军情六处

（一）军情六局全称是英国陆军情报六局（MI6），与克格勃（苏联国家安全委员会，现为俄罗斯联邦安全局）、美国中央情报局和以色列的摩萨德并称为“世界四大情报机构”。西方情报界把MI6看成是世界情报机关的“开山祖师”，也是世界上效率最高的情报机构。从伊丽莎白的开创初期它和它的前身都是严格保密的，也称秘密情报处，原为英国情报机构海外谍报系统。2011年5月28日《军情六处》中文版问世，解密真实007谍战传奇，以诡秘著称于世。自从军情六处公开身份以后一直受着不明人士的威胁，一名情报人员就被逼将英国所有军情六处情报人员的名单泄露到英特网上，但没有成功。英国的一些批评家认为政府只透露一半的情报工作，另有一大部分是不为人知的。英国秘密情报局是英国对外的情报机构，原为秘密情报局国外处，负责为英国政府在全球各地收集情报，主要任务包括反对恐怖主义、武器扩散与海外地区动乱带来的威胁。军情六处在1909年建立，是英国军方情报部门负责搜集国外情报和反恐怖主义活动的组织。在很长一段时间里它一直是在极度机密的情况进行工作，不受政府领导，政府部门的名单上没有它的名字。1908年六名军情六处的特工在俄罗斯西部进行收集情报的工作时遭秘密暗杀，经过一年时间的调查得知暗杀凶手为俄罗斯民间暗杀机构“索佩昂斯”的两名小组成员。1909年1月神秘的暗杀机构“索佩昂斯”受英国政府的愤怒谴责而关闭，结束7年的暗杀生涯。1909年为解决德国间谍在英国活动日益频繁的情况，英国情报机关根据首相阿斯奎思的建议进行改组，英国陆军情报六局（MI6）的称号由此诞生。1909年军情6处与军情5处同时成立，第一任处长是皇家海军上校曼斯菲尔德·卡明，后来扩展为秘密情报局，1909年英国情报机关改组后MI6的称号一直被沿用下来。军情六局是英国的主要间谍情报机关，它的主要任务是：负责在国内外搜集政治、经济和军事情报，从事间谍情报和国外反间谍活动。1930年军情6处内设一个专门从事破坏和颠覆活动的D处，1939年改组，归国防部领导，主要负责在国外进行情报间谍活动，如打入敌对国的组织内部进行策反、招募等。总部设在伦敦威斯敏斯特桥南边一幢20层楼内，对外称“政府电信局”，该处由外交部控制。1939年9月第二次世界大战爆发，军情6处经历组织上和行动上一系列不幸灾难。1939年11月9日在荷兰边境小镇芬洛中两名英国高级情报官亨利·史蒂文斯少校和佩恩·贝斯特上尉轻易被德国党卫队欺骗并劫持，军情6处从而失去一个重要的情报渠道。在当时情报的搜集主要是由驻外情报站来提供，这些材料送回伦敦后总部人员进行分类和分析后分发给各“用户”——陆海空三军。芬洛事件后又遇上财政困难，军情6处陷入混乱不堪的局面。

 

（二）1940年7月22日根据丘吉尔首相的命令，新成立的特别行动属将D处接管，特别行动属的任务是在海外进行破坏性活动。特别行动属由英国经济战争部部长休·道尔顿博士组建，不久又由弗兰克·纳尔逊爵士接替道尔顿。1940年5月德国的闪电战使英国不得不关闭在欧洲的各个情报网，军情6处只剩下在中立国为数不多的几个情报站。军情6处第二任处长辛克莱海军上将在任职14年后的1939年11月4日因患癌症去世，随即由副手斯图尔特·孟席斯接任。面对困境时孟席斯毅然抛弃传统的刺探情报观念，把视线看向刚刚接管过来的政府密码学校，决心依靠对密码学校的利用，从截获和破译德国电报中获取情报。他果然如愿以偿，布莱切利庄园破译人员获取的“厄尔特拉”（超级机密）为英国赢得最后的胜利立下奇勋。丘吉尔担任首相后情报机构得到前所未有的重视，而大量才华出众和有献身精神的年轻人从大学、从伦敦商业界、知识界纷纷应召加入秘密情报组织。值得一提的是“二战”爆发后英国从监狱释放不少偷窃技术高超的保险柜撬窃犯等刑事犯罪分子，要他们为盟军服务，其中大多数人获准参加突击队，少数人参加军情6处，他们的主要任务是制锁、撬保险箱和爆破。这看来是不得已而为之的战时对策，因为按英国招收间谍的传统标准来看理想的间谍是一个出身于上等社会、有经济收入、性格开朗的年轻人，他必须受过比一般人稍高的教育，还得英俊、勇敢、顽强、比较冷静和客观，因此英国的间谍机构历来都重视从牛津大学和剑桥大学这两所世界名牌大学中招收间谍。1942年5月特别行动属组织参与暗杀纳粹党卫队保安局局长莱因哈德·海德里希的事件，1942年5月27日海德里希在捷克被暗杀，这次行动引起德国法西斯分子百倍的疯狂报复，单在布拉格就有1万多人被捕，至少1300人被杀。最野蛮的暴行发生在利迪斯村，这个布拉格附近的小村庄环境宁静优美，村里的红瓦房围着一座古老的巴罗克式教堂，恍如世外桃源。一天夜里党卫队突然包围村子，全体村民都被集合。党卫队以村里曾有村民掩护过暗杀者为由把村民中16岁到70岁的男人全部枪毙，将女人儿童全部用卡车送进集中营，然后点火将整个村庄烧毁。特别行动属确实值得称赞的成绩是盟军在诺曼底登陆时其特工人员非常成功地拖住德国精锐的装甲部队，延误他们抵达沿海地区的时间。军情六处创始人是赫赫有名的英国“情报之父”卡明，1922年卡明给自己取个代号“C”，从此以后军情六处一直被外界称为神秘的“C”，神秘的“C”在战争中为盟军提供许多有战略价值的情报。

 

（三）英国秘密情报局即军情六处在2009年11月1日迎来新掌门人，即1955年7月26日出生的约翰·索沃斯。索沃斯拥有丰富的外交工作经验，但他在情报工作方面却资历浅薄，不少人对其任命持保留态度。而在索沃斯接受任命不久他的妻子就将数十张家庭生活照曝光于社交网站，更惹人质疑他的专业素质。一些军情六处前首脑将照片曝光事件视作索沃斯缺乏情报工作经验的表现，认为不应该任命他为这一机构的掌门人。“这是一个糟糕的错误。”军情六处一名前首脑直言不讳地向《星期日泰晤士报》发泄自己的不满，在他看来：“任命一名只在军情六处短暂工作过的人为首脑会打击特工们的士气，他们（特工）把一生奉献给秘密情报局。我知道什么样的人受欢迎：拥有政府部门工作风格丰富的人际关系等。但这些不应该成为挑选军情六处首脑的主要标准。首脑的主要职责是领导秘密情报局，尽管索沃斯有许多才能，但我并不确信他有能力做到这一点。”这名前首脑还毫不留情地抨击英国外交大臣戴维·米利班德，认为他不该选择索沃斯为军情六处新掌门人：“一名毫无经验的外交大臣才会做出这样的决定，索沃斯有能力，工作也相当勤奋，但米利班德没有考虑担任军情六处局长所需的能力。”军情六处首脑人选原则上由外交部常务次官彼得·里基茨等3名官员组成的委员会决定，但英国政府一名内部人士说：“首相戈登·布朗授予米利班德决定权，人选事实上由米利班德一人说了算，如果你把3名常务次官放进一个房间里，他们总会知道自己的顶头上司想要什么结果。”英国外交部一名消息人士说：“米利班德之所以支持索沃斯出任军情六处掌门人，原因在于他认为这一情报部门的掌门人需要具有外交谈判和政治技巧，以处理军情六处眼下面临的复杂形势。”这名消息人士说：“索沃斯的任命让军情六处不少内部人士感到相当失望和不满，他也认为索沃斯上任前不应出现家庭照曝光的事件，他（索沃斯）一年前就知道自己会得到这一职位，结果还弄出这种事情，真是荒谬。”索沃斯也不乏支持者，他们认为索沃斯丰富的外交经验能帮助他胜任军情六处局长这一职位，索沃斯曾任英国驻美国、叙利亚等国外交官和前首相托尼·布莱尔的首席外交政策顾问，获任军情六处首脑前是英国常驻联合国代表。“我完全支持对约翰·索沃斯的任命。”前英国外交大臣大卫·欧文说：“他完全可以胜任这一职位，我从来不认为这存在任何问题。他聪明而严肃，富有经验。”索沃斯当年离开军情六处后进入英国外交部，在20世纪80年代被派驻南非，当时的英国驻南非大使是罗宾·伦威克。伦威克是英国时任首相撒切尔夫人最器重的大使，得到他的青睐是索沃斯后来开拓仕途的重要财富。

 

（四）在索沃斯驻南非期间正值种族隔离制度行将崩溃的时代，英国需要与南非黑人团体加强联系，包括索沃斯在内的一帮年轻外交官因此得到提拔展现个人才能的机会。撒切尔夫人执政后期索沃斯受命负责策划英国轮值欧盟主席国任期内的事务，在撒切尔下台后他又得到新外交大臣道格拉斯·赫德的常务秘书这一美差。布莱尔上任后立即发现索沃斯的才能，“他（布莱尔）有点厌烦了那些拿腔拿调的上流精英阶层总教训他不该做什么，约翰·索沃斯有点像他自己--直爽迿意但很有权威，我觉得他（布莱尔）在索沃斯身上看到了自己的一点影子。”一名观察家说。索沃斯2001年被任命为英国驻埃及大使，两年后布莱尔将他派往伊拉克，负责评估伊拉克战争爆发后局势。索沃斯到达伊拉克首都巴格达不久就发回一份题为《伊拉克：出了什么问题》的报告，他在报告中说：英国政府必须尽快出台以巴格达为中心的战略。他抨击美国对巴格达的管理呈现“难以置信的混乱”，建议英军接管巴格达防务。尽管布莱尔最终没有派遣英军接管巴格达防务，但索沃斯的建议得到不少人赏识。欧文说：“假如当时英国政府听从索沃斯的建议，至少可以减缓巴格达局势恶化的态势。”索沃斯还曾经作为英国外交使团负责人参与有关伊朗核计划的谈判，“索沃斯大学时学习物理专业，他可能是（使团中）那个真正明白核弹是怎么回事的人。”使团一名成员说。军情6处的身份非常复杂，英国军队内部将其称为陆军情报6处，又称秘密情报局，对外则称“政府电信局”或“英国外交部常务次官办事局”。1995年军情6处总部搬到伦敦维多利亚区的大楼，在伦敦维多利亚区泰晤士河畔。英国秘密情报局的总部从1994年以来伦敦的缶克斯十字，这栋充满特色的大楼是由特利·法拉建筑师设计的，也成了伦敦的主要路标，这栋大楼取代拉母贝特的世纪大楼。军情六处的主要目的不断在香港进行渗透与从事间谍活动，自冷战结束后军情六处的工作重点从“苏联威胁”转向搜集国外情报，反恐怖主义活动以及反走私反毒品等一系列工作中来。很长一段时间里军情六处处在极度机密的情况，不受政府领导，政府部门的名单上没有它的名字。为了改变政府对其指挥上的被动局面，在英国前首相梅杰执政期间他把军情五处拉到政府的名下，业务上对英国外交部负责，为政府处理安全、防务、外事、经济方面的事物搜集情报。2009年索沃斯出任军情六处处长后更倾向于将情报工作回归伦敦总部，重点培养一批计算机专业人才和后勤技术人员。特工在国外执行秘密任务的“冷战时期模式”已经过时，军情六处现在急需应对网络安全问题，防止关键计算机系统遭恐怖分子或其他对手的恶意攻击。

 

（五）军情六处主要职责有：秘密情报人力资源（即特工）：特工是能够就调查目标提供秘密报告的人力资源，他们不是军情五处成员，但是最重要的秘密情报资源。特工行动由受过特别训练的官员负责，能持续很长时间，有时长达多年。直接监视：即跟踪和观察目标，这项工作由具备高级技能的专业监视官执行，他们通过车辆、徒步或固定监视岗执行任务，军情五处监视部们常与其它政府部门（特别是警方）密切合作。通讯截取：如监听某特定电话或打开、阅读目标信件或电子邮件中的内容，必须由内政大臣签署监视状授权方可执行。侵入式监视：如对某人住宅或车辆进行监听。来自英国安全部门的消息表明军情六处（MI6）工作人员加雷思·威廉斯在2010年“神秘死亡”前正秘密从事一项高科技监控技术的研发，该技术使得英国情报部门得以掌控俄罗斯犯罪团伙通过英国进行洗钱的情况。英国情报部门官员的最新爆料同时也将杀害威廉斯的凶手指向俄罗斯黑手党，此前俄黑手党也曾被怀疑杀害过英国特工。2010年8月23日年仅31岁的威廉斯被发现死在他伦敦市中心的公寓里，他的尸体还被人装进一个旅行袋里。伦敦警方当时怀疑威廉斯是在与自己的同性伙伴玩捆绑游戏时不幸身亡的。不过英国安全部门一名官员近日透露：威廉斯原本在负责情报监听的英国国家通信总局（GCHQ）工作，后来才被借调至MI6，在那里他所从事的技术研发工作属于“最高机密”。他虽然不直接从事监控行动，但他的工作属于其中一部分，是在技术层面上的，负责研发相关软件。只要通过该技术做一下手脚，很多俄罗斯犯罪团伙的暗中联络就会被打乱，其中一些庞大犯罪团伙都与苏联的秘密警察克格勃（KGB）有联系，他们甚至雇用着前克格勃成员，那些人完全有能力追查到像威廉斯这样的人。对于这些最新消息，英国保守党议员、安全问题专家帕特里克·默瑟指出：“威廉斯死前曾参与东欧国家洗钱事件调查的说法，为弄清他的死因提供新希望，我相信警方会对这些线索展开详尽调查，正如他们曾详细地调查威廉斯的私生活。”截至25日英国国家通信总局和伦敦警方并未对上述消息发表任何评论。其实在威廉斯死后曾有报道称他正在从事一项“秘密行动”，帮助情报部门通过无线技术从可疑分子的手机和电脑中获取信息，而一名友人也曾爆料说：“威廉斯当时正在接受相关培训，以便顺利适应自己的新身份。”可惜的是上述说法并未引起伦敦警方的足够重视，他们更感兴趣的是威廉斯的同性恋传闻。因此伦敦警方一直把调查重点放在他的私生活方面，他们曾在威廉斯的衣橱内发现一套价值1.5万英镑的女性服装，并揭示说威廉斯曾经常光顾“涉黄网站”。伦敦警方的做法引起威廉斯家人的愤怒，他们表示喜爱运动的威廉斯不可能是同性恋，警方应该调查“更有价值的线索”。2013年9月英国外交及联邦事务部国务大臣施维尔在港媒上撰文，称英国随时准备为香港普选提供支援。这事暴露英国干预香港事务“已赤膊上阵”，令各界哗然。为警示香港市民，有港媒揭露自回归以来英国在香港进行的大量间谍活动。

 

（六）据香港《大公报》、《文汇报》等媒体在9月16日报道称英国情报机构在香港的活动不仅没有在香港回归后消停，反而不断加强。众多退役、现役的英国军情六处驻港特工有的以领事身份、有的以经济文化等部门职员身份在港服务“英国的需要”，他们的“行动中心”于2013年9月在英国驻港总领事馆内。领事馆1996年建成，设计者是英国建筑师泰瑞·法雷尔，他也是军情六处总部大楼的设计者。事件：特工跳槽：英国秘密情报局又名军情六处，眼下面临遭人“挖墙脚”境遇，《澳大利亚人报》报道称迄今已有50多名军情六处特工有意“效劳”澳大利亚秘密情报局。情报人员流失：澳大利亚秘密情报局曾将招聘启事“植入”英国军情六处总部，吸引英国情报人员前往堪培拉任职，出任澳大利亚秘密情报局总部的12个中层管理职务，军情六处不少中层官员对应聘“兴趣强烈”。一些知情者告诉《澳大利亚人报》记者：澳大利亚秘密情报局这次招聘吸引众多英国情报人员的眼球，凸显军情六处内部“士气低落”。情报分析师哈维说：他对军情六处出现“智囊流失”并不感到惊讶，他们有理由（选择）离开。按照哈维的说法时情报人员不仅薪水受限，而且还时常因虐俘事件而名声受损。此外受政府财政瘦身影响，军情六处下一个财政年度预算拨款可能不会像过去那样风光。在过去一个财政年度中军情六处所获拨款大增，相比其他机构“阔绰不少”。另外一些内部人员抱怨军情六处的内部管理架构，职位缩编、退休年龄提前等政策给情报人员留下“有限”的晋升空间。公开招募：为应对近年来不断升级的恐怖事件，英国军情六处在招募新人的过程中就开始青睐女性、残疾人和少数族裔，特别是对会说波斯语、阿拉伯语、普什图语的应聘者情有独钟。军情六处为了能使自己能够招募到对各种文化背景人事有沟通交流能力的人员，甚至公开在英国的《泰晤士报》 和《经济学家》杂志上刊登过招聘广告，招募对象为拥有英国国籍的公民，对工作专业背景也没有特殊的要求。在早年间制作的网站上军情六处还开通网上招聘功能，包括一套“智能招聘系统”，有意者可以在任何时候登录网站，通过一系列审核后即可成为军情六处的新成员。如此公开招聘特工人员标志着军情六处进一步削弱其神秘色彩，足见其求贤若渴，不过军情六处的官员同时强调：“我们的保密性并未因此改变。”情报泄露：从2015年2月23日晚开始半岛电视台、英国《卫报》陆续刊登此次被披露的内容，被泄露档案的时间跨度从2006年一直到2016年12月，这些情报既有南非国家安全局特工撰写的细节简报和内部分析资料《操作目标分析》，也有南非情报机构与美国中情局、英国军情六处、俄罗斯联邦安全局、以色列“摩萨德”及亚洲一些国家情报机构之间的秘密往来信函。一份情报显示英国军情六处曾求助于南非情报机构，希望协助保护他们招募朝鲜间谍。

国际垄断同盟

（一）国际垄断同盟亦称“超级垄断”，资本主义各国最大垄断组织根据协定结成的国际性经济联盟。国际垄断同盟是在国内垄断组织发展的基础上产生的，随着商品输出和资本输出的不断扩大，各帝国主义国家的大垄断组织为争夺商品销售市场以及有利的投资场所和原料产地而彼此斗争激烈。势均力敌的垄断组织为了避免两败俱伤而暂时妥协、签订协议，从而形成国际垄断同盟。资本主义各国的垄断组织根据彼此订立的协定而结成的国际性垄断集团，其主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯等。国际垄断同盟的目的在于瓜分世界市场、制订垄断价格、控制生产规模、垄断原料来源、分割投资场所，以保证高额垄断利润。 国际垄断同盟的形成是帝国主义的基本特征之一，它是在国内垄断的基础上形成的，也是垄断统治及其所引起的各种矛盾发展的必然产物。在帝国主义时期各国垄断资本首先在国内建立统治地位，瓜分国内市场，并在不同程度上控制本国生产，但在资本主义条件下国内市场必然同国外市场相联系。垄断组织为了追逐更多的利润就要把自己的势力伸向国外，夺取国外市场。随着商品输出和资本输出的不断扩大，国外市场的地位和作用愈来愈重要，各国垄断组织之间争夺商品销售市场、有利的投资场所和廉价原料产地的斗争日益加剧。势均力敌的垄断组织为了避免在激烈的竞争中两败俱伤，为了保证彼此都能有利可图，于是在一定时期内取得暂时的妥协并签订协议，建立国际性的垄断同盟，从经济上分割世界。19世纪末20世纪初美国的通用电气公司和德国的电气总公司是世界上最大的两个电气托拉斯，他们在竞争中形成国际垄断同盟，操纵世界各国的电气工业。1907年这两家托拉斯缔结瓜分世界的协定，通用电气公司获得美国和加拿大的市场，电气总公司分得一些欧洲国家和土耳其的市场。可见国际垄断同盟的形成是各国垄断组织之间在进行激烈竞争的过程中达成暂时妥协的结果，它标志着资本积聚和生产集中发展到一个新的更高的阶段。列宁把国际垄断同盟称做“超级垄断”，并且指出：“资本家瓜分世界并不是因为他们的心肠特别毒辣，而是因为集中已经达到这样的阶段，使他们不得不走上这条获取利润的道路。”辛迪加原指企业中的工会，大都是同一生产部门的少数大企业通过签订统一销售商品和采购原料的协定而建立的组织。辛迪加内各企业不能独立地进行商品销售和采购原料，须由总办事处统一办理，从而在争夺产品销售和原料分配份额上进行激烈竞争。它们在生产上和法律上虽保持独立性，而在商业上丧失独立性。

（二）卡特尔（又称垄断利益集团、垄断联盟、企业联合、同业联盟）是垄断组织形式之一 ，是为了垄断市场从而获取高额利润，生产或销售某一同类商品的厂商通过在商品价格、产量和市场份额分配等方面达成协定从而形成的垄断性组织和关系。卡特尔通常出现在寡头垄断市场中，其设立的目的是避免寡头厂商之间的激烈冲突。然而卡特尔的稳定性和有效性是相对的，其成员往往具有突破同盟组织以获取短期利益的倾向，参加卡特尔的成员在生产、商业和法律上仍然保持独立性。托拉斯是垄断组织的高级形式之一，由许多生产同类商品的企业或产品有密切关系的企业合并组成。旨在垄断销售市场，争夺原料产地和投资范围，加强竞争力量，以获取高额垄断利润。参加的企业在生产上、商业上和法律上都丧失独立性，托拉斯的董事会统一经营全部的生产，销售和财务活动，领导权掌握在最大的资本家手中。原企业主成为股东，按其股份取得红利，参加的资本家为分配利润和争夺领导权进行剧烈的竞争。生产同类商品或在生产上有密切联系的垄断企业，为了获取高额利润而从生产到销售全面合作组成的垄断联合。十九世纪末以来美国的托拉斯迅速发展，西欧国家托拉斯出现稍晚，但在第一次世界大战后也有了迅速发展。托拉斯在美国最发达，托拉斯本身是法人，由托拉斯董事会集中掌握全部业务和财务活动，原来的企业成为托拉斯的股东。按股权分配利润，参加者在法律上和产销上失去独立性。托拉斯原指一种委托管理协定，我把我的资产交给你保管，你可以实际的支配它们，类似这样的协定就被称为托拉斯。但是国际垄断同盟的这种妥协只是暂时的、不稳固的，它并不能消除竞争。垄断组织瓜分世界只能“按资本”、“按实力”来瓜分，不可能有其他的办法。由于资本主义经济政治发展不平衡规律的作用，资本的实力是经常变化的。当各国垄断组织的实力对比发生变化时原来协议的比例就不能满足要求，需要按照变化的力量对比重新分割世界市场，于是就破坏原有的协议，引起更尖锐的矛盾和斗争。国际铝卡特尔由于力量的重新组合先后形成四个国际铝卡特尔，第一个成立于1901年，瑞士铝公司在卡特尔中占了最大份额，由于成员之间竞争加剧，到1908年即告解体。第二个成立于1912年，法国的铝辛迪加在卡特尔中占了最大份额，这个卡特尔到第一次世界大战时即告中断。第三个成立于1926年，法国铝辛迪加仍占最大优势，这个卡特尔持续五年。第四个成立于1931年，由美国控制的加拿大铝业有限公司占居首位，这个卡特尔一直延续到1945年才宣告解散。可见国际垄断同盟内部的妥协只是暂时的，斗争才是绝对的。国际垄断同盟形成以来经历不断变化的过程，在20世纪30年代以前组成国际垄断同盟的参加者主要是各国的私人垄断组织。

（三）1929～1933年资本主义世界经济危机之后许多原料生产国和消费国政府直接出面缔结政府间的商品协定，开始形成由政府参加的国际垄断同盟。第二次世界大战后由于资本主义政治经济危机的加深，随着国家垄断资本主义的进一步发展，在原来的国际垄断同盟的基础上出现许多由各国政府直接出面组织起来的更高级的国际垄断同盟，例如战后成立的欧洲煤钢共同体、欧洲原子能共同体等就是其中突出的例子。它反映国际垄断同盟的新发展，国家垄断资本主义在发达国家的迅速发展使国际垄断同盟具有新的内容。一参与国际垄断联盟的私人垄断资本集团在本国和国际范围的经济活动中已日益同国家结合，资产阶级国家利用掌握在自己手中的财政、信贷以及技术力量，采取各种措施支持私人垄断资本对外扩张，提高它们的国际竞争能力，因此私人垄断组织的国际垄断同盟包括现代国际卡特尔和跨国垄断企业（跨国公司）都得到发展。国际卡特尔的主要活动范围是国际流通领域，而跨国垄断企业则把国际联合的范围扩大到生产领域。另一方面一些发达资本主义国家在经济国际化和国家垄断资本主义高度发展的基础上由国家出面组成一体化经济集团，在集团内部实行不同程度的共同调节，其根本目的仍然是为保证各国垄断组织获取最大限度的利润。例如欧洲经济共同体和欧洲自由贸易联盟就属于这类组织，这一类国家垄断资本主义的国际性联盟实质上也是国际垄断同盟的一种新形式。国际垄断同盟是资本主义各国最大垄断组织通过协定结成的国际性垄断集团，其目的在于控制生产规模，规定垄断价格，垄断原料来源，划分投资场所，以保证获取高额垄断利润。 国际垄断同盟的产生是金融资本在国内建立垄断统治基础上进而对外扩张的必然结果，在世界经济中各国垄断资本在争夺国外的商品销售市场、原材料产地和有利的投资场所中，展开着激烈斗争。为了避免在激烈的国际竞争中两败俱伤，国际范围内的最大垄断组织就会在一定时期内谋求暂时妥协，签订各种国际性的协定或条约，划分世界市场范围，组成国际垄断同盟。国际垄断同盟的形成表明各国垄断组织已跨越国界，标志着世界范围的生产和资本的集中、垄断已发展到一个新的更高的阶段。但是国际垄断同盟的这种妥协是暂时的，它们从经济上瓜分世界的斗争却是长期的。各国垄断组织瓜分世界市场是按资本、按实力进行的，它们签订的每一个协定都反映着协定参加者之间的实力对比状况。由于资本主义经济政治发展不平衡规律的作用，这种实力对比状况是不断变化的。一旦各国垄断组织的实力对比发生变化，暂时达成的协定就会破裂，从而需要按照变化的实力重新瓜分世界市场，因此必然会出现新的矛盾和更尖锐的斗争。

（四）第二次世界大战以前国际垄断同盟的形式主要有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯，其中国际卡特尔一直是国际垄断同盟的主要形式。第二次世界大战以后随着国家垄断资本主义的发展，在原有的国际垄断同盟的基础上又产生许多新的国际垄断同盟，如由私人垄断组织建立的跨国公司由资本主义国家政府出面建立的欧洲经济共同体等。战后国际垄断同盟新形式的出现表明在国家垄断资本主义迅速发展的情况下私人垄断资本在国际活动中已日益同国家结合，资本主义国家利用掌握在手中的财政、信贷和技术力量，采取各种措施支持私人垄断资本对外扩张，提高它们的国际竞争能力。在争夺世界市场的竞争日益激烈化、生产和资本日益国际化的情况下资本主义国家出面组建国际垄断同盟，并在同盟内部实行不同程度的共同调节，从而可以保证各国垄断组织获取最大限度的利润。垄断已经不是一般的垄断，而是高度集中的国际垄断。垄断组织也不再是最初的“国际托拉斯”，而是庞大的跨国公司以及触角伸向世界各个角落的子公司这种巨型国际垄断公司，是当前世界经济中集生产、贸易、投资、金融、技术开发和技术转让以及其他服务为一体的最主要的经济实体，是包括科学技术在内的各种资本形态国际化和全球化的主要载体，是在国际垄断资本主义阶段资本主义存在和发展的支柱。这种巨型国际垄断组织通过投资社会化、生产一体化、管理信息化和网络化等，控制着全球的技术、资本、生产、销售和市场，决定着整个世界经济的导向和秩序。同时为了适应全球发展的需要，能在更大范围争夺垄断地位，一些大型跨国公司还结成各种形式的国际联盟以集团的力量加强其在全球市场上的竞争力和垄断地位。金融资本在当今经济全球化中起着决定性作用，在金融资本的推动下资本和财富迅速集中，在世界上形成空前巨大的财团、寡头和豪富。列宁当时在分析垄断资本主义时特别强调资本与生产的高度结合、银行资本与生产资本的结合以及金融寡头的形成，当今资本主义资本和生产的高度集中，已经不是个别的寡头，而是形成真正意义上的寡头集团和寡头经济。据美国《财富》公布的1999年世界500家大企业的统计数字显示：其中前30家的总收入28,0242万亿美元，相当于1998年世界国民生产总值的9.7%，比英国和法国两国的国民生产总值（2.73万亿美元）还多2.6%，相当于世界160多个中低收入国家全部国民生产总值（62633万亿美元）的44.7%。据美国《商业周刊》公布的1999年排在前十位的最大的企业的市场价值为22442亿美元，相当于1998年世界国民生产总值的8.5%，比世界排名第三的德国的国民生产总值（21227亿美元）还高出5.7%，其利润额为419.5亿美元，其中仅美国通用电气公司的利润就达到92.96亿美元。这种寡头经济的形成突出地表现在巨型国际垄断资本通过合并和并购，进一步扩大规模和提高垄断程度上。

帝国主义

（一）帝国主义亦称“垄断资本主义”或“现代资本主义”，资本主义发展的最高最后阶段，依靠资本输出，使用其他国家劳动力，以便本国赚取利润。19世纪末20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，帝国主义最后形成。列宁认为帝国主义阶段的经济具有下述特征：生产和资本的集中高度发展，垄断组织在经济生活中起决定作用；银行资本和工业资本融合为金融资本，并在此基础上形成金融寡头；资本输出具有特别重要的意义；瓜分世界的资本家国际垄断同盟也已形成；最大的资本主义列强已把世界领土分割完毕。英国经济学家霍布森在其1902年出版的《帝国主义》和德国经济学家希法亭在其1910年出版的《金融资本》等著作中试图系统的阐述自己关于帝国主义的观点，列宁指出当时的帝国主义有如下的经济特征：在生产和资本集中高度发展的基础上形成的垄断统治是它的基本特征；银行资本和工业资本融合为一，形成金融资本，并在此基础上产生金融寡头；和商品输出不同的资本输出具有特别重要意义；世界的国际同盟业已形成；世界领土分割完毕。帝国主义的垄断渗透于社会经济生活的各个方面，结合当时的经济、政治条件，表现出帝国主义一定发展阶段所具有的基本经济特征。随着垄断本身的发展和客观条件的变化，作为现象形态的基本经济特征也必然有所发展和变化。列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书中对帝国主义的基本经济特征概括为：资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生居支配地位的垄断组织。自由竞争资本主义阶段的单一单位企业和在此基础上的分散竞争已经成为历史，主要产业部门大都已形成寡头垄断格局。工业垄断资本与银行垄断资本日趋融合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。在工业垄断资本形成的同时银行业的竞争造成银行业日趋集中和银行垄断组织形成，银行垄断组织的形成使银行的地位与作用发生根本性的变化，即由过去的借贷中介人变成万能的垄断者，并与工业资本日益融合在一起。这表现为生产集中和垄断，在20世纪初期各主要资本主义国家生产集中已达到很高的程度，生产部门中的垄断组织已经广泛存在。这个时期按照大公司联合的范围和程度，垄断组织可分成多种形式。最简单的是短期价格协定，进一步是普遍发展的且主要是在生产部门内瓜分市场、规定产量和价格等的卡特尔，联合采购原材料和销售产品的辛迪加，高一级的形式则有统一掌管参加企业的业务和财务活动、以独立的企业进行经营活动的托拉斯，还有以实力雄厚的大公司为核心的不同部门企业结成联合集团的康采恩。这些垄断组织已成为经济生活的主体，但是从自由竞争中生长起来的垄断并不消除自由竞争，而是凌驾于这种竞争之上且与之并存，因而产生出许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。

（二）这就是说垄断虽占统治地位，但并不存在绝对的垄断。不仅自由竞争仍然存在，而且产生新形式的竞争，即垄断组织之间的竞争、垄断组织同非垄断组织（局外企业）之间的竞争以及垄断组织内部的竞争。在垄断组织之间的竞争中竞争的手段不只是依靠改进技术、提高劳动生产率以降低成本，而主要是凭借各自实力，在掌握本部门的统治权、垄断原料来源和销售市场、垄断交通工具和熟练劳动力、垄断科学技术成果等方面进行斗争。在垄断组织同局外企业进行的竞争中垄断组织是以剥夺对方所需原料、劳动力、运输工具、销售市场、信贷以及倾销等手段，迫使对方处于屈从的地位。在垄断组织内部则存在着同一卡特尔或辛迪加的成员间为争夺有利市场，占有更多产销额，争取有利的定价而进行的竞争，参加托拉斯和康采恩的巨头则为争夺领导权和利润份额而展开激烈斗争。这说明由于垄断组织实力强大，在垄断条件下产生的竞争要比自由竞争阶段规模较小的企业之间的竞争剧烈得多，这必然使得资本主义所固有的矛盾更趋复杂和尖锐。工业中生产的集中和垄断形成工业垄断资本的高度集中也在20世纪初期迅速发展，形成银行业的垄断，产生银行垄断资本。这时银行的作用发生根本的变化，从普通的中介人变成万能的垄断者，几乎支配着所有资本家和小业主的全部货币资本以及国内外大部分生产资料和原料的来源。工业和银行业的垄断资本互相渗透，彼此溶合或混合生长，形成最高形态的垄断资本，即体现帝国主义时代垄断统治的金融资本。他们在经济领域内主要是通过参与制，即通过购买“股票控制额”成为母公司，对子公司、孙公司层层建立统治。用参与制的办法，金融寡头就可以支配比自己的资本大十倍、百倍的他人资本，从而控制整个国民经济。他们还进一步通过同政府进行“个人联合”来控制整个国家机器，使资产阶级政府成为他们统治的工具。金融资本和金融寡头在形成一国范围垄断统治的同时还实行对外扩张，造成少数帝国主义国家金融资本在世界范围内的剥削和统治，使帝国主义成为金融资本统治下的世界体系。资本输出主要是对经济不发达的殖民地和附属国的资本输出，成为经济扩张的重要手段。自由竞争占统治时的特征是商品输出，而垄断占统治时的特征已是资本输出。资本输出是在20世纪初迅速发展起来的，在1870年前后英、法、德、美、日等主要资本主义国家的对外投资只有50亿美元，1914年已增加到440亿～480亿美元。资本输出的增长速度大大超过商品输出，对外投资取得的收入大大超过对外贸易取得的收入，进入垄断阶段后资本输出已具有特殊重要的作用。在帝国主义条件下垄断资本凭借垄断地位已积聚巨额垄断利润，少数最富的国家通过国内外剥削已拥有巨大的货币资本。货币资本大量积聚，但在垄断占统治地位的部门里获得高额利润的那些投资场所几乎都已被占领。

（三）为了追逐高额垄断利润，过剩资本就会转向国外，借以垄断原料来源并带动商品输出。殖民地和附属国经济落后不但工资、地价、原料价格较低，资本有机构成也低，因而利润率高。这时资本主义的发展已把这些落后地区卷入世界市场范围，使这些地区的商品经济有所发展，基础设施也已开始建设，初步具备投资条件。因此在垄断资本主义形成的初期资本输出就发展很快，它成帝国主义国家压迫和奴役世界上大多数落后国家和地区的坚实基础。金融资本的势力从国内扩展到国外，使帝国主义成为金融资本统治下的世界体系。金融资本的统治和资本输出的发展必然引起各国最大的垄断组织从经济上瓜分世界，形成国际垄断同盟。帝国主义国家的垄断组织首先控制国内的生产和流通，随着资本输出的猛增和经济国际化的发展，它们又进而在国外激烈争夺有利的投资场所、销售市场和原料产地，这种斗争有时也会给一些垄断组织带来巨大损失。为了避免两败俱伤，在很多情况下它们会改变斗争形式，取得暂时妥协并组成同盟，共同进行剥削。到20世纪初国际垄断同盟已有很大发展，它的主要形式就是国际卡特尔。在1914年缔结正式协定的国际卡特尔已有116个，其中著名的有国际电气卡特尔、国际铝卡特尔和国际钢轨卡特尔。殖民地作为原料产地和销售市场的意义更为重要，同时它又是帝国主义国家资本输出的有利场所。从1876年到1914年列强掠取将近2500万平方公里领土，把世界领土分割完毕。全世界土地总面积的2/3已沦为殖民地，总人口的56%已沦于殖民压迫之下。随后就不可避免地展开重新分割世界领土的斗争，其中几个大国的斗争更为激烈，终于导致1914～1918年的第一次世界大战爆发。19世纪末20世纪初列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书中提出的帝国主义特征，在所有帝国主义国家都已表现出来。但是由于各国的社会经济条件和历史条件的不同，帝国主义的特征在每个国家的表现形式、发展程度都有着很大的差异。美国托拉斯是美国垄断组织最普遍的形式，是比卡特尔和辛迪加垄断程度更高的垄断组织，参加托拉斯的企业完全丧失生产上和商业上的独立性，被联合为一个庞大的企业，由理事会统一经营管理。各个资本家变成托拉斯的股东，按照股份取得股息和红利。到20世纪初美国各重要工业部门一般都已为一两个或几个大托拉斯所垄断，形成各部门的所谓“大王”，如汽车大王福特、石油大王洛克菲勒、钢铁大王安德鲁卡内基等。举世闻名的美国钢铁公司，福特、通用、克莱斯勒3家汽车公司，杜邦公司，通用电气公司，美国烟草公司，美国电话电报公司等大托拉斯都是在19世纪末20世纪初形成的。当时各大托拉斯控制各部门生产的情况是：占石油的95%，占钢铁的66%，占化学工业的81%，占金属工业的77%，占铝业的85%，占制糖业和烟草业的80%。

（四）托拉斯已成为美国经济生活中的统治力量，掌握国家的经济命脉。美国所以成为托拉斯帝国，成为垄断资本最发达的典型国家，是与其社会经济发展的特点分不开的。美国在历史上没有根深蒂固的封建制度，拥有广大的国内市场和丰富的自然资源。美国又是一个后起的资本主义国家，既没有陈旧的固定资本的牵累，又充分利用外国的先进技术成就、大量资金和大批移民劳动力，这些条件使美国比较顺利和充分地利用19世纪70年代出现的技术革命的成果。一开始就在最新技术基础上建立许多规模巨大的企业，这就为美国工业生产的高度集中和垄断奠定基础。德国是在1848年革命失败后发展经济和进入垄断阶段的，具有根深蒂固的、普鲁士式的封建主义和军国主义传统的容克在德国的政治和经济生活中一直占有重要地位，这种情况给德国垄断的形成和发展带来重大影响。德国在19世纪后半期和20世纪初虽然经济发展较快，工业生产和资本的集中程度也比较高，但它的垄断组织普遍采取较低级的卡特尔形式。参加卡特尔的企业在生产和销售方面仍然保持经营的独立性，只是根据协定瓜分销售市场来确定商品产量、规定标准价格。1911年德国共有550～600个卡特尔，它们广泛地分布在采煤、冶金、电气、化学、纺织、皮革、玻璃、砖瓦、陶器、食品等一系列部门。卡特尔成为德国最普遍的垄断组织形式，是与德国经济中广泛存在封建残余分不开的。容克地主和垄断资本结合在一起，对劳动人民进行资本主义和封建主义的双重剥削，工人工资低，人民群众购买力低，国内市场狭小，争夺市场的斗争异常尖锐，从而推动缔结划分市场和规定售价的卡特尔的发展。同时封建势力的存在，封建行会传统对经济影响很大，工业中与少数大企业并存的还有大量的小企业，它们的技术水平参差不齐。这为在生产上进行联合的托拉斯的发展造成困难，而卡特尔最易于把为数较多而技术状况比较悬殊的企业组织在一起。容克和垄断的结合使德国特别富于对外侵略性，在国内阶级矛盾和市场问题十分尖锐的条件下德国为了转移人民视线同英法争夺“阳光下的地盘”，积极地投入世界的斗争，并最早走上军国主义的道路。英国是最早实现产业革命的国家，它是最强国家和“世界工厂”。但是进入垄断以后它的经济发展相对地缓慢下来，工业生产集中的速度和程度以及垄断组织的数量和对经济的统治程度都低于美国和德国，而且垄断组织的建立也比美国和德国晚10～15年。英国垄断组织较大发展是在19世纪90年代，到20世纪初虽在多数部门都出现不同形式的垄断组织，但在纺织、煤炭、冶铁等一些旧工业部门还处于分散经营的状态，这与英国经济发展缓慢和旧工业部门牵累较大有关，同时也与英国实行自由贸易政策有关，但是在资本输出和从领土上世界方面英国却表现得非常突出。

（五）殖民地对英国的发展具有决定意义，从17世纪初起到19世纪中叶英国已逐步建立一个庞大的体系，以后又得大量海外地。到1914年英国拥有的地面积达3350万平方公里，占全球陆地面积的1/4，为英国本土面积的111倍以上。拥有的殖民地人口达39350万人，为英国人口的8倍以上。在大量占领土的同时英国又进行大量资本输出，到1913年英国的国外投资总额已达40亿英镑，相当于英国国民财富的1/4，占各国对外投资的一半。英国资本的输出一半以上是投放在发展中国家，英国最大的垄断组织也是产生在垄断原料生产和销售的领域，如在南非创立的大垄断公司德比尔斯采矿公司、1907年英国资本与荷兰资本共同创立的英荷壳牌石油公司和1909年创立的英伊石油公司。英国对外投资的收入不仅超过对外贸易的收入，而且超过工业的收入，英国成了典型的食利国。法国基本上类似英国，工业发展相对缓慢，集中的程度也远不如美国和德国，垄断的程度也比较低。第一次世界大战前法国的工业人口仍然少于农业人口，基本上还是个农业-工业国。而在工业中重工业又不很发达，以时装和奢侈品为其特色的轻工业占居优势，工业中广泛地存在着大量中小企业。法国和英国一样也握有大量地和输出资本，1914年法国拥有1060万平方公里面积和5550万人口的地，就面积来说仅次于英国和俄国，占第三位；而在人口上则仅次于英国，占第二位。1869年法国的资本输出总额为100亿法郎，1900年增至300亿法郎，而到1913年激增到600亿法郎，大大地超过同一时期国内投资的总额，成为仅次于英国的资本输出国。法国的国外投资多半是借贷资本即公债，而不是对工业企业的投资。法国投资的60%以上集中在欧洲国家，最多的是俄国，其次是处于瓦解前夕的土耳其（1299～1922）、奥匈帝国（1867～1918）、西班牙和比利时。大量输出借贷资本带来的巨额利息收入，直至1914年第一次世界大战爆发前夕法国的食利者阶层达200万人之多，连同他们的家属竟占全国人口的1/8以上。列宁认为：“食利国的形成同资本输出有着密切的关系，资本输出更加使食利者阶层完完全全脱离生产，给那种靠剥削几个海外国家和殖民地的劳动为生的国家打上寄生的烙印。”随着生产集中和垄断的发展，垄断资本主义国家积累大量过剩资本。为了保证和扩大垄断利润，这些过剩资本便向落后国家输出。因为落后国家资本少、地价贱、工资低、原料也便宜，利润通常都很高。帝国主义国家输出资本不但使从剥削殖民地和落后国家得到的收入增加，并且还会影响本国生产的发展和国民收入的增长。结果就出现从剥削殖民地和落后国家攫取的收入，在整个国民收入中所占的比重趋于增大的情况，这就是食利国的特征。第一次世界大战前夕英国、法国和德国这三个工业国都是食利国，当时英国逐渐由工业国变成债权国。虽然工业生产和对外贸易有了绝对的增加，但是利息、股息和发行证券等方面的收入在整个国民经济中的相对意义愈来愈大。

（六）第一次世界大战后美国超过法国和德国成为仅次于英国的食利国，第二次世界大战后美国更成为最大的食利国。食利国是指依靠资本输出来剥削和掠夺其他国家和地区，以获取大量财富和收入的垄断资本主义国家。在帝国主义时代食利国就是高利贷国，它们已经成为叮在被压迫民族和国家身上的寄生虫。食利国是寄生的、腐朽的资本主义国家，这种寄生性对该国的工人运动有重大的影响。这些国家的垄断资产阶级可以用一部分从资本输出取得的垄断利润，收买该国无产阶级的上层分子，使他们资产阶级化，成为资产阶级在工人运动中的代理人，这就是工人运动中机会主义的经济根源。早在自由资本主义时期英国无产阶级的上层分子就产生过资产阶级化的趋势，进入垄断资本主义时期,整个无产阶级资产阶级化是不可能的，但无产阶级上层分子的资产阶级化却是可能的，并且已成为事实。自由资本主义是指以自由竞争为特征的市场结构，是市场经济发展过程中的第一阶段，与垄断市场对立，亦称“垄断前”。在自由资本主义阶段私人资本家或资本家集团之间可以不受限制地展开自由竞争，国家不干预社会经济生活，采取自由放任和自由贸易的政策，企业和社会的经济活动完全受经济规律的自发调节。资本家或资本家集团之间的自由竞争迫使企业不断改进生产技术，改善企业管理，提高劳动生产率，促使资本在各部门之间自由转移和资本不断扩大。从而既促进社会生产力迅速发展，又加剧着资本主义的基本矛盾。垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段，它是在资本主义生产力和生产关系的矛盾进一步发展的基础上，在生产和资本加速集中的过程中于19世纪末20世纪初形成起来的。资本主义从自由竞争阶段进入到垄断阶段，是资本主义社会生产力和生产关系矛盾运动的结果。垄断是适应生产高度社会化而产生的资本社会化形式，垄断取代自由竞争只是在资本主义私有制范围内生产关系的阶段性调整。垄断资本主义在发展过程中又出现部分质的变化，从私人垄断资本主义转变为国家垄断资本主义。俄国和日本地跨欧洲东部和亚洲北部，俄国和亚洲东部的日本在基本方面是十分相似的，这两个国家的革命都是在自上而下的改革中进行的，因而在政治上和经济上都保留浓厚的传统势力，并采取专制主义的政权形式。都是在经济没有多大发展的历史条件下进入垄断的，并都在经济上对欧美先进国家有着依附性。因此在19世纪末20世纪初俄国和日本虽然也确立垄断资本的统治，但在国内社会关系中普遍存在着封建关系，在工业技术和其发展水平上大大低于美国和西欧，大部分设备靠进口，几乎没有机器制造业。俄国、日本不仅具有浓厚的封建性，而且具有强烈的军事侵略性，这两个后起的经济落后国家的国内矛盾和经济矛盾都异常尖锐。专制主义政权建立庞大的军事力量，一方面在国内对人民进行军事镇压，另一方面疯狂地进行对外侵略，夺取国外市场和地，借以转移人民视线，缓和国内矛盾。

（七）国有企业是国家同垄断资本相结合的产物，这样结合的客观基础是生产社会化的发展，其目的是要保证资本盈利条件，特别是要维护垄断组织和整个垄断资本的利益。所以国企标志着当代垄断的新发展，当然国企因素的产生与自由市场经济向垄断市场的过渡几乎是同时的。在垄断市场初期阶段以及随后的发展时期私人垄断是社会经济生活的主体，私人垄断资本在国民经济中占据统治地位。在垄断市场的条件下随着生产力的发展和生产社会化程度的提高，市场机制推动着国有企业的发展，但在相当长的时期内以上所说的基础条件的深刻程度还没有为国企的稳定发展提供足够的基础，因而它在发展过程中还存在时进时退的情况。第二次世界大战后随着第三次科技革命引起的生产力的巨大发展和生产的进一步社会化，当代经济发展内在危机加剧。生产能力的巨大增长同消费规模相对狭小之间的矛盾，这种矛盾的加剧通过严重的经济危机迫使国家干预。国民经济按比例发展的客观要求同社会生产无政府状态的矛盾，垄断组织对高额利润的追逐使竞争带来很大的破坏性，又使一些低利润部门和落后地区缺乏投资，因而要求国家干预和调节。社会化大生产所需巨额投资同私人垄断资本积累有限性之间的矛盾，生产力的空前发展，某些部门企业规模的空前扩大，要求基础设施的迅速建设均需巨额投资，在超过私人的能力和意愿的情况下就会要求国家投资。科学研究社会化同个别垄断资本局限性之间的矛盾，这一矛盾随着科技进步而发展，国家不得不承担很大部分的开支，上述这些矛盾的发展迫使国家进一步同垄断资本结合起来，当然战后世界范围内重大矛盾的激化也促进国企发展。进入50年代国企已取得巨大的稳定的发展，在国家的经济生活中居于统治地位。国企体现垄断实质的新发展也体现资本关系社会化的更高层次的发展，国家同垄断资本的结合具有双重涵义：一是国家同垄断资本直接结合，这就是国家直接占有资本，使国家成为国有垄断资本的所有者，成为真正的国企经营者；二是国家同私人垄断资本相结合，事实上这也就是国有资本同私人垄断资本相结合。由于国家同私人垄断资本结合的方式不同，就形成国企三种基本的资本形态：国有垄断资本，是国家财政资金中转化为资本的那个部分；国家和私人共有的垄断资本，是作为总垄断资本家的国家同私人垄断资本在一个企业范围内结合而形成的垄断资本，它为国家和私人垄断资本家所共有；同国家密切联系的私人垄断资本，是作为国有企业所有者的国家同私人垄断资本在社会范围内结合而形成的垄断资本。这种私人垄断资本尽管组织形式仍然保持旧貌，但实际上由于它在整个运动过程中不论是在财富的生产或分配方面都同国家结合在一起，因而已经不是原来意义上的私人垄断资本，而是转化为国企的一种资本形态。

（八）国作为垄断阶段，它的经济实质是垄断。在一般垄断条件下这指的是私人垄断，因为私人垄断资本是经济活动的主体。但在国家中私人垄断就发展成为国企，因为上述三个具体形态的国有资本已经成为经济活动的主体。第二次世界大战后国有资本是社会化程度更高的垄断资本，作为国家垄断资本一个组成部分的国有资本是国家通过财政手段从全社会集中起来的，其社会化程度显然高于任何私人资本。另一重要组成部分则是同国家密切联系的私人资本，由于能够凭借国家力量加速本身的积聚和集中，因而在很大程度上提高自己的社会化度。战后时期国家发展中所面临的经济政治条件也与以前有所不同，科技革命的迅猛发展推动了社会生产力的增长，生产社会化水平得到大大提高，生产和资本的国际化达到前所未有的水平，旧的世界殖民体系宣告瓦解，国际上大国争霸的格局有了很大改变。西欧政治经济地位下降，超级大国争霸成为国际政治中突出的问题。帝国主义垄断实质的发展、资本社会化程度的提高和国际政治经济条件的变化使当代经济特征发生明显的变化，私人和金融虽则仍是客观的现实，资本集中和私人垄断也在发展，而且还出现混合联合企业。但在国家条件下占主要统治地位的是国有资本，它已渗透到经济生活的各个方面，私人资本在社会总资本的运动中很难离开同国有资本的结合而单独运行。在资本输出领域内国家垄大大发展，国有资本在资本输出中的比重迅速上升，它是国家推行其国际政治经济战略和维护世界资本主义体系的重要手段，也是占领国外市场和推动私人垄断资本输出的工具。即使私人垄断资本的输出也通过国家信贷、国家对投资的保证、国家对投资信息的提供，事实上已经同国家紧密联系在一起。同时由于国际分工和生产国际化的发展，资本输出更多地集中在发达国家之间，这部分资本输出所体现的社会经济关系已不同于发达国家对落后国家和地区的资本输出。随着私人企业资本输出的发展，跨国组织获得广泛的发展，这是当代国际的新的重要形式。当代国际组织的国际性已经不单单表现为流通领域，而且直接表现为生产领域，主要是发达国家的生产领域，如今在战前盛行的国际卡特尔已经不是国际垄断同盟的主要形式。在国家高度发展和经济国际化水平空前提高的条件下出现经济一体化的趋势，在当代国际经济、政治的格局下这种趋势表现为地区性一体化集团（如欧洲经济共同体和欧洲自由贸易联盟）的出现。帝国主义殖民体系瓦解，分割世界领土已成过去，新殖民主义代之而起。国家和资本结合起来向发展中民族主义国家进行扩张和渗透加深国家同发展中国家之间的矛盾，因此新殖民主义也是完全同国家紧密联系的。由此可见同垄断实质的发展一样，在国家条件下当代的基本经济特征也发生明显的变化，这些变化不仅同垄断有关，并且反映资本关系社会化的历史性发展，它们都同当代的经济和政治条件有着密切的联系。

垄断资本主义

（一）从16世纪起现代化生产方式就在西欧各国逐步有了发展，但那时它还受到封建制度的种种束缚，自给自足的自然经济仍然居于统治地位，自由竞争尚未成为普遍的、占统治地位的经济现象。自由市场经济作为人类社会发展中的一个历史阶段，它的产生是以封建王朝的崩溃和民主政权的建立为标志，从这个意义上说17世纪英国资产阶级革命的胜利具有划时代的意义，它标志着人类进入自由市场经济的历史时期。继英国民主革命之后美国和法国相继爆发民主革命，市场经济制度从欧洲扩展到美洲和世界各地，形成世界经济体系。民主革命的胜利为自由竞争的迅速发展创造有利的条件，这主要表现在：废除封建土地所有制和人身依附关系，为市场经济的发展提供必要的劳动力；结束割据的局面，取消行会制度，实行统一的度量衡和货币制度，促进国内市场自由竞争的发展；资产者成为社会的统治者，颁布和施行各种有利于经济发展的法律和政策，保证市场竞争的迅速发展。在自由市场经济中，企业主要由企业家独自经营，没有垄断组织也不存在国家对经济的干预，企业之间自由地开展竞争。同一部门内企业之间为了获得超额利润而进行的竞争，表现在每个企业都为了使自己在竞争中处于有利地位，改进技术，提高劳动生产率。在自由市场经济中资产者提倡经济自由主义或自由放任主义，强烈要求实行完全的自由竞争政策，反对封建割据和闭关自守，主张国家不干预经济生活。在政治上人民提出“自由”、“平等”、“博爱”的主张，要求建立民主共和制。在文化方面人民积极发展近代的文化、艺术，普及和提高教育，特别是大力推动科学技术的发展，奖励发明创造，这些措施对冲破封建主义的束缚以及推动市场经济的发展起了促进作用。自由竞争促进资本主义生产的发展，这一进步的历史作用突出地表现在以机器生产代替手工劳动、以机器大工厂代替手工工场的产业革命过程中。产业革命为资本主义生产创造现代化的技术基础，使资本主义社会的生产力获得了空前的提高，可见处于自由竞争阶段的资本主义属于向上发展时期，它的生产关系基本上是适合生产力发展要求的。生产社会化和资本主义私人占有形式之间的矛盾是资本主义社会的基本矛盾，它从资本主义制度确立时起即已存在，随着自由竞争的发展而发展。具体表现在无产阶级与资产阶级的矛盾不断发展，个别企业的有组织性同社会生产无政府状态的对立，以及生产无限扩大的趋势同劳动人民购买力相对缩小之间的矛盾日益激化，最后导致爆发周期性的生产过剩危机。第一次普遍性的生产过剩危机发生在1825年，波及英国的主要工业部门。到19世纪中叶由于世界市场的形成，经济危机便发展成为世界性的生产过剩危机。在经济危机期间整个社会经济处于极度的震荡和混乱之中，生产力遭到巨大破坏，这一事实表明自由资本主义有其很大的历史局限性。

（二）在自由资本主义的发展过程中中世纪遗留下来的一切阶级都排挤到后面去了，社会日益分裂成两个对立阶级──资产阶级与无产阶级。这两个阶级从资本主义诞生以来就不断发生冲突，但在自由资本主义的初期无产阶级还是一个“自在的阶级”。直到19世纪30和40年代无产阶级才开始进行有组织的斗争，成为一个“自为的阶级”。自由竞争引起生产集中当生产集中发展到一定高度时必然会走向垄断，19世纪60和70年代自由竞争已发展到顶点，自由资本主义逐渐向垄断资本主义过渡。到19世纪末和20世纪初主要资本主义国家都已进入垄断资本主义阶段，垄断组织成了全部经济生活的基础。垄断资本主义其实就是自由资本主义发展出来的更高一级的形式，自由资本主义是亚当斯密在《国富论》中提出的观点，也叫早期资本主义和殖民资本主义。中国教科书的解释就是资本主义在发展初期进行资本原始积累的过程，叫做自由资本主义时期。后来随着第二次工业革命的进行，生产力水平和能力急剧提高，主要资本主义国家完成资本原始积累。主要资本主义国家的行业竞争进入白热化，经过大范围的残酷竞争和淘汰，各个主要行业被一家或者几家超级企业控制，进入垄断资本主义时期，垄断资本主义也被叫做帝国主义。1873年的世界经济危机标志着资本主义制度开始由自由竞争阶段向垄断阶段过渡，19世纪最后30年发生的技术革命以及由此而引起的以重工业为中心的经济巨大发展，为实现向垄断资本主义过渡奠定了物质基础。这一期间以电力的发明和使用为主导，诞生托马斯炼钢法、蒸汽涡轮、内燃发动机、汽钻、裁截机、发电机、电动机、远距离输电、电灯、电车、电话、无线电以及从炼焦煤中提取氨、苯和人造染料等一系列新技术和新设备。这些新技术、新设备的利用和普及使原有的重工业部门（冶金、采煤、机器制造等）加速地发展起来，并引起一系列新兴的重工业、化学工业部门（电力、电器、化学、石油、汽车和飞机制造等）的建立和兴起，促进工业生产的迅速增长。世界工业生产量在1850～1870年的20年间只增长1倍，而1870～1900年的30年中增长2.2倍，20世纪的头13年中又增长66%，重工业的发展特别迅速使资本主义国家的工业结构发生重大变化。19世纪末美、英、德等国成为以重工业为主导的工业国，工业的迅速发展（特别是重工业的迅速发展）使资本主义所固有的生产社会性和资本家私人占有之间的矛盾进一步加深，从而使生产过剩经济危机更加频繁、深刻和持久。进入19世纪70年代后资本主义世界陆续爆发1873、1882、1890、1900和1907年5次经济危机，危机的间隔时间从以前的平均10年左右，缩短为7年左右。危机的频繁化和深刻化加速中小企业的破产，加剧企业的兼并活动，也激化企业间的竞争，从而推动生产和资本的集中。同时重工业的发展使企业的规模越来越大，需要的资本越来越多，独资经营企业日益困难，从而推动股份公司的大发展。

（三）19世纪后半期各资本主义国家都出现创办股份公司的高潮，英国新创办的股份公司在1893年为2515家，1897年达5184家，这也加速生产和资本集中的趋势。到20世纪初发达资本主义国家生产和资本的集中已经达到惊人的程度，美国在1904年产值在100万美元以上的大企业约1900个，占企业总数的0.9%，而它们拥有的工人占工人总数的25.6%，产值占国民总产值的38%。德国在1907年占企业总数0.9%的大企业，占有全国3/4以上的蒸汽力和电力，雇佣全国39.4%的工人，而在冶金和机器制造业中竟分别占97.5%和84.7%。金融资本和金融寡头在国内的统治加剧政治经济矛盾，加强垄断资本的对外扩张，使资本主义发展成为世界体系。资本输出是帝国主义国家进行对外扩张的重要手段，是金融资本对世界进行剥削和统治的重要基础。资本输出在资本主义进入垄断阶段以前就已存在，但只有到了垄断阶段后它才具有特别重要的意义。这时少数富有的资本主义国家由于垄断资本对本国和国外人民的剥削和掠夺，由于对生产和市场的控制而形成大量的“过剩”资本。同时资本主义发展已经把许多落后国家卷入资本主义世界市场，在那里具备进行投资的条件。据德国经济学家库钦斯基（1904～1997）统计称1875年英国、法国、德国和美国等4个国家的国外投资为350亿马克，而到1913年增加到1590亿马克，增加3.5倍以上。英国和法国是两个主要资本输出国，1913年分别输出资本达750亿马克和360亿马克。英国又是最早的资本输出国，在1855年它就有了100亿马克的国外投资。但两国资本输出的地区和方式有所不同，英国资本绝大部分输往殖民地和半殖民地，并且很大一部分采取生产资本即直接投资的形式。而法国资本绝大部分投放在欧洲（主要是俄国），并且主要采取借贷资本即间接投资的形式。德国开始对外投资较晚，1875年只有20亿马克，而到1913年达到350亿马克，已接近法国的水平。它的投资半数在欧洲，其余主要分布在南美、亚洲和非洲。美国这一时期正向西部领土扩张，拥有广大的国内投资场所，资本输出数量不大，到1913年为130亿马克。至于俄国和日本在20世纪开始后也有少量资本输出，主要是对中国的投资。帝国主义对亚非拉国家的投资使资本主义生产方式在那里开始发展起来，但也使它们变成帝国主义国家的农业-原料附庸。随着垄断统治的形成和资本输出的扩大，各国最大的垄断组织在世界范围展开争夺原料产地、商品市场和投资场所的斗争。各国垄断组织一方面竭力利用国家政权实行高额关税政策，建立关税壁垒，限制外国商品输入，保持国内垄断价格。另一方面利用倾销政策，冲破其他国家的关税壁垒，把大量商品输出国外，占据国外市场。各国垄断组织为了避免在竞争中两败俱伤往往改变斗争方式，求得暂时的妥协，组成国际垄断同盟，共同从经济上瓜分世界，剥削和掠夺世界各国人民。

（四）国际垄断同盟主要采取国际卡特尔的形式，即各国垄断企业之间签定瓜分市场、确定价格、规定商品销售量等的协定，或共同组织统一的销售机构。最早出现的国际卡特尔是1867年成立的盐业卡特尔和1872年出现的国际苏打卡特尔、国际制碱卡特尔以及1884年出现的国际钢轨卡特尔，到1913年世界上缔有正式协定的国际卡特尔达116个，分布在煤炭、钢铁业、运输业、化学、纺织业、陶瓷业、纸和纸浆、土石业、电气设备等行业中，除此之外还有大量的没有正式签订协定的“君子协定”。在国际垄断同盟从经济上瓜分世界的同时帝国主义国家还在政治上结成各种联盟，从领土上瓜分世界，展开争夺殖民地的激烈斗争。侵占和掠夺殖民地早在资本原始积累时期就已开始，从那以后葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国和俄国先后走上殖民掠夺的道路，到1876年仅英、俄、法3国的殖民地面积就达4040万平方公里。19世纪70年代以后随着自由资本主义向垄断资本主义的过渡，帝国主义国家瓜分世界领土的斗争达到白热化的程度。从1876～1914年间英、俄、法、德、美、日等6个帝国主义国家，共占领近2500万平方公里的领土，使世界上的殖民地领土达到6500万平方公里。英、俄、法3国侵占的殖民地领土最多，1914年这3国的殖民地领土分别为3350万平方公里、1740万平方公里和1060万平方公里。19世纪末20世纪初帝国主义列强角逐的主要地区是非洲，其次是西亚和东亚。到1910年非洲土地面积的90.4%、亚洲的56.6%、美洲的27.2%、大洋洲的100%都已沦为列强的殖民地，此外亚洲、拉丁美洲许多国家变成帝国主义的半殖民地或附属国。这样世界领土基本上被瓜分完毕，资本主义囊括全世界，形成世界资本主义体系。在这个体系中一方是剥削和压迫殖民地、半殖民地的少数帝国主义国家，另一方则是占世界人口大多数的殖民地、半殖民地，它们是帝国主义赖以生存和发展的重要基础，列强之间在经济实力和世界领土瓜分上的不平衡发展终于导致1914年爆发的帝国主义重新分割世界的世界大战。生产和资本集中达到一定规模会造成垄断，可能出现由大企业之间协议或联合组成的垄断组织，垄断组织的发展有一个从少到多、从小到大的发展过程。19世纪60和70年代自由竞争资本主义发展到顶点，垄断组织开始出现，但只是处于萌芽状态。如在60年代美国工矿业和铁路业中出现称作“普尔”的垄断组织，它们在企业间订立短期协定，规定共同价格，分配营业额和划分销售市场。德国在1857年出现第一个卡特尔，到1870年增加到6个。1873年爆发严重经济危机以后到80年代连续发生的经济危机使生产和资本的集中进一步加强，垄断组织得到广泛发展。1882年美国出现第一个托拉斯，即洛克菲勒（1839～1937）的美孚石油托拉斯，接着80年代在榨油、造酒、制糖、火柴、烟草、屠宰和采煤等部门都出现托拉斯组织。德国1879年有卡特尔14个，1890年猛增到210个。英、法等国也出现垄断组织，但是这时垄断组织还未占统治地位，垄断协定往往还是暂时的、不稳固的。

（五）19世纪末20世纪初由于工业高涨和经济危机的交替作用，资本和生产的集中大大加快，垄断组织急剧增加，普及到一切主要工业部门，并和银行垄断结合起来，形成金融资本和金融寡头。垄断成了全部经济生活的基础，垄断资本在各个主要资本主义国家确立统治地位。到1904年美国共有318个工业托拉斯，其中占资本总额5/6的236个，是在1898年以后建立的。这318个工业托拉斯吞并5300个工业企业，拥有全部加工工业资本的40%。在这些托拉斯中有26个托拉斯控制各自部门生产的80%以上，有57个控制各自部门生产的60%以上，有78个控制各自部门生产的50%以上。在工业迅速集中和垄断的同时银行业也迅速地向集中和垄断发展，并出现银行资本与工业资本相融合的金融资本，1901年银行巨头摩根（1837～1913）组织美国钢铁公司以及石油大王洛克菲勒在19世纪90年代掌握花旗银行就是典型的例证。金融资本通过对工商业的长期贷款、股票和债券的买卖、直接向工商业投资支配着整个社会的工商企业，统治着整个国民经济的活动。20世纪初在美国已经确立金融资本的统治，它们的代表者是摩根、洛克菲勒、库恩-洛布、梅隆、杜邦、芝加哥、克利夫兰、波士顿等八大财团和60个家族。金融资本还操纵政府，控制着国家全部政治生活，决定国家的对内对外政策。国家垄断资本主义的主要形式有五种，第一种是国家所有并直接经营的企业，包括满足国家机构自身需要的国有企业；提供公共产品的国有企业；高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业；一般工业部门中的国有企业。第二种是国家与私人共有、合营企业，包括国有企业将一部分股份出售给私人；国家和私人共同投资开办合营企业；国有企业和私人企业合并；国有企业对私人企业进行参股；国有企业转由私人租赁或承包经营。第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括国家作为商品和劳务的采购者向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供有保证的国家市场；国家通过各种形式的津贴和补助直接、间接地资助私人垄断企业；国家通过社会福利开支提高社会购买力、扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。第四种是宏观调节，宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。第五种是微观规制，微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序并限制垄断、保护竞争以及维护社会公众的合法权益。

（六）垄断资本主义时期资本主义的基本矛盾趋于深化，并引起三个主要矛盾的激化。第一个是垄断资本主义国家内部无产阶级和资产阶级的矛盾加剧，在垄断资本主义时期垄断资本家为了追求高额垄断利润在生产领域垄断优越的技术条件，建立起严密的管理制度，极大地提高工人的劳动生产率。其结果是工人为垄断资本家创造的财富日益增多，在流通领域、分配领域通过资本主义国家的财政信贷、通货膨胀对国民收入进行有利于资产阶级的再分配，这一些都加深垄断资本主义国家内部无产阶级和资产阶级之间贫富的鸿沟，使两个阶级的矛盾加剧。但是资产阶级国家为了缓和阶级矛盾实行调节劳资关系，开展失业救济，加强社会保险等一系列福利措施，却不能从根本上解决资本主义国家的这一阶级矛盾。第二个是垄断资本主义国家与发展中国家的矛盾不断加深，战前垄断资本主义国家垄断资本的高额垄断利润的重要来源之一，是对殖民地、半殖民地和其他经济落后国家的剥削和掠夺，使这些国家和地区的劳动人民过着十分悲惨的生活。二次大战过后虽然旧殖民体系瓦解，亚、非、拉出现一大批民族独立、发展中国家，但是新殖民主义仍然像一副外表美丽的枷锁套在发展中国家的脖子上，世界上穷国和富国之间的鸿沟不断扩大。据1991年统计占世界人口20%的莫桑比克、印度等30个穷国同占世界人口20%的瑞士、美国等38个富国比较时前者人均国民生产总值仅163美元，仅相当于后者22808美元的1/140。发展中国家欠发达资本主义国家的外债在2002年已经达到2.5万亿美元，成为发展中国家的沉重负担。第三个是垄断资本主义国家之间的矛盾日趋尖锐化，在垄断资本主义时期各垄断资本主义国家的垄断资本家为了争夺商品销售市场、原材料产地、投资场所必然在经济上分割世界，争夺世界霸权。由于垄断资本主义各国经济政治发展的不平衡，各国垄断资本的实力必然发生跳跃式的变化，最终导致重新瓜分世界领土的斗争，这种斗争发展到尖锐的程度就要爆发垄断资本主义国家之间的战争，两次世界大战就是典型。二次大战后垄断资本主义国家在推行新殖民主义和争夺投资场所和商品销售市场的斗争中矛盾愈演愈烈，战后美国曾一度成为资本主义世界的霸主，随着其他资本主义国家经济的发展时美国已由最大的债权国变成为债务国。目前美国、日本和欧盟已形成资本主义世界经济中的三足鼎立，他们之间争夺世界市场的斗争日益尖锐。20世纪60年代的“纺织品大战”、“钢铁大战”，70年代的“汽车大战”、“彩电大战”、“客机大战”，80年代的“农产品大战”、“电子产品大战”以及连绵不断的投资战、货币战就是这种矛盾的表现。

文官制度

（一）文官制度是指国家关于各级文官的考试、任用、管理、权利和义务以及退休等一整套的制度和体制，是以其特定的内容与形式构成的关于文官进、管、出的法律制度，目的在于选贤任能，提高行政效率。文官制度的产生可以追溯到中国西汉时的官吏任免制度，特别是隋唐时新兴起来的科举制度。现代西方国家的文官制度开始于英国，近代西方学习古代中国的科举制度，依据本国国情制定文官制度，完善发展。现代中国又学习西方的文官制度，建立公务员考试制度。中国考试文官制度萌发于南北朝时期，随着士族门阀的衰落和庶族地主的兴起，魏晋以来选官注重门第的九品中正制已无法继续下去。科举制创建于隋朝，自隋唐科举制度确立以来平民通过读书考试获取入仕机会，基本就是靠科举。隋文帝即位以后废除九品中正制，隋炀帝在605年进行进士科的创设后中国古代文官制度正式建立。英国文官制度正式建立的标志通常以1870年6月4日英政府颁布的正式确立公开竞争考试制度的枢密令，它的形成和建立部分满足新兴工业资产阶级要求国家机器适应和保护生产力发展的愿望，所以很快为资本主义各国所采用。加拿大和美国在英国的影响下分别于1882年和1883年建立自己的文官制度，德国、法国、日本长期保留封建官僚制度，第二次世界大战后才真正确立文官制度。在西方发达国家建立文官制度的同时，第三世界一些民族独立国家，仿效或借鉴资本主义国家的经验，制定本国的文官制度。文官制度的主要内容包括 ：①任用制度：文官的任用有两层含义：一是将非文官录用为文官；二是录用的同时或录用后授予其一定的职务。主要有4种形式：选任制、考任制 、委任制、聘任制。每个国家根据本国情况，往往采用1种或同时采用几种形式。②文官的权利和义务：权利方面主要有身份保障权和工资、退休金、抚恤金的领取权；义务方面主要有执行职务、服从命令、严守秘密、对国家忠实、遵守法令、保持“政治中立”等项义务。③职位分类：将各种职位制出职级规范，作为考试、任用、升迁、工资、考核及人事行政管理的依据，可分为两种类型：一是美国的“职务分类”；二是英国的品位分类。前者以“事”为中心，后者以“人”为中心。

（二）④考绩奖惩制度：定期对文官的考勤和工作成绩进行评定，成绩优秀者奖励，工作成绩不良者，给予教育、训诫或调动工作、降低职务，目的在于充分发挥和提高公务员的工作效率。⑤报酬福利制度：各国都规定文官享有工资、退休金、抚恤金的领取权。⑥培训进修制度：目的在于提高文官的素质和能力。⑦人事管理机构：各国都有专门人事机构，负责管理人事行政事宜，分为部外制、部内制、折中制和党统一领导制4种类型。现代国家文官制度的特点有 ：①法治化：各国都设有统一管理文官的机构，文官只对法律或法定职权负责。各国法律明确规定文官的法定地位、权力、责任、义务，文官职务常任，无过失不受免职处分。此外各国法律按一定的标准将所有文官职位进行统一划分和归类，并据此作出对特定职位的要求与待遇，这是对文官进行科学、统一管理的基础。②知识化和专业化：现代文官制度要在法律规定的知识、专业、道德和才能的统一标准下公开考试择优录用，文官的任用须经过严格的考试，录用后进行培训，以确保文官文化素质和专业水平。③讲求职业道德：现代文官作为常任的政府工作人员，必须忠于国家，为国家的总体利益服务。因此各国文官制度几乎都规定要“政治中立”，不受政党进退的影响。依法办事，廉洁奉公，遵守纪律，严守机密，不得经商和兼职，保持文官应有的形象等。可见文官制度体现“机会均等”、“自由竞争”和“在法律面前人人平等”的原则，对维护社会的整体利益起到较大的作用。封建官僚制度是中国古代的封建官制，是指在皇帝之下设置的中央官制与地方官制上下两级官僚机构。中央政府作为皇帝的辅政机构，主要设置宰辅、宰相及负责各方面事务的政务机构。在地方上建立一整套由中央层层统摄的严密的地方统治机构，同时为保证各级官僚机构有充分的人选及各级官员对皇帝尽忠尽责，还配备一套比较系统、完备的官吏选拔及职官管理制度。官制是封建专制主义中央集权国家的统治支柱，封建国家的政治制度使皇帝拥有至高无上的权力，但只凭皇帝一个人的力量是难以实现对国家的统治的。因此设官分职既是人类社会进入阶级社会的标志，也是统治阶级进行统治的需要，于是中国就形成以皇帝为中心、以地主阶级为基础的封建官僚制度。

（三）在这种制度下各级官吏只对皇帝负责，官吏们依据等级地位的高下分别成为拥有不同权限的权贵阶层，但他们不得以贵族的身份进行治理，而必须以皇帝的仆役资格行使治理，大小官吏的任免予夺等一切权力都集中在皇帝手中。官僚制度按照职能和职位分工、分层管理原则建立起来的行政权力体系，1745年法国学者德顾耐首创此词，以描述普鲁士的政府形式，后来被人们理解为具有贬义的官僚组成的行政制度。20世纪初德国社会学家韦伯把官僚制度作为“合理社会制度”的同义语，他提出统治人类社会有三种权威：传统权威、超凡魅力权威、法律与理性权威。并认为后两种权威都是以官僚制度为基础的，在现代行政学中也有人认为官僚制度是科层组织化的正规行政制度。官僚制度一般分为早期的官僚制度和发展的官僚制度，前者以秦始皇时的中国、新王国时的埃及和后期的罗马帝国为代表，这个时期超凡魅力的权威是统治社会的基础，法制却很不完备。后者始于资产阶级民主革命以后西方国家法制逐渐完备，科层组织日益严密，并建立起正式的文官制度，这时充分发展的官僚制度已成为维持现实社会所不可缺少的基本工具。韦伯曾论述过官僚制度一般具备的条件：①有强大的中央集权。②有较为完备的法律制度作为办事的依据。③有经过专门培训，通过公平竞争、择优任用，以办理公务为职业，靠工资为生的公务人员。④有维持国家开支的经费。⑤有层层授权，下级对上级负责的科层组织。⑥公务人员有按照法规自由支配的强制手段和自由处理的权力。⑦公务人员的职位有一定任期。⑧公事与私事、办公室与私人住宅、公产与私产有明确区分。⑨机构内部有固定的办公机关与档案资料等。官僚制度适应社会生产力的迅速发展和社会分工越来越细的需要，它为行政活动、为管理者行使权力提供正式的规则，因而对提高行政效率、实现行政目标有积极的意义。但是随着官僚制度的发展，它也暴露出种种弊端，如滋生官僚主义、出现享有某种特权的阶层等，引起社会公众越来越多的批评、关注。

流氓国家

（一）流氓国家，或称无赖政权，是政治用语。用来指违背其他国家的愿望，试图获得其他国家设法控制的武器、对内或对外挑起其他国家憎恶的战争、进行反人类的罪行、窝藏恐怖份子、容许其他国家缉拿的犯罪活动或者寻求颠覆或损害其他国家的政治实体。美国政府曾经使用流氓国家一词十多年之久，用来称呼某些符合以上含义的国家，但自2000年开始美国国务院开始使用“受关注的国家”代替流氓国家一词。2002年1月29日美国总统乔治·沃克·布什在国情咨文里点名的伊朗、伊拉克和朝鲜政权为“邪恶轴心”，声称他们违背人道主义精神，违反国际上被公认的人权，并且试图获得核武器及远程导弹以达到更为流氓的恐怖主义目的。2002年5月6日美国副国务卿博尔顿又扩容三个政权：古巴、利比亚和叙利亚。指责其支持恐怖主义，或者其本身就是恐怖主义政权。不同国家、地区对哪些国家为流氓国家有不同的看法：以色列对阿拉伯伊斯兰教诸国时视为流氓国家；南非在实行种族隔离制度也被众多非洲国家认为是“流氓国家”；美国作家克莱德·普雷斯托维茨《流氓国家—谁在与世界作对？》中认为美国这个“不可或缺的”国家如今开始像一个最无赖的国家。失败国家指数 现已更名为虚弱国家指数，自2005年起由美国《外交政策》双月刊和美国和平基金会共同编制，其每年根据各种社会、经济、政治、和军事指标就各国总体的社会稳定性进行排名。走向失败的国家有几个特征，最常见的特征是丧失对领土的实际控制，或者无法完全掌握合法动用武力的权力等。索马里2008-2013年连续6年排名首位，2017年排名首位的国家是南苏丹。和平基金会使用冲突评估系统工具（CAST），这种方法是在过去10年间形成并经过检验的，是一种灵活模式，可以使用四步趋势线分析法：①评估12项社会、经济和政治/军事指标；②评估5个维护安全所必需的核心国家机构；③确定特殊因素和意外情况；④把国家标注在冲突地图上，地图显示所分析国家的风险历史。就失败国家指数而言和平基金会完全专注于第一步，这一步扼要体现国家的脆弱程度和爆发暴力活动的风险。CAST软件浏览大量文章和报道并完成指数化，资料包括国内外媒体报道和其他公共文件，比如美国国务院报告、独立研究报告甚至企业财务档案，每一指数使用的资料都是前一年的5-12月搜集的。

（二）该软件计算12项指标的正面和负面“点数”，然后国内外专家对这些评分乃至文章本身进行审查，核对评分并确保准确。2007年的失败国家指数共列入177个国家，2006年是148个，2005年是75个。由于缺少资料，有少数国家没有包括在内。和平基金会正在着手改进资料搜集和分析工作，作为资料的主要提供者，汤姆森代亚洛格公司还在不断补充新信息。“失败国家指数”自2005年开始每年发表，2011年共调查全球177个国家的经济、社会、军事等指数，共计12种，进行综合评定。美国对世界上最动荡国家的一项年度评估显示索马里首次被列为世界最不稳定的国家，而以色列也已进入60个最脆弱国家之列。由于达尔富尔危机，《外交政策》杂志与和平基金会共同制作的“2008失败国家指数”，将苏丹列为世界第二最不稳定国家。津巴布韦紧随苏丹之后，该国的经济危机和政治骚乱导致其在2013年的指数中排名下滑，用报告中的话来说以色列的低分（列第58位）反映出约旦河西岸恶化的安全状况、该国明显的经济差异、政治僵局、持续暴力冲突以及全面融合阿拉伯少数民族的失败。在撒哈拉以南非洲的乍得由于政治不稳定名列第四，使得撒哈拉以南国家在指数前5位中占到4个。第五位是伊拉克，与2012年相比时有所改善（2012年名列第二）。美国军队激增是该国在2014年指数中表现改善的关键因素，然而报告作者表示：伊拉克的进步并不代表长期、根本性的改变。指数称：国内外400万难民的绝望困境、公共服务极度恶劣的状况和宗教派别间的分歧并没有出现真正的改善。美国《外交政策》双月刊7/8月号发布由该杂志和美国和平基金会共同编制的《全球2009年失败国家指数》报告，评估12项社会、经济、政治和军事指标，为全球177个国家进行“稳定程度”排名，排名靠前的几乎全是非洲国家，索马里继2012年之后再度位居世界“失败国家”榜首。中国被排在第57位，导致中国排名堕入“失败国家”行列中的主要是3项指数：“人口总数压力”（指数为9）、“贫富不均”（指数为9.2）和人权问题（指数为8.9）。《外交政策》称：索马里连年内战，130万人流离失所。谢赫·艾哈迈德2013年1月底当选索马里总统之后政府依然未能掌控局面，临时首都摩加迪沙几乎落入反政府武装之手，索政府高官频频被杀，安全局势急剧恶化。此外这里还海盗猖獗，2008年发生100多次海盗袭击，劫持大约40艘船只。

（三）津巴布韦因为政治动荡、通货膨胀、经济崩溃、霍乱流行名列“失败国家”第二位，津巴布韦人口1140万，人均寿命只有45.8岁，大约100万人居无定所。苏丹已经连续4年位居“失败国家”排行榜前五名，2013年排在第三，排在第四名和第五名的分别是乍得和刚果（金）。《外交政策》杂志称：2008年以来乍得国内冲突愈演愈烈，盘踞在东部的武装分子多次西进，企图推翻政府。刚果（金）的军事冲突已导致140万人居无定所，在此之后前十名“失败国家”依次是伊拉克、阿富汗、中非、几内亚、巴基斯坦。有专家认为：这些由西方研究机构和媒体出台的排名大都从西方立场出发，对欠发达国家往往带有偏见，每次榜上有名的也往往是非洲国家和发展中国家。这一排名也多次招致非洲国家的不满，肯尼亚媒体就曾撰文批评其不客观、不全面，是对非洲国家的“玷污”。2010年索马里已经是连续第三年登上“失败国家指数”榜首，陷入20多年的无政府状态，今天的索马里大部分地区都被伊斯兰武装“青年党”控制，第二大集团“伊斯兰党”斩首2名看世界杯的索马里球迷。海面上海盗依然在折磨着过往船只，扣押人质索要高额赎金，2009年索马里海盗收取的赎金高达8900万美元。乍得的许多麻烦源于与其相邻的苏丹达尔富尔地区，但是这个中非国家也存在大量问题，本土冲突导致20万人转移，民众的生活苦难不断增加。近年来乍得政府开始逮捕反对派人士，将人道主义援助用于军事。联合国维和部队将于7月15日撤离其东部难民聚集区，其后局势可能恶化。2011年将是苏丹1956年独立以来面临的决定性一年，2011年1月南苏丹人将就是否继续保留自治区或者建立国家举行公投，分析人士预测：第二种可能性更大，但过程肯定不容易。总统可能依附于他控制的南方，那里拥有该国大部分石油财富，维和部队称：近来达尔富尔地区的暴力冲突有升级趋势。自从总统穆加贝与总理万吉拉伊签署权力分享协议后津巴布韦人的生活明显好转，通货膨胀从2.3亿%下降，货架上再次出现丰富的商品，非盈利组织的工作恢复，国家信用好转。坏消息是总统与总理各自为政，经常就内阁成员的任命、土地使用、反对派人士被捕、媒体自由等问题发生争论。

（四）刚果（金）虽然拥有世界上最高产、多样化以及易开采的矿产，但这个国家却经历诸多苦难，先后被比利时殖民者、本国军队、各种叛军组织折磨。国际救援委员会估计：自1998年以来刚果（金）有540万人死于非命，很多人并非死于战乱，而是疾病。过去10年间美国领导的联合部队一个城镇一个城镇地击败塔利班，2014年距离美军撤离还有一年时间，许多人想知道阿富汗的局势是否允许国际部队按时撤离。自2003年美国发动伊拉克战争推翻萨达姆统治以来伊拉克就开始进入失败国家排行榜前列，宗派仇杀和报复袭击肆虐，200万伊拉克人逃离家园。尽管2007年伊拉克局势突然由暴力顶峰转为平静，但这个国家依然处于种族和宗教分裂之中。伊拉克前面还面临着诸多挑战，石油之争、逊尼派与什叶派的潜在敌意、美军撤退后的局势等。中非共和国盗窃和暴力事件时有发生，最近传出声名狼藉的“圣灵抵抗军”掠夺和绑架乌干达新移民和儿童，自半个多世纪前从法国获得独立后这个国家看不到一点现代化的气息。自2008年12月长期担任几内亚总统的兰萨纳·孔戴病逝后部分军人发动政变，政变领导人穆萨·卡马拉担任总统后迅速显示出暴力统治的端倪。2009年12月几内亚军队屠杀150名抗议人士，激起国际愤怒。几个月后卡马拉被自己的卫士击伤，出国疗养期间其副手塞古巴·科纳特接管权力，几内亚定于6月27日召集选举。巴基斯坦已经不止一次被称为世界上最危险的国家，其北部分布着众多武装组织、塔利班分支和“基地”组织，自从2009年镇压叛乱行动以来已经有300万巴基斯坦人逃离家园。据报道称独立于美国华盛顿特区的非盈利研究和教育组织智库“和平基金会”（FfP）与美国《外交政策》杂志在2011年6月20日公布年度“失败国家”（FSI）指数，索马里连续4年排名首位，索马里自2008年以来每年都高居“失败国家”的榜首，据报道称这是由于其国内各派系暴力冲突不断、国民流离失所、政府效能低下、人权与司法不彰以及经济状况不振等综合因素造成的。报道指出：索马里之后的“失败国家”第2到第10名的排名依次为乍得、苏丹、刚果民主共和国、海地、津巴布韦、阿富汗、中非共和国、伊拉克、科特迪瓦。据介绍称“失败国家指数”自2005年开始每年发表，2014年共调查全球177个国家的经济、社会、军事等指数，共计12种，进行综合评定。