基本特征等做出定量的和精确的描述和说明。

第四，描述性社会调查为了使调查资料易于进行定量的统计分析，从而确保调查结果的科学性，通常采用自填 式问卷法或结构式访问法收集资料，调查问卷的设计以封闭式问题为主。

（3） 解释性社会调查，是以说明社会现象之间的相互关系、探寻社会现象的产生原因、揭示社会现象发生或变 化的规律、预测事物发展的趋势或后果为目的的调查研究。这种调查研究的主要目的是在了解社会现象的基础上， 回答“为什么”的问题。解释性社会调查具有以下几个不同于描述性社会调查的特点：

第一，解释性社会调查的目的是解释社会现象产生的原因、说明社会现象之间的关系，这种调查需要有明确的 理论假设，并且需要在理论假设的基础上构建因果模型。

第二，解释性社会调查运用的是假设检验的逻辑，它通常是以某一理论假设作为出发点，通过实际调查收集经 验材料，并经过对调查资料的分析，对理论假设进行检验，最终得出对社会现象的理论解释。

第三，解释性社会调查的内容注重的是它的适用性和针对性，而并不要求面面俱到，只需要紧紧围绕所要验证 的理论假设收集资料、探讨分析并做出解释。

第四，解释性社会调查重在说明现象之间的相互作用和因果关系，因此，在对调查资料的统计分析方法使用 上，并不仅仅停留在单变量的统计描述，而往往要进行双变量和多变量的统计分析。

2.社会调查的性质

社会调查的性质对调查方案设计有着一定的影响。一般来说，根据社会调查的不同性质可以把社会调查划分为 理论性社会调查和应用性社会调查两种类型。

（1） 应用性社会调查，是旨在发现和解决现实社会中存在的具体问题的社会调查。这类调查比较集中地关注那 些社会生活和社会发展中不断出现的新现象和新问题，侧重于从总体上描述社会现象和社会问题的状况与特征，并 运用社会理论对这些现象和问题进行科学的说明和解释，从而有针对性地提出解决问题的方案及特定的政策性建 议。

（2） 理论性社会调查，是旨在发现社会运行的内在规律，发展和丰富社会科学理论的社会调查。这类调查具有 明显的理论倾向,往往侧重于通过对现实社会的观察、概括和抽象来理解和解释社会现象之间的内在联系及因果关 系，从而解答社会科学领域中的各种理论问题，建立或检验新的社会科学理论学说或假说。

理论性社会调查也是一种经验研究，它使用的是一系列经验研究方法，通过对经验知识的直接概括揭示具体社 会形态的构成、运行过程及其发展规律。

3.社会调查的时间维度

社会调查方案的设计还要考虑调查的时间维度，根据社会调查时间维度的不同可以把社会调查划分为横剖调查 和纵贯调查两种类型。

（1） 横剖调查，是指在某一个时间点上对研究对象的整体及其不同类型进行调查，通过收集有关资料描述研究 对象在某一时间点上的状况，或者探讨这一时间点上不同变量之间的关系。

—般来说，横剖调查主要是了解社会现象或社会整体的横剖面的基本状况，因而它往往用来比较和分析社会现 象或社会整体中的不同部分的特点及其相互关系。在描述性社会调查中常采用横剖调查的方式。

（2） 纵贯调查，是指在不同时间点或较长时间内观察和研究某种社会现象，收集有关资料，并用以描述现象的 发展变化，解释不同现象的前后联系。大多数实地调查都是用纵贯调查的方式。纵贯调查包括三种主要类型：

—是趋势调查，是指对一般总体内部随时间推移而发生的变化进行的调查。趋势调查实际上相当于在若干时间 点上对同一总体进行若干次调查内容相同、测量方法一致的横剖调查，并利用其结果，对总体在不同时期的态度、 行为或状况等方面进行分析、比较和探究，从而揭示社会现象发展变化的规律和趋势。

二是同期群调查，是指对同一时期的某一类型人群随时间的推移而发生的变化进行的调查。同期群调查注重的 是某一类型人群的共同特征而不是个体特征，因此在不同时间被调查的对象只要属于同一类型的人群即可，而不必 是同一个个体。

三是同组调查，是指对同一组人随时间的推移而发生的变化进行的调查。同组调查注重的是个体的特征，因此 同组调查每次进行的调查使用的是同一个样本，也就是说，其调查对象是相同的个体，在第一次研究中调查了哪些 入，随后的历次研究中，就还要找到那些人，一一进行调查，从而了解人们在行为、态度等方面的变化过程，并分 析影响这种变化的各种因素。

总之，纵贯调查通过调查和比较不同时期事物的发展变化，容易分析不同现象之间的因果关系，因此，在探讨 社会现象或社会问题的产生原因方面，纵贯调查比横剖调查更为优越。

（二）社会调查分析单位的确定

社会调查的分析单位是指一项社会调查所要研究的对象，或者说是研究者通过社会调查所要分析和描述的对 象。社会调查的分析单位并不仅仅限于个入，除此之外还有一些其他的类型，概括起来可以归纳为个人、群体、组 织、社区、社会产物五种主要的分析单位类型。

1.个人

个人是社会调查中最常用的分析单位，大部分社会研究都要通过分析个人特征来解释和说明各种社会现象。但 社会研究不像生物学、心理学、医学或生理学那样分析人类所共有的特征，而是分析在不同的社会环境、社会制度 或不同文化中个入的具体特征。此外，社会调查研究一般并不停留在个入层次上，其主要目的往往在于描述或解释 由个入或个入行为组合而成的社会现象。

2.群体

群体是指由若干个个人所组成的各种社会群体，例如由具有婚姻或血缘关系的个人所组成的家庭、由有着共同 兴趣、爱好的个入组成的朋友群体等，它们也可以成为社会研究中的分析单位。群体特征不同于个人特征，例如家 庭的特征包括家庭规模、形式、高档消费品的拥有量等。但有些群体特征可由个人特征汇集或抽取而来，如家庭的 经济状况是由每个家庭成员的收入决定的，家庭的社会地位主要取决于家长的职业和声望。群体成员特征的平均值 也可用来描述群体特征，如工人的平均文化程度、知识分子的平均收入等。

3.组织

组织是指各种的正式组织，例如工厂、商店、公司、学校、医院、机关单位、政党等也可以成为社会研究的分 析单位。组织特征包括组织的规模、组织方式、管理方式、组织行为、组织规范、上下级关系、任用、晋升、解雇 等。现代社会的许多社会现象是在组织内部以及组织之间产生的，因而组织在社会研究中是一个重要的分析单位。

4社区

社区是由一定地域内共同生活的人们组成的社会共同体，如乡村、小城镇、市区等。社区也可以成为社会研究 的分析单位。一般可以用社区的人口规模、异质性程度、习俗特点、空间范围、设施环境等来描述社区的特征。将 社区作为分析单位既可以描述和分析某一社区自身的具体特征，也可以通过分析社区不同特征之间的关系解释和说 明某些社会现象。

5.社会产物

分析单位还可以是各种形式的人类行为以及由人类行为所导致的各种社会产物，例如各种类型的社会活动、社

会关系、社会制度和社会产品等。具体来说这类分析单位包括：犯罪、离婚、自杀、吸毒行为特征；各个国家的生 育制度、国际关系、婚姻关系；建筑物、交通工具、服装、书籍、电影等社会物品；等等。

分析单位是研究者所要了解的一些个案，它在很大程度上决定了调查方案和抽样方案的制定。在选择分析单位 时应注意：第一，一项研究课题可以采用多种分析单位，研究者应根据社会现象的复杂程度和研究目的来选择分析 单位。对于复杂的现象，只有从不同角度、不同层次去收集资料才有可能得到更完整、更真实的信息。第二，在研 究中，如果以某一分析单位进行调查而不能完满地解答研究课题的话，就应该增加或改变分析单位。

（三）如何建立社会调查的研究假设

1.研究假设的基本术语

构成研究假设的基本术语有概念和变量、命题和假设。

所谓概念，即对同一类事物的属性进行综合概括的抽象名词，概念的抽象层次越高，其覆盖面越大，特征就越 模糊，反之，则覆盖面越小，特征越明确。

所谓变量，即对包含一个以上范畴、属性或亚概念的概念的具体化，例如性别、年龄等；而对那些只有一个固 定不变的取值的概念的具体化则称为常量，例如天空。变量可以在经验层面表明社会现象的程度、等级、数量和类 别的变化状态，例如个体文化素质的描述，可以将其具体化为“文化程度”指标，“文化程度”就是包括文盲、小 学、初中、高中、大专、本科、研究生等取值的变量。

所谓命题，是关于某个概念的特征或多个概念之间关系的陈述。例如“城市化水平很高〃就是关于“城市 化”这一概念的特征的描述；“城市化使得人际关系疏远”就是关于“城市化”与“人际关系”两个概念之间关系 的陈述。

命题具有公理、定律、假设、经验概括等不同类型，其中假设是社会研究中最常用的命题类型。所谓假设，即 对变量间关系的一种常识性陈述，是一种可以用经验事实检验的命题。

2.研究假设的含义和特征

研究假设也叫理论假设，它是对调查对象的特征以及有关现象之间的相互关系的推测性判断或设想，是在研究 之前提出的有待检验的命题。由于假设是预先提出来的，因此需要用调查结果对其进行证实或证伪，以决定是否接 受它。

研究假设概括地说明了社会现象的特征及其相互关系，因此它是对现象的一种理性认识。这种理性认识有以下 几个特点：

（1） 研究假设仅仅是对所要研究问题的推断性判断或尝试性解释，它不同于一般的或普遍的理论解释。

（2） 研究假设必须能够通过经验事实进行检验，而不同于公理或定理。

（3） 研究假设必须以明确的概念为基础，并与有效的观测技术相联系。

3.研究假设的来源

研究假设虽然是在调查之前由研究人员提出的，但它并非是主观臆造或凭空想象出来的，它的来源主要有两 种：

—是来自以往的经验观察或初步的探素性调查结果。研究者总结以往的实践经验或通过初步的探索性调查可以 对研究现象提出尝试性解释，从而形成研究假设。

二是来自理论文献。研究者可以通过查阅文献找出对于所要研究的现象的不同理论解释，然后经过选择和判 断，就能依据某一种或某几种理论得出研究假设。

4.研究假设的陈述形式

假设是关于变量间关系的尝试性说明，其陈述形式主要有以下两种：

（1） 条件式陈述。条件式陈述往往说明两变量之间的因果关系，但有时也只说明两变量之间的相关关系。条件 式陈述的基本形式有两种，第一种为充分条件陈述，其陈述形式为“如果A,则B”，它表明A是B产生的充分条件。 例如，“如果家长认为找个好职业比上大学更重要，那么其子女的升学意愿就较弱”。第二种条件式陈述为必要条 件陈述，其陈述形式为“只要有A,才会有B”,它说明A是B产生的必要条件。例如，“只有交往频繁，人们之间的 关系才会密切"。

（2） 差异式陈述。差异式陈述的基本形式为：“A与B在变量Y上有（或无）显著差异”，其中A与B表示某一变 量（X）的不同类别或不同的组。例如，“城市家庭与农村家庭在家庭规模上有显著差异”，“工人与农民在收入上 无明显差异"。差异式陈述主要说明两个变量之间有（或没有）相关关系。因为A与B是表示某一变量（X）的不同变 动状态，如不同地区、不同职业。如果A与B在变量Y上有显著差异的话，那就说明它们所表示的某一变量（X）与变 量Y有相关关系，即X的变化也伴随着Y的变化；如果A与B没有显著差异，则说明X与Y之间没有相关关系，或不相关。

需要注意的是：并非每一类社会调查都必须有研究假设，一般来说，探索性调查的主要目的是了解客观情况， 从中发现问题，因而通常是不带假设地直接到实地调查。描述性社会调查的目的是要对现象的一般状态和主要特征 进行描述和概括，一般也不需要建立明确的研究假设；而解释性调查的目的是要探寻现象间的因果关系，发现社会 现象的一般规律，这类调查必须有较明确的研究假设。

三、调查案例

XXX社区居民道德状况研究的调查方案

（-）调查的课题、目的和意义

道德反映一个民族、一个国家的基本素质，良好的社会道德风尚是民族精神与时代精神的体现，它对于促进 整个社会的协调发展有着十分重要的意义。正因为如此，我国政府历来十分重视道德建设，把道德建设作为精神 文明建设的一个重要内容。2001年10月，中央印发了《公民道德建设实施纲要》，进一步强调“加强社会主义思 想道德建设，是发展先进文化的重要内容和中心环节"，要把依法治国同以德治国结合起来，为社会保持良好的 秩序和风尚营造高尚的思想道德基础。时至今日，《公民道德建设实施纲要》已颁布2周年，2年来公民道德建设 是否产生了明显的成效？社区居民道德状况有了哪些新的变化？出现哪些新的问题？道德建设还需如何健全和完 善？为了解答上述问题，我们计划在天津市开展一项关于社区居民道德状况的抽样调查，希望通过此项调查全面

描述天津市社区居民基本道德状况、道德品质追求，以及居民对社会道德风尚的基本评价，并在此基础上，为政 府及社会各方面进一步推进社区思想道德建设，更好地解决天津市城市社区居民道德建设中存在的实际问题，为 更好地贯彻、落实中央《公民道德建设实施纲要》提供决策参考。

（-）调查的类型

本次调查的目的在于对天津市社区居民道德状况进行全面描述，从而为分析和解决天津市社区居民思想道德 建设工作中的问题、推动城市社区思想道德建设提供参考，这一调查从调查目的角度分析，属于描述性调查；从 调查性质角度看，更具有应用性价值；同时，本次调查的资料收集工作将于2004年8～9月实施完成，调查成果将 反映XXXX年X X X市社区居民道德的基本状况，从时间维度分析属于横向调查。

（三） 调查的范围、对象和分析单位

本次调查所要分析和描述的是XXX社区居民的道德状况，分析单位是个人；调查以现居住于XXX市内六 区的社区居民为调查总体；调查者收集资料时所直接询问的对象主要为进入样本中的社区居民，这些居民将成为 本次调查的对象。

（四） 调查的研究假设

本次调查是关于XXX城市社区居民道德状况的描述性调查，不需要建立研究假设。

（五） 调查的内容

本次调查以X XX社区居民个人为分析单位，分析侧重微观层次；调查的主要内容是关于X X X社区居民在 道德观念、道德行为等方面的个人特征。

调查的主要内容分为以下四个方面。

（1） XXX社区居民的基本状况：涉及居民的性别、年龄、文化程度、职业、婚姻状况、家庭状况等方面 的内容。

（2） XXX社区居民的家庭伦理道德状况：涉及居民在操持家庭事务、处理家庭关系、解决家庭矛盾、承 担家庭责任、对待家庭问题等方面所体现出的道德观念、道德行为特征。

（3） XXX社区居民的职业道德状况：涉及居民在承担岗位职责、遵守岗位纪律、完成工作任务、处理工 作关系、对待工作问题等方面所体现出的道德观念、道德行为特征。

（4） XXX社区居民的社会公共道德状况：涉及居民在承担公民职责、遵守公共秩序、爱护公共环境、参 与公益事务、维护公众利益、关爱弱势群体、处理公共问题等方面所体现出的道德观念、道德行为特征。

（六） 调查的抽样思路

本次调查以现居住于XXX市内六区的社区居民为调查总体，采用概率抽样的方法，分别在XXX市河东 区、河西区、河北区、南开区、和平区、红桥区六区抽取样本，每区抽取样本600人，构成样本规模为3 600人的 大样本。

（七） 调查资料的收集方法与分析方法

本次调查采取问卷法（个别发送法或结构式访谈法）进行资料的收集，运用SPSS统计软件采取统计描述和统 计推论的方法对调查资料进行定量分析。

（八）调查人员的组成及调查员的组织与培训安排

（1）本次调查课题组由6人组成，课题组成员基本状况及其分工如下：

王X X女48副教授大学主持整个调查工作的组织、管理与监督

邓x X男48教授大学主持调查评估与调查报告的撰写

张X X女34讲师硕士主持调查员的挑选与培训

赵X X男32讲师硕士主持调查方案设计、问卷设计与抽样

李X X女28助教硕士主持探索性调查与调查资料的收集

刘X X女27助教硕士主持调查资料的整理与统计分析

（2）基本要求：本次调查要求所有参与者本着诚实守信、认真负责的精神，发扬团队精神，协同合作，

按照调查工作的基本规则与要求推时完成各阶段的工作任务，保证整个调查项目顺利实施、圆满结题。

（3） 本次调查预备挑选、培训调查员60人 调查员挑选与培训计划方案待定。

（九）调查的地点和时间进度

（1）本次调查实施的地点为XXX市内六区，实施的具体场所为居民家庭，由调查员入户将问卷发送到居 民手中，居民家中填答问卷并将填答好的问卷返还给调查员。

（2）本次调查从确定题目到完成报告的起止时间为：2003年10月到2005年4月。调查全过程分为五个阶段， 每个阶段的工作计划如下。

第一阶段一一选题阶段（2003年10月）:调查课题的选择与论证。

第二阶段一一准备阶段（2003年11月〜2004年6月）。

1.查阅和收集有关文献资料（2003年10～12月）。

2.拟订详细的调查研（2003年12月）。

3.召开第一次课题组成员会议（2004^1^）。

会议主要内容：讨论研究课题的目标、理论框架和主要内容；由课题负责人详细介绍整个调查工作的具体步 骤与要求；制订并通过课题的具体研究计划及日程表；明确课题组成员的职责及其在课题中的分工。

4.组织实施探索性调查（2004年〜2月）。

5.召开第二次课题组成员会议（2004^1-3月）o

会议主要内容：，总结交流探索性调查成果；讨论调查课题的操作化；讨论问卷设计的思路与分工。

6.设计《XXX市社区居民道德状况的调查问卷》（2004年4～5月）。

⑦分别在XXX市区选择两个街道进行问卷的试调查，根据试调查的结果进行问卷的评估与修改，然后印制 成正式的调查问卷（2004年6月）。

8.设计抽样方案（2004年6月）。

第三阶段：实施阶段（200年7〜9月）。

① 挑选和培训调查员（2004年6～7月）o

调查员应以社会学、社会工作专业在校大学生为主，调查员培训必须实行现场实习。

② 根据抽样方案抽取调查对象（2004年8月）。

调查员分赴各调查点进行问卷调查，收集资料（2004年8～9月）。

第四阶段：分析阶段（2004年10～12月）。

①原始问卷资料的审核和复查（2004年9～10月）。

各地必须随机抽取5%的个案进行复查。

②问卷资料的汇总、编码与录入（2004^10-11月）。

3.运用SPSS统计软件对问卷资料进行统计分析（2004年12月）。

第五阶段：总结阶段（2005年1～4月）。

1.召开第三次课题组成员会议（2005年1月）。

会议主要内容：小结社会调查的情况；评估调查资料的质量；分析讨论统计处理过程中的难点和问题；确定 课题总报告和各分报告的内容及撰写人。

② 课题组成员分头撰写各专题研究报告和论文（2005年2～3月）。

③课题组成员共同撰写总体研究报告和专著（2005年4月）。

（十）调查的经费使用计划和物质手段

1.研究经费：X X X社会科学“十五”规划课题经费  元。

经费使用

购买参考资料： 元;

文具费、复印费： 元;

调查员培训费： 元;

调查员报酬： 元;

交通费、餐饮费： 元;

被调查者礼品费： 元

3.物质质手段 电脑、存储设备;

SPSS统计软件；

采访机或录音机;

复印机；

打印机。

问题思考

1 .什么是调查方案？

2. 社会调查的类型有哪些？

3. 社会调查的分析单位有哪些？

4. 什么是社会调查的研究假设？

5. 调查方案的设计原则有哪些？

6. 调查方案的内容及其设计方法是什么？

实务训练

1 .调查案例

“XXX市社区居民居住状况调查”的方案设计。

2. 具体任务

(1) 讨论和确定调查的类型、界定调查的范围、对象与分析单位。

(2) 提出研究假设，确定抽样思路，选择调查资料的收集与分析方法。

(3) 确定调查策略、人员分工、时间进度和物资使用计划。

(4) 按照方案设计的原则设计出科学、完整、详细、可行的调查方案。

3. 实训步骤

(1) 讨论调查方案中所涉及的各个项目。

(2) 确定初步的调查策略、人员分工、时间进度和物资使用计划。

(3) 根据讨论结果，撰写调查方案提纲。

(4) 讨论通过调查方案提纲后，正式撰写调查方案。

(5) 为你的调查课题设计一套完整、详细、科学、可行的调查方案。