古典自由主义

（一）古典自由主义发源于17世纪和18世纪，经济学上的投入产出原则，认为一国的真正财富不是金银总量的增加，而是其国民创造的商品服务的数量。是一种支持个人先于国家存在的政治哲学，强调个人的权利、私有财产，并主张自由放任的经济政策，认为政府存在的目的仅在于保护每个个体的自由。古典自由主义发源于17世纪和18世纪，也因此它通常被视为由于工业革命和随后的资本主义体制而产生的一种意识形态。言论自由、信仰自由、思想自由、自我负责和自由市场等概念最先也是由古典自由主义所提出，后来才陆续被其他政治意识形态所采纳的。古典自由主义反对当时绝大多数较早期的政治学说，例如君权神授说、世袭制度和国教制度，强调个人的自由、理性、正义和宽容，美国革命和法国大革命都受到古典自由主义的影响。古典自由主义认为政府的干预经常是阻碍经济的增长，因此主张将政府排除出经济领域，让经济生活自行其是，让追求自身利益的无数的个体理性的计算来引导经济生活的调整。即社会应当尽量从政府干预中摆脱出来，尽量的自由，管得最少的政府是最好的政府。古典自由主义的代表人物是亚当·斯密，古典自由主义哲学特别重视个人的主权，认为“国家和社会是所有个人的总和，国家利益是其所有公民的合法利益的相加，因而必须尊重所有人的个人基于平等的自由，只有这样才能维护国家利益。个人财产的所有权被视为个人自由最重要的部分，强调自由放任的政策。古典自由主义并不必然支持民主的原理，这是因为尊重和保护个人财产权的法律，比民主里的多数决原则还要重要。举例而言詹姆斯·麦迪逊主张共和立宪制以保护个人的自由，他担心纯粹民主制可能会造成公共的情绪和利益被多数派掌控，而却没有半点避免少数派被牺牲的机制存在。在经济上古典自由主义坚持一个不受管制的自由市场才能有效满足人类的需求，并且将资源分配至最合适的地方。

（二）他们对于自由市场的支持是因为假定个人都是理性的、追求私利的，并且会有计划的追求他们各自目标的。他们不相信个人权利是由政府所“创造”的（在道德层次上），而相信道德权利是独立于政府之外存在的。托马斯·杰斐逊称呼这些是无法被分割的权利，并且也指出古典自由主义所相信的理念：亦即权利并非来自法律，相反的是法律的唯一目的便是用以保护个人的权利，他宣称：“正当的自由指的是个人有绝对权利依照他们自己的意志做出任何行动，唯一的限制便是不违反其它人的相同权利。我不会加上以法律为限，因为法律经常只是专制者的工具，这在法律侵犯个人权利时尤其明显。”对于古典自由主义者而言个人的权利是消极本质—亦即权利是以不受其它人（以及政府）侵犯的个人自由为基准，相反的是社会自由主义（又常称为“现代自由主义”）则主张权利是由其它人提供的某些利益或服务所构成的，因此古典自由主义在本质上是彻底反对福利国家等政策的。古典自由主义强调法律之前人人平等，但却不主张在物质上的平等。古典自由主义认为社会自由主义所追求的那些“积极权利”反而会侵蚀原本消极的个人权利，因此古典自由主义支持以宪法保护个人的自由和财产权免受多数统治的干扰，并认为人民投票仅仅是为了选出官员，而不是为创造法律。弗里德里希·奥古斯特·冯·哈耶克指出古典自由主义有着两种不同的流派：“英国的流派”以及“法国的流派”。哈耶克认为英国哲学家大卫·休谟、亚当·斯密、埃德蒙·伯克等人代表经验主义流派的思想，注重普通法，并且遵循长期自然发展下来的传统和思想。而法国的流派如让-雅克·卢梭、百科全书派以及重农主义则相信理性主义认为理性的力量是毫无限制的，并且有时会对传统和宗教表现出敌意。哈耶克承认国籍的分类是和流派的分类不同的，有些哲学家并不一定符合国籍的分类：哈耶克认为法国的孟德斯鸠属于“英国的流派”，而英国的托马斯·霍布斯、威廉·葛德文、约瑟夫·普里斯特利、和托马斯·潘恩则属于“法国的流派”。哈耶克也否认“laissez faire”这一词是源于法国的传统，并将其归功于英国的休谟、斯密、和伯克。

（三）古典自由主义是政治和经济的一种哲学，最早的根源可以溯及古希腊，在16世纪初启蒙时代由西班牙的萨拉曼卡学派提出早期的论述。而在苏格兰哲学家亚当·斯密所著的国富论（1776）中他反对主张由国家干预经济并实行贸易保护的重商主义，认为重商主义只富裕那些拥有特权的精英分子，而没有顾及广大平民。芬兰议员安德斯·屈德纽斯也是另一个提出早期古典自由主义论述的重要人物，古典自由主义试着限制政治权力的界限，以保护个人的自由和财产权。古典自由主义一词也常被使用于描述早期的自由主义，以免与新自由主义（社会自由主义）混淆。亚当·斯密于1776年所出版的国富论成了自由主义的理论根基，亚当·斯密提出关于自由主义和经济的解释，在法律和哲学上的理解则经由约翰·洛克、托马斯·杰斐逊、詹姆斯·麦迪逊等人。而在伊曼努尔·康德的著作《永久和平》中他假设一种国际性的自由体制，以维持世界的和平。“自由主义”一词在此时开始出现分歧（大约在18和19世纪），原先的自由主义主张个人自由、经济自由（包括自由市场）和有一定权力限制的代议制政府到了18世纪这层原先代表的意义仅在少数国家仍然完整存在，大多数国家里自由主义一词都已经偏离最初的轨道（例如社会福利、关税、政府对经济的介入和规定、薪水和物价的控制）。在许多国家中自由主义一词大多用以形容处在古典自由主义至美国自由主义之间的立场，只有少数几个主要政党仍然支持古典自由主义，大多数的自由主义政党都接受政府对经济进行干预的概念。近代工业革命大幅提升人类的物质文明，但也造成许多社会问题浮上台面，例如污染、童工、都市人口过于拥挤等。物质和科学上的进步增长人类的寿命，减少死亡率，也因此人口爆炸性的增长。而这造成劳工过多的问题，减低平均的工资。米尔顿·弗里德曼指出这个时代造成的现象不是贫穷人口增加，而是贫穷现象更显而易见了。古典自由主义的经济学家如约翰·洛克、亚当·斯密、威廉·冯·洪堡则认为这些问题将会由工业社会自身进行修正，而无须政府的干预。

（四）在19世纪多数的民主国家都延伸选举权，而这些新获得选举权的公民往往倾向支持政府干预的政策，由识字率的提高和知识传播的发达产生在社会上各种形式的行动主义。19世纪产生的社会自由主义成了第一个从古典自由主义里分裂出来的重要流派，社会自由主义主张立法禁止童工和规定劳工的最低工资，而这些都是主张自由放任经济的自由主义者所视为妨碍自由的政策，更认为这些政策会影响经济的发展。到了19世纪末这些从自由主义产生的分裂已经逐渐扩大，他们认为为了要达成自由的目标，个人必须得到为达成目标的条件，包括教育和免于受剥削的保护。在1911年由霍布豪斯所着的自由主义一书里他总结新自由主义的概念，也就是主张政府介入经济，并应确保每个人在贸易时的平等权利。由于霍布豪斯的自由主义与古典自由主义的差异实在太大，哈耶克甚至指出那应该被称为“社会主义”比较正确（霍布豪斯的确曾自称他的理论为“自由社会主义”）。古典自由主义相信自由的哲学应该在每个领域都同等扩大（而不是在某些领域受到局限），他们非常反对新自由主义的政策，如枪支管理法、平等权利法（ 鼓励录用女性和少数族群的政策）、高税收、社会福利和支持公立学校，这些都是古典自由主义者所认为侵犯个人自由的政策。在美国中自由主义一词早已改变原意，哈耶克认为涵义的改变是从富兰克林·罗斯福任内开始的，罗斯福实行的新政在当时被贴上社会主义和左翼的卷标，由于担心这些标签的负面影响，罗斯福于是改自称为自由主义者。自从那时开始“自由主义”一词在美国改变涵义，与原本18和19世纪的自由主义完全不同了。自由主义一向定义自身为自由的一方，而不是随心所欲的专制和极权主义。极权主义这一名称是由意大利哲学家秦梯利·金蒂勒先使用的，用以描述贝尼托·墨索里尼所建立的法西斯政治和社会系统。

（五）约瑟夫·维萨里奥诺维奇·斯大林和纳粹德国也同样适用此名称，在战后此名称成了对法西斯主义普遍的形容词。极权主义政权主张并且实行对整个社会的中央集权控制，以达成理想中繁荣和稳定的目标。极权主义通常宣称其国家和人民正受到其它威胁，以替独裁政权辩护。对极权主义的反抗成了自由和民主思想的重要部份，极权主义政权也常被描绘成试图摧毁自由民主。在意大利和德国中民族主义的政府连结国家与大企业间的关系，并且宣传自身国家民族在文化和种族上的优秀，而侵略他国将能使他们获得应得的“阳光之土地”。在这些极权主义国家里宣传机器通常宣称民主是软弱而无法达成大成就的，只有非凡的领导人才能带来他们必要的纪律。极权主义的崛起成了自由主义的反照面，许多自由主义者开始分析极权主义及其追随者的信仰和理论，他们最后推论出极权主义能崛起的原因在于人们身处太过恶劣的环境，因此转向支持极权主义以寻求解决办法。由于这样的结论，一些人开始认为国家应该有保护经济情况的职责，如同以赛亚·伯林所说的：“狼群的自由就意味着羊群的死亡。”也因此越来越多自由主义者开始主张政府应该扮演稳定经济发展的角色。其它支持自由市场的古典自由主义者则主张极权主义的崛起正是因为越来越多政府管制造成的，哈耶克在他的著作《通往奴役之路》一书中，主张极权主义独裁者的崛起是由于政府对市场进行太多干预和管制，造成政治和公民自由的丧失而导致的。哈耶克也对英国和美国因为受到凯恩斯学派影响而建立的经济控制制度提出警告，认为那将会导致相同的极权主义政府产生—而那正是凯恩斯学派所极力避免的。哈耶克认为极权主义政权如法西斯、纳粹和共产主义都是同样的极权主义流派，因为这些政权都试着抹灭经济的自由。对哈耶克而言他认为抹灭经济的自由即代表抹灭政治的自由，因此他相信纳粹和共产主义间的差别仅仅是名称上的不同罢了。弗里德里希·奥古斯特·冯·哈耶克和米尔顿·弗里德曼主张经济上的自由是公民和政治自由所不可或缺的要件，哈耶克认为只要政府试着以政策来控制个人的自由（如杜威、凯恩斯和罗斯福主张的政策），相同的极权主义后果也可能发生在英国（或任何其它地方）。

（六）奥地利经济学派和芝加哥经济学派的拥护者如米尔顿·弗里德曼、路德维希·冯·米塞斯和弗里德里希·奥古斯特·冯·哈耶克对于现代自由主义的反驳，即代表古典自由主义的持续发展—也就是所谓的新古典主义经济学。佛利民说：“从19世纪晚期开始尤其是在1930年后的美国中自由主义一词改变涵义，变成另一种涵义非常不同的东西，尤其是在经济政策上完全不同。这一名词变成用以形容那种依靠国家机器管理，而不是个人自发行动去达成目标的政治，口号变成社会福利和平等，而不是自由。19世纪的自由主义将自由的扩大看作是促进社会福利和平等的最有效方法，而20世纪的自由主义则将社会福利和平等两者看作是自由所不可或缺的要件。在打着福利和平等的旗号下，20世纪的自由主义竟然开始支持国家的干预和专制作风—而那都是原先古典自由主义所奋力对抗的。如果将时间倒转回17世纪的重商主义时期，那些真正的自由主义者恐怕都会被打成现代的反动派了！”也因此新古典自由主义者认为他们才是真的古典自由主义的继承人。举例而言哈耶克主张他并不是所谓的保守主义，反而他才是真的自由主义者，而那些新自由主义者只是冒充者，他也因此一直拒绝放弃这种称呼。约瑟夫·熊彼特则指出：“最重要的是如果这不是一场预谋，那么私人企业制度的敌人们或许会觉得他们盗用这一称呼是相当明智的举动。”意味着现代自由主义者们“偷走”这一词，并且还将这一词冠上与之原义完全相反的解释。不过有些人反对新古典主义经济学的主张，仍称之为“右翼经济的自由主义者”、“自由保守主义”，或直接称之“右翼”。并认为他们自行增添其它称呼的做法是无视于古典自由主义在政治面的部分，而且他们只专注于斯密和大卫·李嘉图的经济学说。除此之外他们认为哈耶克对于古典自由主义的看法相当奇怪：“他忽略其它更早的杰出思想家，例如洛克和密尔。”

（七）自由意志主义者通常认为“古典自由主义”和“自由意志主义”两词是可以互换的，例如美国的卡托研究所认为古典自由主义、自由主义和自由意志主义三者都是源于同一意识形态组群。卡托研究所更喜欢自称为“自由主义者”，因其自认为他们才是正当的自由主义继承者。自由意志主义确实与古典自由主义有非常多相似处，包括哲学、政治、经济方面，同样主张自由放任的政府、自由市场、和个人的自由。古典自由主义一直主张为了保护个人的自由，必须尽量限制政府的权力。自由意志主义政党则进一步主张对政府权力更多的限制，比萨大学政治学系的教授Raimondo Cubeddu就说：“我们很难分辨‘自由意志主义’和‘古典自由主义’之间到底有何差别，这两种称呼在用以形容那些‘自由意志主义’的‘小政府主义’流派时几乎是可以替换的。也就是用以称呼那些认同洛克和罗伯特·诺齐克，认为国家的存在目的就是为了保护个人财产的学派。”自由意志主义认为他们继承古典自由主义，不过一些人仍然认为两者存在着分离，甚至互相冲突的理论。美国大法官塞缪尔·佛里曼·米勒便认为：“自由意志主义只是表面上类似自由主义，自由意志主义者拒绝自由主义所必要的制度。正确的说自由意志主义假冒一种观点，而那种观点正是自由主义依据历史角度所反对的—那就是认为个人的政治权利处于封建制度之下。如同封建主义者，自由意志主义者构想出一种架构在个人契约连结上的政治权力。而自由主义理念所不可或缺的便是主张政治权力乃是公众的权力，应该公平的为公众的利益所服务。”强调两者间存在差异的人则主张，自由意志主义和古典自由主义间有着根本的矛盾，因自由主义里为了检查和平衡而使用的手段，与自由意志主义所支持的完全解除经济管制有着冲突。新古典主义经济学又称第一代新古典派经济学、新古典派经济学，兴起于二十世纪初期的经济学思潮。他们是个松散的团体，继承古典经济学的立场，共同的主张是支持自由巿场经济，个人理性选择，反对政府过度干预，反对凯恩斯主义经济学。

（八）新古典主义经济发展理论的中心论点可以概括为经济不发达的结果，来自于错误的价格政策以及第三世界政府过度活动引起的太多的国家干预所导致的资源配置不当，因此对政府、市场各自在经济发展中的作用应进行重新评价，并应利用市场力量解决发展问题。发展经济学领域的这一思想转向被称为“新古典复活”，从20世纪60年代后期开始新古典主义在一片批判传统发展经济学的浪潮中兴起。经济学历经张伯伦革命、凯恩斯革命和预期革命等三次大的革命性变革后形成包括微观经济学和宏观经济学的基本理论框架，这个框架被称为新古典经济学，以区别于先前的古典经济学。新古典经济学集中而充分地反映经济学过去100年间的研究成果和发展特征，它在研究方法上更注重证伪主义的普遍化、假定条件的多样化、分析工具的数理化、研究领域的非经济化、案例使用的经典化、学科交叉的边缘化。张伯伦革命摈弃古典经济学把竞争作为普遍现象，把垄断看作个别例外的传统假定，指出完全竞争与完全垄断是两种极端情况，更多的是处在两种极端之间的垄断竞争或不完全竞争的市场模式。他们运用边际分析法分析垄断竞争的成因、均衡条件、福利效应等，从而完成微观经济学的革命。凯恩斯革命使得经济学在分析方法上实现微观分析与宏观分析的分野，从而在理论体系上划分为微观经济学和宏观经济学，而凯恩斯则成为现代宏观经济学的开山鼻祖。凯恩斯完成理论创新包括：否定古典经济学关于充分就业均衡的假定及其理论基础萨伊定律，指出在通常情况下总供给与总需求的均衡是小于充分就业的均衡，导致非自愿失业和小于充分就业均衡的根源在于有效需求不足，而有效需求不足的原因又在于消费倾向、灵活偏好和对资本未来收益的预期这三个基本心理因素。据此凯恩斯提出的政策建议强调，政府须采取财政政策增加投资来刺激经济，弥补私人市场的有效需求不足，从而实现充分就业，消除产生失业与危机的基础。

（九）预期革命的演绎逻辑是货币对产量等经济变量具有重要影响：一方面货币供给的变化可以导致货币存量的随机变动，并由此引起经济波动；另一方面由于经济的这种波动是通过总需求曲线完成的，所以货币供给的变化将导致总需求的变化，而总需求的变化又将导致经济波动。所以他们指出从货币政策的角度看政府干预经济的宏观经济政策是无效的，因而不仅存在市场失灵，也存在政府失灵。此外经济学在20世纪末以美国经济学家斯蒂格利茨1993年出版新的《经济学》教科书为代表和标志又开始第四次整合，斯蒂格利茨完成的理论创新在于：一是将宏观经济学的表述直接奠定于扎实的微观经济学基础之上，从而实现对萨缪尔森《经济学》的超越；二是加强对信息问题、激励问题、道德问题、逆向选择问题等新课题的研究并取得新成果和新发展；三是进一步注重政府干预经济的积极作用，指出依靠政府的依法调控就能实现市场有效配置资源的作用。新古典主义经济学派起源自马歇尔与奥地利学派，后期的成员包括奥地利学派的第二代人物米塞斯、哈耶克以及由傅利曼领军的芝加哥学派。新古典主义发展理论的代表人物有西奥多·舒尔茨、鲍尔、哈里·约翰逊、明特、贝拉·巴拉萨、迪帕克·拉尔、雅各布·维纳、西蒙·史密斯·库兹涅茨、加里·贝克尔等人，新古典主义发展理论具有如下两个理论基础：渐进的、和谐的和乐观的发展过程论；市场均衡论。新古典主义指出：经济的发展是以边际调节来实现的，均衡状态是稳定的，价格机制是一切调节的原动力，从而也是经济发展的重要机制。总之它们十分强调市场对经济发展的作用，并认为经济发展完全可以通过市场这只“无形之手”来实现均衡发展。新古典主义指出：价格是经济发展的核心问题，但发展中国家的价格扭曲现象成为经济发展的最大制约。价格扭曲的关键是政府政策的误导和政策体系的冲突，因而又提出与其矫正价格不如矫正政策的主张。

（十）新古典主义经济发展理论的政策主张有三个基本观点：主张保护个人利益，强调私有化的重要性；反对国家干预，主张自由竞争、自由放任；主张经济自由化，包括贸易自由化和金融自由化。新古典主义学派发展理论的特点是：强调外向发展和对外贸易，强调经济的私有化，重视农业发展和人力资本投资。该学派具有代表性的理论有收入再分配论、自由贸易论、市场机制论、农业发展论、人力资本理论。在发展经济学领域中对于经济转轨问题的研究和关注也在增强，其中最有代表性的理论是罗纳德·麦金农的经济转轨理论。发展经济学为何关注经济转轨？这是因为经济转轨有两层含义：一是制度的变迁；二是经济的发展。转轨是为了使经济更快地发展，而经济转轨国家也大多是发展中国家，因此对经济转轨问题的研究理应成为发展经济学的重要组成部分。20世纪60年代以来发展经济学中的新古典主义学派理论一直占据主流，在这一派发展经济学家中麦金农和他的同事肖以其独特的金融中介理论在发展经济学领域及至经济学界独树一帜、颇有影响。金融中介理论的核心是“金融压制”和“金融深化”论，其主要观点是发展中国家制约经济发展的重要因素是金融压制，金融压制的重要表现是金融体系发展不平衡、金融市场落后、货币化程度低、政府对金融机构和金融市场干预过多。为此为了促进经济发展，发展中国家要进行金融深化改革，改革的主要内容是：政府放弃对金融体系和金融市场的过分干预，允许市场机制特别是利率机制自由运行，健全金融体系和活跃金融市场。一个国家金融深化程度如何，主要看以下几项标准：通货膨胀得到控制；经济货币化程度稳定上升；对外债和外援依赖性下降；汇率自由波动；多层次金融机构并存和竞争。

（十一）从这些内容中可以看出所谓的金融深化论实际上就是政府放松对金融市场控制，并为金融市场发展创造条件的金融自由化理论，这正是典型的发展经济学新古典学派的观点。 正是基于这种思想和观念，麦金农在研究经济转轨国家的特点后提出自己的经济转轨理论。麦金农的理论脉络是：以金融为主线研究经济领域的全面市场化问题，经济市场化、经济自由化是转轨国家改革的目标，但是向经济市场化过渡有一个经济领域中的最优次序问题。那么应如何推动经济市场化的次序呢？这就涉及到政府的作用，政府应以保持宏观经济稳定为己任，同时逐步放松对经济活动的控制。由此可见麦金农的理论同新保守主义的理论目标设计没有不同，也是以宏观经济稳定化为核心，以经济自由化为目标。所不同的是麦金农强调“经济自由化的次序”，而次序问题本身就是由政府来控制，因此从这一点来讲麦金农的经济转轨理论同新自由主义经济理论也有重大区别。其理论建立在经济转轨国家“市场经济制度落后”的现实基础之上，这也正是体现发展经济学特色的理论。麦金农的经济自由化的次序论也就是经济转轨过程中政府的控制论，在详细对比俄罗斯和中国的改革经验时提出：在经济过渡的初期政府应对传统部门和自由时代的部门实行有差异的二元金融、财政和价格控制。为此麦金农提出一个精细的二元机制控制模型。 麦金农特别说明在转轨初期政府保持对国有企业、财政、金融、价格、外贸等方面的控制是必要的，并且一旦受现金约束的非国有部门发展到足以与旧的国有部门在产品市场上进行有力竞争的时候政府就能放松对国有部门的价格控制了，这就是政府控制市场化次序的真正含义。

张伯伦革命

（一）张伯伦出生在美国华盛顿，1920年毕业于美国衣阿华大学，而后进入美国密执安大学任讲师。1922年获该大学硕士学位，1924年又获哈佛大学硕士学位，1927年获哈佛大学博士学位。1929年起任哈佛大学副教授，1934年以后一直任哈佛大学教授。亚当·斯密以后的一两百多年里是自由竞争经济发展的鼎盛时期，那时垄断还是个别现象。进入垄断阶段之后经济学理论已无法对经济进行解释，现实世界中的普遍垄断现象开始引起经济学家的关注。从19世纪初的西斯蒙第、穆勒、麦克库洛赫到19世纪末和20世纪初的马歇尔、古诺、埃奇沃思、西奇威克，尤其是庇古和斯拉法，他们早已对垄断理论和市场的不完全性作了大量的研究。但问题在于他们始终沿袭着“斯密传统”，即将自由竞争作为普遍现象而把垄断作为例外来构造他们的理论框架，一直到20世纪30年代中期美国哈佛大学的张伯伦和英国剑桥的罗宾逊夫人分别出版《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》才正式宣告“斯密传统”的彻底结束。张伯伦主要著作：《双头垄断：卖方很少时的价值》、《垄断竞争理论》、《垄断竞争的再考察》、《论“寡头垄断”的起源》、《走向更一般的价值理论》、《垄断竞争理论的起源和早期发展》等。张伯伦图在他1933年出版的《垄断竞争理论》一书中提出的关于市场结构和价格形成的理论，他的理论和英国经济学家罗宾逊于同年出版的《不完全竞争经济学》共同构成“垄断竞争论”，成为现代微观经济学的重要组成部分。他指出实际的市场既不是竞争的，也不是垄断的，而是这两种因素的混合。他指出许多市场价格都既具有竞争因素，又具有垄断因素，因此企业家心目中没有纯粹竞争，只有垄断竞争的概念，市场的整个价格制度是由纯粹竞争市场、垄断市场以及由垄断和竞争力量相混合的各种市场上的价格关系组成的。

（二）张伯伦指出垄断与竞争力量的混合来源于产品差别，产品差别是造成垄断的一个决定性因素。一种产品具有差别就意味着卖者对他自身的产品拥有绝对的垄断，但却要遭受非常接近的替代品的竞争。这样每一个卖者都是垄断者，同时也是竞争者，因此是“垄断的竞争者”。张伯伦根据产品差别的概念建立他的垄断竞争价值理论，他指出在垄断竞争情况下每家厂商的销售量受价格、产品性质和销售开发三个因素的影响，垄断竞争价值理论就是研究这三个因素和销售量的均衡关系。张伯伦分别从单个厂商的短期均衡和一个行业所有厂商的集团的长期均衡两种情况进行分析，指出产品差别使得个别厂商的产品需求曲线D成为一条向右下方倾斜的曲线。如果该厂商提高价格，它将失去一部分顾客；如果降低价格，将会吸引其他厂商的一部分顾客。他进而引进边际收益MR和边际成本MC曲线，在短期内在需求曲线D和平均成本曲线AC既定的情况下厂商如把生产量确定在MC=MR的水平上，就可以达到短期均衡状态，从而实现超额利润。从长期来看由于新厂商的进入引起价格竞争，迫使原有厂商降低价格水平，缩小利润幅度，最后当需求曲线D下降到切平均成本曲线AC最低点的左面T点时达到个别厂商，同时也是行业的长期均衡状态。这时超额利润消失既无厂商进入，又无厂商退出，厂商个数达到最适度的数量。与纯粹竞争模型相比时垄断竞争长期均衡情况下的价格要高一些，产量要低一些，有剩余生产能力没有利用。张伯伦还分析产品性质和销售活动对产品需求和厂商产量的影响，从现实情况考察大量的垄断竞争是非价格竞争，主要形式是产品性质和销售活动中的竞争。产品性质的竞争就是所说的质量竞争，产品性质的变化常常引起生产成本曲线的变化，从而影响到对它的需求。由于产品性质的变动是质量的而不是数量的变动，因此无法用一个具体图式来表示。

（三）他还指出销售成本是为了改变产品的需求曲线的位置或形状而支出的成本，销售支出中广告支出是最重要的项目。销售成本曲线是U形的，销售支出在开始时,其效果是递增的，以后就转变为递减的。由此在生产成本完全相同的情况下垄断竞争的均衡价格，首先由于增加销售成本，然后由于需求曲线切总成本曲线于其最低点的左面这两重因素，而高于纯粹竞争的均衡价格。垄断竞争是主要市场形式的一种，在经济学中的概念为：无限趋近于完全竞争的市场结构。垄断竞争的明显特征是：市场中具有众多的生产者和消费者，而且消费者具有明显的偏好，商品与服务“非同质”；市场的进入与退出完全自由的；各生产者提供的众多商品是有差别，但并没有本质区别。是现实生活中最常见的存在形式，张伯伦在《垄断竞争理论》一书中还分析.库尔诺、埃奇沃思的传统寡头理论，提出纯粹寡头理论，寡头就是少数人的垄断。他区分出售差别产品的许多销售者之间的垄断竞争和少数卖者之间的寡头竞争两种市场类型，研究寡头竞争价格的形成。他假定市场上只有两个互相竞争的销售者，一家厂商变动其价格或产量会引起对手作出反应，并间接地影响变动价格的厂商，所以要采取措施索取垄断价格。张伯伦认为这种决策不需要寡头或双头之间进行勾结即可实现，如果由甲首先供应市场，它将生产能实现最大利润的产量OQ，并按垄断价格OP定价。当乙进入市场后甲一经认识到乙对其决策必然作出反应，将会考虑降低产量到OQ1即OQ 的一半,等于乙的产量。这时整个行业的产量仍旧为OQ，价格仍旧是垄断价格OP。当乙意识到相互依存关系，它会了解到这样的产量和价格对它和甲都是最好的，因此生产与OQ1相等的Q1Q数量。

（四）始于张、罗二人的张伯伦革命的主要贡献在于：他们摈弃长期以来以马歇尔为代表的新古典经济学关于把完全竞争作为普遍的而把垄断看作个别例外情况的传统假定，指出完全竞争与完全垄断是两种极端情况，提出一套在经济学教科书中的用以说明处在两种极端之间的垄断竞争的市场模式，并在其成因比较、均衡条件、福利效应等方面运用边际分析的方法完成微观经济的革命，将市场结构分成更加符合实际情况的四种类型。张伯伦革命的经济学意义就在于20世纪中期宏观经济学之所以能够得到长足的发展，其天然逻辑的发展起点就是对垄断的分析，从这个起点出发恰恰使得经济学正确地描述和表达百年经济历史的本质和现状。1939年3月德国法西斯吞并捷克斯洛伐克之后英国政府首相张伯伦因感到德国法西斯对侵略与领土要求欲壑难填永不满足，因而推行的加强本国武装军备、准备战争的动员政策。当时西方国家对张伯伦此举的评价很高，称为“张伯伦革命”。实际上并不是一种遏制德国法西斯的政策，在二战开始时的“静坐战”便是例子，其实“张伯伦革命”只是绥靖政策下的一种无重大作用的政策。垄断竞争的定义：是指有许多厂商在市场上销售近似但不完全相同的产品。垄断竞争市场的定义：是指一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品的市场组织。企业垄断竞争是指许多厂商生产并出售相近但不同质商品的市场现象，特点：垄断竞争是在旧经济中常见的一个特征，同时这一特征在新经济（又称知识经济）时代表现得更为明显；垄断竞争是经济学中比较典型的市场形式之一；进行垄断性竞争的企业在短期具有垄断性质，而在长期则是零利润和生产过剩的。值得注意的是垄断性竞争虽然一直是微观经济学中研究市场与竞争的话题，但是越来越被宏观经济学家所运用，特别是在20世纪70年代以后注重微观基础的建模风潮下。垄断竞争的市场的条件有以下三点：生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品，例如牛肉面和鸡丝面。

（五）这里的产品差别不仅指同一产品在质量、构造、外观、销售服务方面的差别，还包括商标、广告上的差别和以消费者的想象为基础的虚构的差别。例如虽然两家饭店出售的同一菜肴（以清蒸鱼为例）在实质上没有差别，但是消费者心理上确认为一家饭店的清蒸鱼比另一家的鲜美，此时存在着虚构的差别。一方面由于市场上的每种产品之间存在差别，每种带有自身特点的产品都是唯一的，因此每个厂商对自己的产品价格都有一定的垄断力量，从而使得市场中带有垄断的因素。另一方面由于有差别的产品之间相互又是非常相似的替代品，每一种产品都会遇到其他大量的相似产品的竞争，市场中又具有竞争的因素；一个生产集团中的企业数量非常多，以至于每个厂商都认为自己的行为影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的报复措施的影响，例如盒饭、理发行业；厂商的生产规模比较小，因此进入和退出一个生产集团比较容易。在现实生活中垄断竞争的市场组织在零售业和服务业中是很普遍的，如修理、糖果零售业等。在垄断竞争的生产集团中各厂商的产品是有差别的，厂商们互相之间的成本曲线和需求曲线未必相同。但在垄断竞争的市场模型中西方学者总是假定生产集团内所有厂商都具有相同的成本和需求曲线，并以代表性厂商进行分析，这一假定能使分析简化，而又不影响结论的实质。垄断竞争是与完全竞争相对的概念，为指排斥、限制完全竞争的各种行为的总称。它与不正当竞争同属于竞争法的调整范围，但二者又有本质的差别：不正当竞争并不限制、排斥完全竞争，它是在承认并准许其他竞争对手参与完全竞争的前提下采用不正当、不合法的手段从事经营活动；而垄断的本质则是从根本上排斥、限制完全竞争的，与完全竞争不存在相容之处。垄断竞争与企业的垄断竞争最大的区别就在于制度垄断竞争是外生的，而企业垄断竞争是内生的，也有外生的，甚至有些企业垄断竞争就是源于制度垄断竞争。

（六）竞争的根本目的是获取预期制度的潜在收益，促进本地社会经济的快速发展，并在地区竞争中处于优势地位。制度垄断竞争的特点就是具有垄断权利的地区（简称垄断地区）与没有垄断权利地区之间（简称非垄断地区）在制度安排上的差异：制度供给数量上的差异性，垄断地区与非垄断地区之间最大的差异就是垄断地区可供给选择或者可供安排的制度数量远远大于非垄断地区；制度供给层次上的差异性，主要体现在两个方面，一是核心制度只允许垄断地区创新，非垄断地区不能染指。二是有许多有制度需求的预期制度只允许垄断地区优先安排，不允许非垄断地区安排，也不允许跟进；制度供给权利的差异性，垄断地区不仅在制度供给数量和层次的选择上有较大的权利，而且还具有非垄断地区所不具有的制度创新、制度探索、制度设计和制度收益的分配上的各种权利；制度供给成本上的差异性，垄断地区由于可以自主的设计和安排自己所需求的各项制度，只有制度设计和安排成本，失败了可以得到中央政府的补偿或者其他的减免。而非垄断地区除了要承担本身就具有制度设计、实施成本外还要承担制度创新的各种政治、经济风险，如果制度创新失败后不仅要承担经济失败成本，而且还要承担政治上的负面影响；制度供给收益上的差异性，在同等的制度安排下垄断地区因是国家允许创新地区，其制度收益基本上归本地区所有。而非垄断地区因为没有国家的允许，地区没有制度收益的分配权，因此不能完全得到制度安排的收益，但是必须承担制度可能失败的风险和成本。可见在垄断地区和非垄断地区，制度安排的成本和收益是不相同的；制度供给政绩上的差异性，制度垄断地区和非垄断地区中央的要求不同，在垄断地区是国家授权制度创新的地区，制度创新失败与否都是成绩。而制度非垄断地区中国家没有制度创新的预期，如果该类地区制度创新成功不是一件坏事，但并不见得是一件好事。一旦失败了必然是一件坏事，可能影响该地区或者领导人在上级中的看法。制度垄断竞争与地区制度试点的区别：制度垄断竞争是一种垄断的长期状态，即部分地区具有垄断制度安排的权利是长期性的，不是短期的，只有在这种长期预期下制度的竞争才是垄断的制度竞争。而地区制度试点是一种短期性的制度安排优先权利，但是因为时间较短，所以还不能形成垄断制度竞争，如果地区制度试点长期化则就变成垄断制度安排。

（七）所以地区制度试点本身不是制度垄断竞争，但是地区制度试点也是垄断制度竞争的形成原因不同的产业在市场结构中最关键性的因素有：卖主的集中程度有小经营者竞争、寡头垄断、独家垄断三种；产品差异，买主由于广告、商标等影响对某些产品的爱恶程度也能影响市场结构；新卖主进入该产业的难易，按其程度分为封锁进入、阻碍进入和容易进入三类。小经营者竞争分纯粹竞争和垄断竞争两种。在纯粹竞争中大量的小卖主向同一市场供应同类产品，其中无一人能影响市场价格，而必须接受由所有卖主提供产品的总供给量和所有买主对产品的总需求量所决定的市场价格。各个卖主都趋向于按现时市场价格将其产品调整到能够给他带来最大利润的那种数量，而不至发生市场价格的变动，但所有卖主如此调整的结果使得总供给量发生变化，因而市场价格随之上升或下降。这种过程直到进行到所有卖主愿意生产的总数量等于所有买主愿意购买的总数量，而达到暂时的均衡价格。小经营者供应不同类的产品，即存在产品差异时则发生垄断竞争。寡头垄断一般是垄断趋势和竞争趋势联合起作用。最简单的形式是：卖主不多，各个卖主都供应足够大的市场份额，以致其政策有任何变化都将影响所有竞争者的市场份额并引起其反应。产生原因：非均衡发展战略导向，中国采取非均衡发展战略，产生经济特区，非均衡发展战略即使一部分地方、一部分产业和一部分人先发展起来，然后通过先发展起来的地方、产业来带动其它地方、产业的发展。因为要使一个地方飞速发展比使全国同步同时发展容易得多，效果也好得多，这只要从制度上进行倾斜就能够办到。正因为中国采取的是非均衡发展战略，这就决定较优惠的政策和制度创新行为只能给少数地方、少数产业或者少数人；制度试点的持续化，在需求诱致性制度变迁下制度安排是先试点、后推广。但是如果在试点的时间上如果把握不好，使试点地区的制度安排和制度创新持续化，从而与其他地区相比有较大的制度优势，就会形成制度垄断竞争；特定地区的特定权利，改革开放初期的四个经济特区，1990年以来的所谓国家级开发区、省级开发区、市级开发区、县级开发区等等。

（八）这些地区可以享受其他地区不能享受的制度安排权，这也是形成制度垄断竞争的重要原因。如中国收回香港、澳门，使得香港和澳门在制度的选择上有较大的自主权，其实这种制度的选择权利就是该类地区在某些制度的选择上具有垄断权利。对制度垄断竞争应采取的措施：非均衡发展战略要适度，制度供给权利要平等。非均衡发展战略是发展中国家普遍采用的一种发展形式，但是认为非均衡发展要适度，要保持地区之间的适当空间发展梯度差，使之既不至于出现过度不均衡，也不至于过分均衡。也就是说非均衡战略所取得的地区收益要大于因地区之间差距而影响发展的各种成本，具体来讲一是非均衡的形成最好不要通过强制性制度来形成，也就是讲在全国性制度安排上应平等，差距要体现在地区之间的政策上，否则这是一种地区制度歧视。二是非均衡的程度要控制在一定的范围和时间以内，否则会影响整体的社会效益，这就要求中央在制度环境上要一视同仁，地方政府可以在区域制度创新上大显身手；制度试点要短期化，并且要具有开放性。一是试点地区的选择上要进行公开的合理竞争，不能总是给某一个或者某几个地区，否则会加大地区经济发展差距。二是试点的时期不能太长，以基本了解执行制度运行情况为限。三是制度试点要具有跟进性，即对于有条件出台新制度，而又不是试点地区，不能强行压制，而应允许其有一定的选择空间，允许制度合理竞争；允许合理的地区制度竞争，制度竞争有利于优化制度结构，缩小制度供给和需求缺口，并且为中央制度供给提供经验和知识积累。因此应该鼓励适当的有利于经济社会发展的制度竞争，但是竞争必须平等、有秩、开放、统一（即不违背中央制度供给的总体原则）。垄断竞争市场模式的提出：20世纪20年代末30年代初以前经济学上主要只有完全竞争和完全垄断两种市场模式，西方经济学家认为将这两种市场结合在一起便可以分析任何一种案例。完全垄断是指在市场上没有竞争者，大多数营销经理希望能有一个强有力的营销组合，使之成为顾客心目中唯一可满足他们需要的组合，这种无竞争者的理念将会引发对突破性时机的寻找。然而完全垄断也就是一家企业完全控制一个广阔市场的状态，在市场导向型经济中是极少的，而且政府一般都制约完全垄断的发展，例如在世界上很多地区中公用事业的价格都必须经政府部门批准。

（九）尽管大多数营销经理不指望能在一个不受制约的完全垄断市场中经营，但完全垄断的市场使他们可以逃避正面竞争。英国剑桥大学的经济学家斯拉法首先指出这两种模型的局限性，1933年英国剑桥大学的罗宾逊和美国哈佛大学的张伯伦同时提出第三种市场模式，罗宾逊称之为“不完全竞争”，张伯伦称之为“垄断竞争”，一般采用后者的表述方式。主要影响：规模经济，由于垄断厂商的规模可以很大，可以获得规模经济带来的好处。其研究和开发的能力也可能使得垄断厂商具有更低的成本；虽然垄断厂商在产品市场没有竞争者，但是在资本市场上却会面临竞争；长期中获得超额利润这一点可以促进生产新产品的垄断厂商或行业的进一步发展。与完全竞争相比时完全垄断也不存在有规律性的长期供给曲线，这是完全垄断形成的条件所决定的。这种市场形成的原因在于：技术的原因；法律的原因（如煤、电力、铁路等行业）；自然垄断，厂商控制了生产某种产品必需的原料供给；市场经济的原因。这种市场结构形成的主要条件：一是厂商即行业，整个行业中只有一个厂商提供全行业所需要的全部产品；二是厂商所生产的产品没有任何替代品，不受任何竞争者的威胁；三是其他厂商几乎不可能进入该行业。在这些条件下市场中完全没有竞争的因素存在，厂商可以控制和操纵价格，这与完全竞争的含义和形成条件是不同的。完全垄断可分为两种类型：政府完全垄断，通常在公共事业中居多，如国有铁路、邮电等部门；私人完全垄断，如根据政府授予的特许经营，或根据专利生产的独家经营以及由于资本雄厚、技术先进而建立的排他性的私人垄断经营。垄断竞争市场的条件：生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品；一个生产集团中的企业数量非常多，以至于每个厂商都认为自己的行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施影响；厂商的生产规模比较小，因此进入和退出一个集团比较容易。在均衡状态中垄断市场价格要高于完全竞争，在长期均衡中相对于完全竞争市场中的厂商，垄断厂商没有以可能的最低成本进行生产，所生产的产量也小于在完全竞争市场中应该达到的产量。

（十）垄断厂商获得的超额利润被视为收入分配的不平等，垄断竞争时不但产品价格高于最低平均成本，产量低于最低平均成本所对应的产量，而且厂商为了形成产品差别，在提高产品质量、进行广告促销等方面有着额外支出，使产品成本上升，造成资源的浪费。但有的经济学家认为垄断竞争中存在的产品差别可以满足消费者多方面的需要，有助于增进消费者的福利。在非价格竞争中厂商必须不断开展技术创新、提高产品质量、改进服务方式也有利于增进消费者的福利，在这一点上完全竞争市场就相形见绌。在完全竞争市场上产品价格虽然低廉，但同类产品都是清一色，无法适应消费需求的多层次性，而且厂商在创新上也缺少动力。制度垄断竞争是造成地区经济差距的重要原因，制度垄断竞争的消极影响：一是制度优先供给权使制度垄断地区的制度需求能够较好的得到满足，缩小制度供给与需求缺口，提高制度整体效益，从而有助于经济的优先快带发展而，而其他地区则没有这种优越的条件；二是制度优先安排权使制度垄断地区能够较好的抓住预期制度潜在获得机会，有些潜在的利润只有抢在前面就尽可能多的获取潜在利润，从而在地区的经济竞争中处于较为有利的地区，使地区“马太效应”更加严重。制度垄断竞争加剧地方保护主义，制度竞争会出台一些创新性的制度，但是也会出台一些具有地方保护主义性质的制度。因为地方政府是一个独立的利益主体，而各种资源和市场的有限性决定地方政府会自觉或者不自觉地利用制度供给的自主权来安排有利于地方利益最大化（同时也是使社会或者国家整体利益的制度）。其他的地方也会跟进，也就说在出台保护性的制度安排上也存在竞争，这种类型的制度竞争就会加剧地方保护主义。制度垄断竞争导致制度间冲突的加大，由于制度垄断供给地区为了寻求本地利益，会在中央允许的范围内出台有利于自己的新制度。有些地区甚至会突破中央的限制，出台于己有利的制度，这就使得地方制度与中央制度发生冲突，损害中央制度的权威性。

黑手党

（一）黑手党是发源于意大利的一个秘密社会组织。根据地在西西里。18世纪欧洲掀起向美洲的移民浪潮，黑手党人涌向美国，扎根于纽约，活动于美国各地，操纵美国的赌博业、色情行业及贩卖毒品、走私军火，从事职业性的犯罪活动，诸如绑票、杀人、抢劫等。黑手党内部有各个帮派，头目对帮派实行家族式的统治。黑手党（Mafia）一词起源于1282年3月30日情人节前一天的西西里起义，当一个巴勒莫的少女索菲娅在结婚当天被法国士兵强奸后西西里开始疯狂的报复，他们袭击见到的每一个法国人，并提出“Morto Alla Francia, Italia Anela”（意大利文“消灭法国是意大利的渴求”），而Mafia就是这个口号的字母缩写，同时Mafia在阿拉伯语中是“避难地”的意思。黑手党的意大利名称是“Mafia”（音译为“玛菲亚”），中国人称其为黑手党，其实Mafia这个词与黑手党的意思没有任何关系。传说以前的黑手党分子作案后习惯在现场留下一些印记，如一只黑手，交叉的骷髅，因此中国人习惯称其为黑手党。应该说这个名字比它的意大利原名更形象，更贴切。黑手党起源于今日意大利的西西里岛及法国的科西嘉岛，指当地秘密结社的犯罪组织。今时今日这些犯罪组织不单只活跃于意大利本土，一百多年来（主要在20世纪初）更随着意大利裔移民而散布于世界各地，特别是美国东岸。他们在美国的势力于经济大萧条时期兴起，到20世纪中期达至最强盛，直至1970年代至1980年代联邦调查局的一连串调查瓦解他们的势力。他们的行动包括暗杀、非法买卖、妨碍司法公正，虽然他们的势力已大不如前，但他们仍然影响着美国的潮流文化，不少电影、电视剧甚至广告都与他们的形象或生活有关。时至今日“黑手党”这个名词不单单指这些意大利裔的犯罪分子，受该组织的影响，在世界其他国家也出现类似的名为黑手党的社团组织，如俄罗斯黑手党。这些份子有时也被称之为当地的黑手党，但日常所指的黑手党，仍然指这一班美国的西西里裔犯罪份子。另一方面同样是意大利人，但位于那不勒斯的犯罪组织并不叫黑手党，而是另外有一个叫“Camorra”的名称。

（二）黑手党的英文“Mafia”源自阿拉伯语，意思是指“逃难”，这个名词被借用来指一班在西西里岛居住的中年男子的松散组合。当时的西西里岛被突厥人及诺曼人占领，他们组织起来，原先是要保护家人，免受这些侵略者的骚扰。后来这班人演变成一班为了复仇而私自执行法律的人，并进而演变成犯罪组织。在当地成为黑手党的成员是一种光荣，会被称为“mafioso”，意思就是“man of honour”（君子）。他们会成为黑手党的起源并不算长久，他们与中世纪时的秘密组织无关。事实上黑手党的兴起与19世纪后期意大利的统一有着密切的关系，他们主要聚集于西西里当地富翁人家集中的深绿海岸地带，在以巴勒莫郊外那些田园牧歌般的柑橘林与柠檬林为基础的现代化的资本主义出口企业之间。巴勒莫是这座有些世风日下的岛屿的核心（在意大利统治阶级看来），它的权力和资本都集中在此处，并且正是在这些橘林间，在这片土地上黑手党发展它的手段：有偿保护、谋杀、领地统治以及帮派合作。所以循序渐进地，黑手党开始宣称其作为地方政府施政工具的地位。合作关系与有偿保护在黑手党和土地所有者之间是普遍存在的，黑手党需要土地所有者，但是同样的土地所有者也需要黑手党。地方政府也常常串通在这种关系之间，黑手党如同雇主，支配着在这片土地上为其工作的人们，因此他们的势力连同那些源自柑橘园的国际贸易便蒸蒸日上地成长起来。一项有趣的语源学研究指出，黑手党（mafia）一词曾经是一个形容词mafioso，其使用可追溯至18世纪，原意指美丽、优秀、完美，就像许多字词一样，这一个字眼最终演变为不同的意思。亨纳尔·赫斯是《黑手党及其成员》的作者，说到：“最终‘mafia’这个词被主要用作有组织的犯罪，直到搜索枯肠的记者，意大利北部困惑的法理学家以及外国作家将它解释为一种组织的名称。于是黑手党一词的显现与这一秘密社会的显现就联系起来，从而引发许多奇幻的思索。”赫斯进一步引用“Morte alla Francia Italia anela（意大利为法国人之死而泣）！”这个口号作为Mafia可能的词源。其他略显牵强的缩写有“Mazzini autorizza furti,incendi,avvelenamenti”（马志尼准许偷窃、纵火及投毒）以及“mothers and fathers Italian association”（父亲与母亲们的意大利人社团）。

（三）终于他发现将最卓著的古代风俗对比现今社会的理论暗示，Mafia是阿拉伯语mu afah堕落的结果，其中mu表示诸如神圣、力量、气魄、庇护之类的含义，afah意味着保护，Mu afah因而成为保卫其成员安全的联盟。昔日美国，暴徒之首约瑟夫·邦伦洛提供一种由来，这令人困惑地涉及到西西里晚祷事件。在1282年一次由西西里爱国者组织的，对抗法国的起义爆发。邦伦洛声称法国士兵曾经亵渎一位西西里少女，她发狂的母亲飞奔在巴勒莫的大街小巷，哭喊着“ma fia（我的女儿）”，导致巴勒莫的青年杀害当地的法国人以报仇雪恨。今天的黑手党是一个十恶不赦的恐怖组织，但是当年的Mafia却并不是如此，它原本是一个贫苦农民为求生存而联合起来的秘密帮会组织，因此当年它的成员无一例外来自农村，出身都很贫穷。成员之间经常互相帮助，能够同舟共济，因此它与当年中国的绿林好汉，与英国的罗宾汉有相同之处，并且时不时地维护正义与公平。年复一年黑手党在西西里的作用日趋突出，变得比政府还权威，那时在西西里人的生活中黑手党变得像一日三餐一样重要，能成为黑手党自然是件崇高的事。1954年老死家乡的黑手党首领唐·维齐尼虽然本人目不识丁，但其葬礼之隆重，连意大利国王也会嫉妒。黑手党自成立伊始就是一个崇尚暴力的组织，他有为穷人出头、替百姓伸张正义的一面，但如果没有正确的理论作为指导，那么几乎可以肯定的是它会走向自己的反面。随着时间的推移，黑手党的性质也发生变化，它蜕变成为一个无恶不作、令人切齿痛恨的犯罪团伙。他们凭借暴力控制西西里岛上的畜牧、屠宰、果园和港口，并向私人业主收取保护费。通过暴力让黑手党在西西里岛确定自己的权威，并把这种方式扩展到整个意大利，进而扩展到全世界。维系黑手党的是严格的纪律，这就是所谓的“七诫”：守口如瓶；组织高于个人；不得违抗上级命令；不得叛变自首；对家人保密；不得擅自搞绑票活动；兄弟之间严禁斗殴。

（四）特别是在意大利中黑手党暗杀警方公诉人和法官可谓由来已久，目的是挫败警察机关的旺盛精力。在美国中针对国家权威的谋杀却十分罕见，这主要是因为害怕造成激烈的反抗情绪。据说暴徒达基·舒尔兹被他的同党杀害，便是因为后者担心他会执行针对纽约市检察官托马斯·杜威的暗杀。在美国中黑手党的势力于20世纪70年代末和80年代初急转直下，这是因为《反犯罪组织侵蚀合法组织法》及类似法律的出台，将从属于执行非法活动的组织定为犯罪，并且政府规划证人保护计划。与此同时死亡、联姻、意大利赴美移民短缺和文化同化导致美籍意裔黑手党团体日趋消亡，所有上述因素结合令美国黑手党走向衰败。20世纪中叶黑手党号称已经渗透美国的许多工会组织，其中包括运输工人工会，该工会失踪的会长吉米·霍法被相信是遭黑手党暗杀了。20世纪80年代美国联邦政府下定决心，成功地移除黑手党在工会组织中的势力。有证据显示在意大利中通过更健全的法律与“缄默法则”的崩解，强硬执法似乎最终对黑手党团体占据优势。在与黑手党军事力量交锋的过程中许多所谓的Pentiti（接受宽大处理的脱离黑手党的成员）为政府立下汗马功劳，例如多玛索·布西达。据说黑手党保留强大的金融影响力，因此新近的调查经常会研究可疑分子的经济活动。在20世纪70年代至80年代据推测一个与黑手党有关系的最著名人物之一的Toto Riina命令谋杀法官Giovanni Falcone和Paolo Borsellino，在20世纪80年代前意大利总理朱利奥·安德莱奥蒂是意大利天主教民主党成员，被控与黑手党结有联系，但是他最终被判无罪，因为审判涉及行为已超出追诉期限。美国的黑手党（意裔）最初在纽约地区取得势力，再逐渐地由小规模领域业务发展至全市性甚至国际性的组织。早期由五个卓越成员的名字作为命名的家族统治，即布亚诺家族、科洛博家族、甘比诺家族、杰诺维塞家族及卢切斯家族。

（五）家族彼此设立委员会，作为各家族之间的最高仲裁单位，20世纪80年代在美国的黑手党已经发展出26个家族。黑手党家族引继传统的少数精锐主义，所以大的家族在100-200人左右，一般则在50-60人的程度，但几乎拥有倍数以上的合伙人。家族的正式成员（意裔）：老板；法律顾问、参谋；二老板；执行官；士兵；家族的非正式成员（非意裔）：合伙人每个家族根本上被一个老板或者Don（西班牙语中对公爵或贵族的敬称、或称阁下者）所控制，老板与家族的具体行动之间被亲信层层隔离。老板可以任命家族中的顾问，因此根据最新的说法是老板最接近并最信任的家族成员叫做“法律顾问”。事实上“法律顾问”类似于负责调解家族内部纠纷的“倾听官”，也许同时还担任“二老板”的护卫，他的主要任务是将家族的一切具体行动合法化。二老板通常也是被老板所任命的亲戚担任，他被视为掌管所有军团指挥官的总指挥官，他只听令于老板。若老板入狱或就医，他们就必须担任老板的代理人（代理的老板）。黑手党各家族内部还有为数众多的“军团”，通常每个家族有4个～6个“军团”，有些甚至可能更多约7个～9个。而每一“军团” 由数量约20～30名的“士兵”所组成，用以执行具体行动。各军团均由一位“指挥官（尉官）”领导，指挥官亦被称为“一流的士兵”，他们被二老板提名，但最终选择权在老板手中，所以指挥官直接对老板负责。每当老板做出一项决议，他决不会直接向负责执行的士兵传达命令，而是由一系列的军团（总）指挥官代之传递指示。如此当下级成员被司法部门俘获，上级成员便可金蝉脱壳，免受法律制裁，这般结构在《教父》中得到不朽的艺术描写。入会仪式密不可宣，且继承自口述传统，传言包括点燃一张绘有圣像的卡片，尔后相互抛掷传递燃烧的碎片。入会者被称作“荣誉的男人”或“好汉”、“完人”，并接受其家族的庇护。

（六）黑手党的杀手有很严格的等级制度，他们的分级就是看他们胸前的星星。星星的材料有金、银、铜、铁四种金属，等级依次降低，金星代表最高级，铁星代表最低级。普通的杀手只会穿上一件带有黑手党标记的衣服，没有任何一颗星星。据说在黑手党的最高层还有一种杀手，是组织里面最具有实力的，他们的星星是天然水晶制作的，他们在行动的时候往往会给人送一个黑手印。杀手的暗杀行动必须经过家族首领的核准，否则私人的报复行为可能触发一场战争。在战争的情形中家族杀手将会前去“床垫”（即租赁空敞的公寓），并让士兵们轮流在公寓地板上的床垫休息，其余值班的人守在窗旁，时刻准备向射程内的敌对家族成员开火。1990年意大利的黑手党共有142个家族，其中有42个大家族，家族之间通过一个委员会联系。在意大利中凡是有黑手党的省份都有一个委员会，委员会可以在任何一个家族的势力范围内杀人，而不用通知其家族人员。当委员会决定杀人时它就组织一个行刑队，行刑队长有权挑选队员，他们的行动除执行者外其他人都不知道。委员会上面还有一个由11人组成的委员会，称11人委员会，地点设在巴勒莫，它凌驾于所有黑手党家族之上，也是黑手党的最高权力机构。11人委员会里面有一个教皇或教父，这是黑手党内的最高职位。在意大利像黑手党样的组织已经存在几个世纪，它们区别于在不同的地区。直到20世纪50年代意大利黑手党还主要集中在田园乡下，但自那以后便传播到城市（例如巴勒莫）且随后变为集中毒品、卖淫的更具国际性的组织。意大利黑手党以家庭为单位，主要以西西里为代表，在其他地区也有其他类似的组织，如那不勒斯的克莫拉等。其他地区存有类似的组织：卡拉布里亚的Ndrangheta、阿普利亚的Sacra corona unita、那不勒斯的Camorra。

（七）在意大利法西斯专政期间巴勒莫的区长切萨雷·莫里利用种种特殊势力抵制黑手党的活动，许多黑手党人在他的压制之下锒铛入狱，另有不少不得不越洋渡海、远走他乡。但是事实上西西里黑手党中的最关键的几个党魁都是法西斯组织MVSN中的成员，在MORI的行动中受到牵连的只是一些低层的犯罪嫌疑人而已，主要是出于宣传的需要，然而也有其他人称这不过是美国的宣传为了在二战中拉近美国政府和黑手党的关系合作的又一种说法罢了。很多逃脱追捕的黑手党党徒流亡到美国，他们当中有后来最终统领黑手党美国支部的约瑟夫博纳诺，昵称乔香蕉。在1943年进攻意大利的过程中美国人利用当时的综合形势以及美国黑手党与西西里的联系，当时正在美国服刑的卢西阿诺以及黑手党的其他成员突然间变成参加美国抗击法西斯战斗的可贵的爱国者。作为一个新美国公民，卢西阿诺接受政府的道歉后在1946年得以返回西西里，继续他的活动。直到意大利在二战中投降后黑手党的势力才得以壮大。然而在20世纪80、90年代一系列的黑手党党派间的“帮派大战”中不少声名显赫的黑手党党徒被谋杀，而新生代黑手党成员中许多人倾向于将工作的重点置于高智商犯罪，而对传统的敲诈勒索不屑一顾，作为对此进展的反应时意大利新闻界惯用“新事物”指代经过如上整建的组织。下列的国家怀疑、或曾有记录过有自己的黑手党组织，通常黑手党为求生计都会与其他国家的黑手党联系，这些外国的黑手党通常都与意大利本土的黑手党有联络，分别是阿尔巴尼亚、澳大利亚、巴西、玻利维亚、加拿大、中国（包括大陆、香港、澳门、台湾）、哥伦比亚、多美尼加共和国、法国、海地、爱尔兰、以色列、牙买加、日本、科威特、墨西哥、秘鲁、波兰、俄罗斯、塞尔维亚与黑山、西班牙、斯洛伐克、泰国、英国、美国（包括波多黎各）、越南。

（八）20世纪60年代美国的黑手党早已插手好莱坞这块令人垂涎的大饼了，事实上几乎在摇滚乐时代之前的每位美国喜剧演员和歌手都和黑社会脱不了干系，甚至还有不少人是靠黑道吃饭的。曾有许多传言称法兰克·辛那屈和黑手党有瓜葛，电影《教父》中砍下马头丢在床上的经典镜头，据传正是黑手党如何帮法兰克·辛那屈取得唱片合约的类似手法。纽约的五大黑手党家族：布亚诺家族、科洛博家族、甘比诺家族、杰诺维塞家族、卢切斯家族。黑手党在美国活动的其他区域：斯克兰顿、匹茨顿、东北宾夕法尼亚、芝加哥、佛罗里达等。美国的黑手党来自西西里岛的意大利裔族和极小部分的犹太人与爱尔兰人，移民者多是怀着美国梦来到此地发展，他们最初在新奥尔良、芝加哥和纽约取得势力，尤其是纽约从社区街头再逐渐地由小规模领域业务发展至全市性甚至国际性的组织。1920年代末的纽约出现两个组织犯罪团体相互争战与谋杀，在“马兰扎诺”取得势力后建立行为守则的组织和家族制度的结构奠定美国黑手党日后的发展模式。1920年代也是美国的禁酒年代，禁酒令提供黑手党获利的机会，他们接管酒的进口（走私酒业）、制造和非法销售的利润建立起他们的庞大犯罪帝国。1930年代在纽约的“马兰扎诺”权力垮台后由早期五个卓越成员的名字作为命名的家族统治（布亚诺家族、科洛博家族、甘比诺家族，杰诺维塞家族及卢切斯家族），“家族”彼此在1931年由查理·卢西安诺主导设立“纪律委员会”，作为各“家族”之间的最高仲裁单位。1950年代二次世界大战后的美国与苏联进入冷战阶段，美国政情单位忙于应付共产主义与苏俄，将犯罪组织的黑手党视于无物，甚至否认其存在。直到1957年纽约州警方破获一大型聚会，被捕者皆来至美国各地的大小黑手党成员，此次会议被称为“阿帕拉齐会议”。然而在阿帕拉齐会议前几个月美国黑手党与西西里黑手党早已经在巴勒莫举行过另一跨国性的会议，该会议开启美国黑手党涉入毒品事业的发展。

（九）1960年代在美国的“黑手党”已经发展出26个城市犯罪家族，1963年“乔沃洛奇”成为第一个公开承认美国黑手党存在的黑手党成员，他因贩毒为了自保加入联邦调查局当证人，并在调查委员会议上公开透露黑手党的组织结构、仪式与宣誓、守则和家族成员，随者“阿帕拉齐会议”及“乔沃洛奇”的证词让美国联邦调查局不得不承认美国黑手党确实存在。此外根据美国联邦调查局调查，美国的“黑手党”在1970年代发展达到高峰，估计全美国的家族成员超过3000人，家族的合伙人更高达2.5万人左右。黑手党在招募新人的时候必须经过严格挑选，并且通常要新人去犯下一桩罪（通常是杀人）来证明他加入的诚意。当然在黑手党家法的重新定义之下犯罪已经不再是犯罪，而是一项在组织内值得尊敬的事。接下来的加入仪式是在主坛上的圣母玛丽亚画像必须先沾上一滴入会者的鲜血，然后这张纸会被点燃，放进入会者摊开的双手当中。在以死宣誓完成之后党徒们会拿钱出来办一场盛大的宴会，自此之后这个人一辈子就是黑手党的一员了，直到死亡或者背叛为止。触犯家法的处罚包括暂时驱逐出门，或者被永久逐出家门。不过通常触犯家法的下场虽有不同，但终究难逃一死。对黑手党而言杀人可以说是家常便饭，受害者被绑在暖炉上，或者被用大铁锤痛打的故事时有耳闻。甚至还听说有被拷问者的头被用老虎钳夹到眼睛真的掉出来为止，此等不可思议的事情在黑手党中司空见惯。虽然用枪械或炸弹杀人的手法也很常见，但是传统黑手党的杀人手法多半具有仪式性的意味。有的人是被“蒸发”（毫无线索地失踪），有的人是被勒死后用强酸腐蚀掉，有的人被埋起来，也有的人被拿去喂动物或者灌在水泥里。若是留下尸体的必然也有他想要表达的意义：死者手被斩断放在胸前的是报复他杀了黑手党分子；生殖器被塞在嘴里的则是因他和黑手党分子的老婆通奸；子弹经嘴里射进去的，当然是说了不该说的话，或者向政府告了密；而死者脸上放着钞票，则是表示这位老兄是因为贪婪、黑吃黑，而遭此杀身之祸之类云云。

（十）美国黑手党的委员会又称为全国委员会或纪律委员会，该委员会成立于1931年，由吉诺维斯家族前身的老板查理·卢西安诺所建立的犯罪家族董事会议，对外被称为“委员会”。以取代旧有西西里黑手党的统治权，成为犯罪家族之间一致的协商管道，来解决家族间的战争或内部冲突。以避免类似情人节大屠杀的事件再发生，并控制全美国黑手党的内部活动。委员会成立初期的1933年是由7个家族的老板组成，其中核心成员为纽约五大家族的老板：吉诺维斯犯罪家族老板，查理·卢西安诺，昵称“幸运卢西安诺”；博纳诺犯罪家族老板，约瑟夫波纳诺，昵称“乔香蕉”；科洛博犯罪家族老板，乔.科洛博；甘比诺犯罪家族老板，文森特曼加诺；卢凯塞犯罪家族老板，汤米加利亚诺，昵称“汤米”；芝加哥犯罪集团老板，艾尔·卡彭，绰号“疤面”；布法罗犯罪家族老板， 斯特凡诺·马加迪诺。1957年11月美国黑手党首领秘密会议（称为“阿帕拉齐会议”）在小镇阿帕拉齐举行，会中决定允许另外2个家族（“费城犯罪家族”和“底特律合伙企业”）的老板进入委员会。经过时间的变动后委员会组成也发生一些变化，委员会由9个家族的老板组成，纽约五大家族的老板仍是强大的核心成员，分别是吉诺维斯犯罪家族、博纳诺犯罪家族、科洛博犯罪家族、甘比诺犯罪家族、卢凯塞犯罪家族。芝加哥犯罪集团、帕特里亚尔卡犯罪家族、费城犯罪家族、DeCavalcante犯罪家族。美国黑手党日渐式微，原本遍及全国的黑帮组织只能盘踞在纽约和芝加哥两个城市，由于美政府多年来持续打击，甘比诺、吉诺维斯、卢凯塞、科洛博和波纳诺五大家族已难现旧日“辉煌”。“情人节大屠杀”是指发生在1929年2月14日的芝加哥，美国禁酒时代贩运私酒的帮派之间的一次激烈斗争事件。当时芝加哥艾尔·卡彭帮派（由意大利裔美国人组成）装扮成警察，强迫由“臭虫”莫兰领导的帮派（由爱尔兰裔美国人及德裔美国人组成）的其中7个人在汽车房中靠墙排成一行，并且毫不留情地枪杀。6名疯子莫兰帮的成员和Dr. Reinhardt H. Schwimmer被发现靠墙死在北芝加哥North Clark街2122号的汽车房中，他们是被开枪打死的，可能是卡彭帮派所为，也可能是“境外人员”所为（即城市外的帮派），最有可能是两者兼而有之。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

埃塔

（一）埃塔（ETA）是巴斯克语“巴斯克祖国与自由”的缩写，成立于1959年，原为佛朗哥时代巴斯克地区的地下组织，佛朗哥独裁统治结束后逐渐发展成为危害整个西班牙社会的主张暴力的分裂主义恐怖组织。该组织主张在西班牙北部巴斯克地区和法国南部巴斯克地区成立一个独立的国家，但这一主张遭到西班牙和法国的反对。从1968年起埃塔制造一系列的恐怖活动，造成大量伤亡。2011年10月21日埃塔通过“加拉日报”网页发布视频和文章宣布永久停火，并强调这是明确、坚定且永久性放弃武装对抗的承诺。2018年5月3日西班牙首相拉霍伊举行新闻发布会，“埃塔”通过媒体发表公开信，宣布彻底解散。他表示西班牙政府将对“埃塔”追查到底，对恐怖分子决不姑息，尽快将其绳之以法。“埃塔”成立之初的主要目标是以武装斗争的形式反对佛朗哥的独裁统治，是一支要求民主与进步的力量，后来由于形势的发展转变成一个名副其实的恐怖组织。“埃塔”是从巴斯克民族主义党中分裂出来的武装组织，“巴斯克民族主义党”组建于19世纪末，其最初的宗旨就是为了巴斯克谋求更多的自治权以保护少数民族的权益。巴斯克民族主义党是西班牙政党，1895年成立。是巴斯克自治区执政党，党员约4万，是巴斯克民族主义政党团体中规模最大、历史最悠久的组织。巴斯克民族主义党希望效仿加泰罗尼亚的做法，通过“和平”抗争寻求独立，该党希望将“民族自决权”纳入地区新法。从历史上看巴斯克民族具有强悍的民族性格和较强的独立性，在古代巴斯克人从未被罗马人、日尔曼人征服过，在阿拉伯人占领时期他们也保持着自己的独立性，这种状况一直持续8个世纪。到13世纪初巴斯克人的土地被分作两部分：一部分依附于法国，另一部分则与西班牙卡斯蒂利亚王国合并，由此巴斯克民族分离主义思潮开始萌发。1876年西班牙取消巴斯克的自治权，巴斯克地区被完全并入西班牙王国，巴斯克分离主义运动也随之开始。

（二）到19世纪末20世纪初巴斯克地区产生民族分离主义的思想家萨比诺·阿拉那 （1865—1903），他认为巴斯克地区合并到西班牙是巴斯克地区产生灾难的根本原因，由此巴斯克人失去种族血统之纯净，为此巴斯克人必须建立自己的民族联邦国家。1893年“巴斯克民族主义之父”萨比诺·阿拉那建立第一个巴斯克民族主义组织“巴斯克核心”，即巴斯克民族主义党的前身，该党成为后来巴斯克民族主义运动的领导力量。萨比诺的努力唤起巴斯克人的族群意识，推动巴斯克民族主义从自发向自为的转变。巴斯克民族主义是一种民族主义思想，主张所有巴斯克人是一个民族，并且应该加强巴斯克人的文化团结。自19世纪末开始巴斯克民族主义就与巴斯克独立运动紧密相连，巴斯克民族主义跨越两个国家的三个不同地区（西班牙的巴斯克自治区和纳瓦拉自治区，法国的巴斯克地区），巴斯克民族主义者主张这三个地区应该统一。巴斯克人自古居住在伊比利亚半岛北部的比利牛斯山麓，封闭的地理环境使得巴斯克人长期保持自己的独立性。1492年西班牙完成最终统一，巴斯克地区也在此时被纳入西班牙版图。16世纪初西班牙与法国波旁王室签订条约将巴斯克地区一分为二，其中南部与西班牙合并，北部与法国合并。在西班牙王国统治下巴斯克人一直拥有很多自治权利，包括独立的宪法，在地区贵族寡头统治下独立的法律和财税体系等。 到了1876年由于巴斯克在卡洛斯战争中战败，巴斯克地区也被取消自治权，巴斯克地区掀起争取“恢复古代法规”的民族运动，从此巴斯克地区民族问题不断出现，民族冲突此起彼伏。1876年西班牙自由派的立法者试图将行政权力集中于中央，消灭地方主义势力，巴斯克的自治权利逐渐消除殆尽。围绕争取自治权的斗争，巴斯克人的民族意识也被激发出来。19世纪末大量卡斯蒂利亚人涌入巴斯克地区寻找工作机会，巴斯克传统社会和文化受到现代工业社会冲击。1890年“巴斯克民族主义之父”萨比诺·阿拉那出版《巴斯克的独立》一书，首次提出巴斯克民族主义的政治主张。1893年他建立第一个巴斯克民族主义组织“巴斯克核心”，即巴斯克民族主义党的前身。

（三）1936年10月在巴斯克民族主义党的主导下巴斯克地区自治政府建立，但西班牙内战使得巴斯克地区的独立仅维持不到一年的时间。近40年的独裁统治时间里佛朗哥采取强制卡斯蒂利亚化的做法，禁止教授和限制使用巴斯克语，巴斯克的族裔特性受到严重压制。巴斯克民族主义者在国际范围内开展与佛朗哥政权的斗争，二战后巴斯克民族主义党在争取巴斯克民族自治问题上形成两派：一派为温和派，主张通过合法斗争的途径推动巴斯克地区自治；另一派为激进派，主张通过武力谋求建立“巴斯克共和国”，两派之间的分歧越来越严重。1953年美国出于与苏联争霸的考虑，采取与佛朗哥政权合作的做法，使得巴斯克民族运动遇到严重挫折。激进派认为通过民主和平的手段已经不可能实现地区自治 ，最终在1959年7月激进派宣布脱离巴斯克民族主义党，建立“巴斯克国家和自由”组织，简称埃塔（ETA），“埃塔”成立之后恐怖活动成为巴斯克表达民族自治诉求的主要形式。1975年佛朗哥死后西班牙重新开启民主化进程，巴斯克民族主义党于1983年地方议会选举中获胜，组建巴斯克地方政府。而“埃塔”内部发生分化，其中一部分人组建政党“巴斯克国家左派”，在现有框架内寻求巴斯克的自治权；另一部分人组建“人民团结党”，尽管它否认是“埃塔”的政治派别，但是并不反对恐怖活动，认为自治在西班牙宪法框架内没有前途。温和派的代表巴斯克民族主义党在西班牙众议院有5个席位，排行第六；在参议院有6个席位，排行第五。而激进派的代表“埃塔” 于2018年5月2日宣布彻底解散全部组织架构，放弃政治主张。1931年4月西班牙第二共和国成立，同年加泰罗尼亚地区宣布独立，受其影响时巴斯克爆发民主革命，1936年10月在巴斯克民族主义党的主导下巴斯克地区自治政府建立，但同年夏天爆发的西班牙内战使得巴斯克地区的独立仅维持不到一年的时间。

（四）1937年6月，巴斯克地区最大城市毕尔巴鄂陷落，自治政府随即在巴黎组建流亡政府，该政府的活动一直持续到20世纪70年代。1939年佛朗哥推翻共和政府后长枪党为唯一合法政党，取消其他一切政党。1975年佛朗哥死后西班牙重新开启民主化进程，巴斯克的自治权利也逐渐得到恢复。巴斯克民族主义党接受巴斯克在西班牙联邦框架内拥有特殊自治权的地位，并于1983年地方议会选举中获胜，组建巴斯克地方政府。1959年一些党内的年轻人不满巴斯克民族主义党的温和立场，这些人狂热追求通过武装暴力的方式来实现政治目标，从而最终与走温和路线的党“分道扬镳”，在毕尔巴鄂成立激进的“自由巴斯克”组织，简称“埃塔”（ETA）。他们主要目的是反对佛朗哥统治，争取独立，建立巴斯克国家。政治纲领的改变、内部的不团结以及指导思想的不明确使得“埃塔”进一步蜕变，直到沦为恐怖组织，该组织于2018年5月2日宣布彻底解散。巴斯克民族主义党属于“民族群众型政党”中的“多元民族主义政党”，即有民族主义诉求，但不排斥其它政党的存在。巴斯克民族主义党在西班牙众议院有5个席位，参议院有6个席位，是众议院第六大党、参议院第五大党 。2017年巴斯克议会通过决意，拒绝西班牙国家队在毕尔巴鄂竞技主场圣马梅斯踢比赛，巴斯克民族主义党表示：“西班牙队不是我们的国家队，邀请提议是无视巴斯克地区大部分人组建巴斯克队的诉求。”2018年6月1日巴斯克民族主义党的5位议员在对西班牙首相拉霍伊的不信任投票中投出不信任票，当日拉霍伊被罢免。20世纪30年代开始“巴斯克民族主义党”一直和西班牙人民阵线政府联合反对佛朗哥的法西斯独裁统治，二战后由于佛朗哥经过长期孤立之后取得美国的支持，并由此开始对巴斯克地区进行残酷的镇压，这打破民族主义党人的自治梦想。

（五）在1958年民族主义党分裂为两派：一派是温和派，主张用和平的方式推动巴斯克地区的自治；另一派是激进派，主张以武力谋求建立独立的共和国，该派于1959年在毕尔巴鄂宣布脱离巴斯克民族党成立“自由巴斯克”组织，首尾缩写即为“埃塔”。1961年“埃塔”召开第一届全会，自我定性为“地下革命组织”，初期制订的纲领除推翻佛朗哥独裁统治、争取巴斯克独立外，还包括解决社会问题、维护工人阶级利益等，具有一定的进步意义。“埃塔”在成立之初由于和佛朗哥政府的实力对比差距太大，开始进行暴力的恐怖活动，比如在1961年组织一次重大行动，制造一起未遂的火车出轨事件，此事对佛朗哥政权的震动很大。从1968年起他们开始采用谋杀的方法作为政治斗争的武器，被处决的第一个人是声名狼藉的宪兵曼扎纳斯，他曾经血腥的镇压和屠杀过许多巴斯克人，同时还曾严惩佛朗哥的继承人卡雷罗·布兰科。从某种程度上说埃塔推动西班牙民主化进程的发展，而且在这一时期埃塔在西班牙境内尤其是巴斯克地区很有群众基础，人民自发地为其捐款捐物并保护其突击队员，所以说由于特殊的历史背景决定“埃塔”在形成阶段具有较强的社会影响力和广泛的动员能力。随着反对佛朗哥运动的展开，埃塔内部也出现分裂，1974年埃塔内部分裂为两派：一派是埃塔政治-军事派（和平派），另一派是埃塔军事派（激进派）。后来埃塔内部出现严重的内讧，激进派杀害和平派的领导人，在埃塔内部占据上风，并开始反对西班牙的民主化进程，从此“埃塔”成了一个完全的恐怖组织。1975年11月西班牙王国胡安·卡洛斯登基，在他的推动下1978年西班牙颁布新宪法，新宪法中最重要的举措就是恢复巴斯克民族地区的自治，自治政府享有较大的自主权，并拥有自己的议会。

（六）由于西班牙政府实行民主制度改革，巴斯克重新获得自治，许多巴斯克人放弃埃塔的极端立场，转而支持中央政府。但是剩余的埃塔成员并不满足于巴斯克地区自治，他们追求建立独立的巴斯克国家，为了实现这一目标，他们放弃参加民族选举，转而进行恐怖活动。他们在西班牙各地制造爆炸、枪杀、抢劫事件，同时勒索、恐吓来强迫巴斯克人缴纳所谓的“革命税”，导致民怨沸腾，非常不得人心。随着时间的发展，埃塔赖以生存的环境已经不复存在，巴斯克普通民众希望过平静的生活而不再支持埃塔的活动。西班牙历届政府都依据法律来严厉打击“埃塔”恐怖组织，特别是在1996年西班牙人民党执政后进一步加大打击的力度，许多的埃塔突击队的骨干分子纷纷落网。1998年“埃塔”不得已进行单方面“不定期停火”，这是“埃塔”实施暴力30年来的第一次停火。“埃塔”和其下属的政党转而致力于地方选举，希望在地方选举重取得胜利，进而实现其建立巴斯克国家的目的。最后在地方选举当中“巴斯克民族主义党”获胜，这又一次使埃塔的希望破灭了。1999年埃塔开始和中央政府进行和谈，由于提出极为苛刻的要求，谈判无果而终。其实会谈只是“埃塔”的幌子，其独立建国的目的没有变化，只是由于多年恐怖活动需要修养一段时间。1999年12月“埃塔”单方面中止停火协议，又重拾其武力建国的路线。自埃塔重新拿起武器后巴斯克自治区的警察、国家安全武装力量与法国当局的合作日益加强，因此埃塔受到严重的打击。同时西班牙政府在国际社会上也开展联合打击埃塔的行动，并且得到德国、墨西哥、美国等的配合，进而取得一定的成效。2018年5月3日西班牙首相拉霍伊举行新闻发布会，“埃塔”通过媒体发表公开信，宣布彻底解散。他表示西班牙政府将对“埃塔”追查到底，对恐怖分子决不姑息，尽快将其绳之以法。埃塔的政治目标是通过武装斗争建立起独立的社会主义巴斯克国，这个巴斯克国包括西班牙巴斯克人居住的四个省（比斯开、基普斯夸、阿拉瓦和纳瓦拉）、法国的三个省（下纳瓦拉、拉普尔迪和苏尔）。

（七）埃塔过去一直受到古巴、利比亚和黎巴嫩等国的资助，并与其他左翼军事组织有很多联系，埃塔组织的成员除了在西班牙本国外还广布于西欧的法国、比利时、德国、意大利以及拉丁美洲的墨西哥、乌拉圭、多米尼加等国家。“埃塔”暗杀对象的范围很广，上至政府要员，下至平民百姓。30多年来该组织用暗杀、绑架和爆炸等手段夺走近千人的生命，欧盟和美国已经将“埃塔”列为恐怖组织，至2003年埃塔组织共造成339名平民和478名政要或军人丧生。1961年埃塔首次制造火车颠覆事件没有成功，1968年埃塔枪杀第一个牺牲品——曼扎纳斯（巴斯克市一位秘密警察负责人）。1973年12月埃塔为报复政府处决巴斯克分离主义分子，西班牙首相路易斯·卡雷罗·布兰科在马德里遭暗杀。1980年118人死于埃塔制造的血腥事件，1985年9月埃塔在马德里制造第一起汽车炸弹袭击，一名美国人死亡，16名护卫成员受伤。1986年7月埃塔制造的爆炸案，致使12名卫队成员死亡、50人受伤。1987年6月19日埃塔在巴塞罗那一家超市制造的血案，致使21人死亡、45人受伤。1995年埃塔企图以爆炸暗杀当时的反对党领袖何塞·玛丽亚·阿斯纳尔（后任首相）和国王胡安·卡洛斯，1997年埃塔展开对抗地方多数党政治家的行动，7月埃塔绑架和杀害议员安赫尔·布兰科，引起全体国民公愤，致使600万西班牙人涌上街头举行游行示威活动。1998年6月埃塔制造的汽车炸弹袭击事件致使议员扎纳雷恩死亡，11月“埃塔”单方面宣布了首次的停火声明，停火行动从11月18日起生效。1999年11月28日埃塔废除停火声明，1999年12月19日西班牙警方截停一辆载有炸药的汽车。2000年1月21日马德里遭到两宗汽车炸弹袭击，2000年2月22日社会党领袖费尔南多·布塞和其保镖在维多利亚遭暗杀。2000年11月21日前卫生大臣埃内斯特·鲁奇在巴塞罗那遭枪杀，2001年11月6日汽车炸弹袭击致使95人受伤。

（八）2002年5月1日在即将举行欧洲冠军杯复赛前“埃塔”在靠近马德里足球体育场进行汽车炸弹袭击，2002年6月21日在福恩吉罗拉、马尔贝拉和萨拉戈萨等三个城市几乎同时进行汽车炸弹袭击。2008年7月20日一个消防队当天早些时候曾接到一个报警电话，在该自治区放置4个爆炸装置，并将在中午时分引爆，引爆后未造成人员伤亡。埃塔组织系统十分神秘，其内部鲜为人知，而且出于安全原因已经改变其内部结构多次。该组织曾经有一个非常讲究等级的结构，其中在顶部有一位领导人物，辖下再分为三个子组织：后勤、军事和政治部分。有报道指出西班牙和法国警方特别注意埃塔组织结构在近几年重大变化，目前埃塔已经从三个子组织改为分成共11个子组织，依其功能分别是物流、政治学、国际关系与兄弟组织、军事行动、储存、囚犯的支持、征用、讯息、人才招聘、谈判和经济等项目。埃塔活动隐秘而且具有跨国性，埃塔活动非常隐蔽而且集中在法西边界，由于管辖权的限制而加大西班牙政府打击埃塔的难度。主要可以分为暗杀和破坏两类：暗杀的对象主要是政府的要员，尤其是那些对埃塔持强硬立场的政要们；破环主要是指破坏公共设施、破坏社会治安稳定来制造恐怖气氛。经费对一个组织来说是生死攸关的，没有经费恐怖组织无法生存，更谈不上开展恐怖活动。埃塔的活动经费主要来源于绑架抢劫和收缴“革命税”：20世纪70年代中期以来埃塔绑架60多位企业政要，从每位企业家身上都敲诈数亿比塞塔的赎金。1986年埃塔抢劫巴塞罗那的一家银行，一次性抢走两亿比塞塔；收“革命税”主要是在巴斯克的农村向普通民众“敲竹杠”。佛朗哥统治结束后的历届西班牙民主政府对极端的"埃塔"分子都采取强硬的打击政策，冈萨雷斯政府“自由反恐大队”（GAL）就是内政部授意警察组织起来的外国雇佣军。他们在1984到1986年间在法国南部绑架、拷打、枪决“埃塔”成员及其同情者，犯下至少23宗谋杀罪，成为轰动一时的丑闻。法国政府最初认为“埃塔”是反抗佛朗哥政权的进步组织，因此对其采取纵容态度，“埃塔”分子也在法国建立避难所。

（九）西班牙恢复民主制度以后法国开始积极配合西班牙政府的反恐行动，1978年西班牙与法国签订联合反恐协议，两国政府与警方也多次进行联合行动，先后逮捕“埃塔”组织的700多名成员。“埃塔”的暴行激起西班牙人民的不满，并遭到强烈谴责。近年来西班牙政府加大对该组织的打击力度，1991年“埃塔”在西班牙的8个指挥部和在法国的避难所被捣毁，1992年“埃塔”最高领导层在比达特几乎被一网打尽。2000年以来又有10多名“埃塔”各级领导人和活跃分子被捕，但目前仍有30余名“埃塔”骨干分子在逃。2003年西班牙警方共抓获190名“埃塔”成员，西班牙官方人士分析指出实际上“埃塔”的力量目前已经非常衰弱，它的领导人缺乏魅力，成员中缺乏专业人员，资金也越来越匮乏。“埃塔”近年来放弃绑架活动就是一个重要的迹象，所以，火车站爆炸事件可能是“埃塔”的殊死一搏，以期在与中央政府的较量中重新占据上风。“埃塔”的恐怖活动受挫后，也曾寻求和平谈判的方式，但终归缺乏诚意。1998年11月“埃塔”宣布单方面无限期停火，其政党巴斯克公民党与巴斯克民族主义党联合参加地方选举，试图通过政治途径谋求巴斯克独立。但“埃塔”和政府的谈判最终失败，停火于1999年12月结束。2004年3月21日“埃塔”发表声明称该组织在不放弃为独立而“继续斗争”的情况下希望与西班牙新政府进行对话，10月3日“埃塔”最高领导人安特萨在法国西南部被警方逮捕。2006年3月22日“埃塔”发表公报，宣布从3月24日起实行永久性停火，6月29日西班牙首相萨帕特罗宣布政府决定开始与该组织对话，12月30日西班牙政府中止与埃塔对话。2007年6月5日西班牙民族分裂组织“埃塔”发表声明称该组织将于当天午夜终止自2006年3月开始实行的永久性停火，恢复武装活动，2010年9月5日埃塔宣布停火。2011年10月20日西班牙巴斯克地方分裂组织“埃塔”以书面和录像方式宣布该组织将永久放弃武装斗争，并强调“埃塔”组织作出的是“明确、坚定且永久性放弃武装对抗的承诺”，同时要求西班牙和法国政府尽快与其开始直接对话。

（十）加泰罗尼亚独立运动是西班牙加泰罗尼亚地区进行的持续300年的区域独立运动，其目标是将加泰罗尼亚语地区（主要位于西班牙境内）独立成为一个主权国家。加泰罗尼亚在中世纪为阿拉贡王国的重要部分，并且联合建立阿拉贡联合王国。1469年卡斯蒂利亚女王伊莎贝拉一世和阿拉贡国王斐迪南二世结婚，标志西班牙王国的诞生，但是在此时期阿拉贡与卡斯蒂利亚仍然保持着各自的传统制度与政治体制。然而政治权力之后却渐渐地向卡斯蒂利亚倾斜，进一步形成以其为中心的西班牙王国。在随后的几个世纪当中作为阿拉贡故地的加泰罗尼亚持续地在地方冲突中丧失自主权力，权力集中于西班牙中央政府的情况亦愈来愈明显。在1639年到1651年加泰罗尼亚人便发动著名的加泰罗尼亚大起义，在法军支持下沉重打击西班牙霸权，但最终也因为法国人的出卖而失败。1700年西班牙的哈布斯堡王朝的最后一位国王卡洛斯二世去世，没有子女后代。虽然卡洛斯二世在遗嘱里传位于其姐和法国国王路易十四的次孙菲利普，但奥地利的哈布斯堡王朝不满，认为应由奥地利哈布斯堡王朝的查理大公爵（即后来的皇帝查理六世）继承西班牙王位。因此和当时反对法国王室入主西班牙王位的英国、荷兰、葡萄牙、神圣罗马帝国等结盟，与支持法国王 室的西班牙、巴伐利亚等宣战，西班牙王位继承战争因此而起。在西班牙王位继承战争初期加泰罗尼亚地区向法国的菲利普宣誓效忠，但是后来因为奥地利哈布斯堡王室给的条件比较优惠，转而加入奥地利哈布斯堡王室的阵营，反对法国的菲利普入主西班牙王位。这个西班牙王位继承战争打了十几年，后来1713 年英国与法国签订乌得勒支和约，1714 年法国又与奥地利签订拉什塔特和约。唯加泰罗尼亚地区对和约丝毫不知情，因此孤军奋斗，对抗法国、西班牙联军，直到1714年9月11日巴塞罗那城被攻陷为止。从此西班牙王位由哈布斯堡王朝转到法国波旁王朝手中，菲利普继位为菲利普五世。

（十一）加泰罗尼亚自1714年于西班牙王位继承战争大败后菲利普五世废除从十五世纪以来享有的自治权，也禁止当地的加泰罗尼亚语，加泰罗尼亚人跟西班牙其他地区的人的恩怨情仇自此开始。19世纪后期加泰罗尼亚成为工业中心，之后一直是西班牙重要的工业地带之一。20世纪初期加泰罗尼亚取得不同程度的自治权力，1933年加泰罗尼亚重新建立自治政府，但是到了1939年佛朗哥在西班牙内战中胜利后再次取消加泰罗尼亚的自治权力，并且禁止使用加泰罗尼亚语。1975年随着西班牙民主转型后的权力下放，加泰罗尼亚再度恢复自治，加泰罗尼亚语也在西班牙获得官方语言地位，并且被承认为独立的欧洲语言之一。加泰罗尼亚位于伊比利亚半岛东北部，是西班牙自治区之一，下辖有巴塞罗那省、莱里达省、赫罗纳省和塔拉戈纳省等4省份。首府为巴塞罗那，是欧洲重要的文化中心与旅游胜地。加泰罗尼亚全境面积达到32114平方公里，人口达到735,4411人。相对于西班牙其他地区时加泰罗尼亚在文化发展上仍然具有一定的自主性及独立性，作为当地第一母语的加泰罗尼亚语与西班牙语同为西班牙的官方语言，两者虽然同是属于印欧语系拉丁语族，惟有明显的差异。加泰罗尼亚是西班牙国内经济比较发达、独立意识也是比较鲜明的地区，加泰罗尼亚为西班牙最富庶的地区之一，人口占西班牙全国约1/10，经济收入占西班牙全国的20%。然而加泰罗尼亚人却同时付出西班牙全国逾20%的总税收项目，此外近年来加泰罗尼亚政府的财赤严重，负债达400亿欧元，相等于加泰罗尼亚的总产出值的1/5。加泰罗尼亚政府已经向西班牙中央政府寻求达50亿欧元的支持以偿还债务，因此加速促近年来加泰罗尼亚人脱离西班牙统治及主张独立的情绪。加泰罗尼亚人普遍认为如果加泰罗尼亚能够脱离西班牙的管治及独立就可以在税务制度等经济政策上有更大自由度的自主权力，能够帮助加泰罗尼亚走出经济困境。近年加泰罗尼亚政府已经向西班牙首相寻求设立加泰罗尼亚独立税务制度的可能性，惟预料成功的机会不大。