基金销售业务宣传不合规 富滇银行被出具警示函

作者：牧舟

来源：GPLP犀牛财经（ID：gplpcn）

12月9日，云南证监局发布信息显示，富滇银行因基金销售业务宣传不合规等多项问题被出具警示函。

（来源：中国证监会云南监管局）

行政监管措施决定书显示，富滇银行存在以下问题：

一、2020年6月、7月分别制作的富利快线安悦C产品、富利快线天天理财A相关宣传推介材料由理财银行部、消费者保护与服务部内设合规风控团队负责基金销售业务的合规审查。涉及的宣传推介材料未经负责销售业务和合规的高级管理人员检查，未出具合规意见书。

二、《富滇银行开放式证券投资基金销售业务审计管理办法》（2020年版）未对审计频次、审计报告出具时间等进行规定。

三、富利快线安悦C产品、富利快线天天理财A宣传推介材料审核要点较为简略，且多为形式审核要求。

四、富利快线安悦C产品宣传推介材料使用了“风格稳健”的宣传用语。

五、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。

此外、富滇银行基金销售业务合规风控人员职责界定，定期向投资人主动提供基金保有情况信息，基金销售业务考核等工作暂未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及相关配套规则进行规范。