初步尽职调查

尽职调查是在之前对进行的一个全面而详细的调查。通过尽职调查，能够让投资者更加深入的了解，了解的经营情况、财务状况以及未来发展潜力。因此，对于企业来说，进行初步的尽职调查是非常必要的。那么，什么是初步尽职调查？如何进行初步尽职调查？

一、什么是初步尽职调查？

所谓初步尽调是指，在前，发行人及其控股股东或实际控制人对发行人是否符合《公行股票并在创业板管理暂行办法》规定的发行条件所开展的符合要求的核查工作。

二、为什么要做初次披露？

1、为投资者提供投资决策依据。

2、便于监管机构审核。

3、便于信息披露。

三、如何进行初次披露？

1、招股说明书。

招股说明书是对拟有关事项作出解释性说明，以帮助公众投资者理解拟的基本情况，并作为向证券监督管理部门报送的文件。

2、申报材料。

申报材料包括：一是关于本次发行的申请文件；二是保荐书；三是与本次发行有关的其他文件，如资产评估报告等。

四、《公行股票并在创业板的推荐意见》。

五、《证监会行政许可项目审查一次反馈通知书》。

六、受理回执。

受理回执是证监会受理申请的正式文书，标志着申请已经进入实质性程序。

七、补正告知书。

如果存在以下情形的，则需提交补正材料，由证监会在5个交易日内出具书面反馈意见，要求申请人就有关问题做出书面说明和解释。

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