2023年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题：第二十五章
1．巴塞尔银行监管委员会提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念不包括（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）。
A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、由一位集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C、明确股东会、董事会、监事会职责权限
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
2.（更多练习上~上学吧）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A、独立性原则
B、客观性原则
C、公正性原则
D、专业性原则
3.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A、独立性原则
B、客观性原则
C、公正性原则
D、专业性原则
4.（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A、独立性原则
B、客观性原则
C、公正性原则
D、专业性原则
5.（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A、独立性原则
B、客观性原则
C、公正性原则
D、专业性原则
6．合规管理部门基本职责不包括（）。
A、持续关注法律、规则和准则的最新发展
B、审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性
D、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
7．董事会的合规责任不包括（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）。
A、通知业务机构停止其违法行为
B、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
C、决定公司合规管理部门的设置及其职能
D、保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通
8．监事会的合规责任不包括（）。
A、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
C、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
9．合规审核不包括（更多练习上~上学吧）。
A、制定合规审核机制
B、合规审核调查
C、合规审核评价
D、合规培训
10.（）是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。
A、声誉风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
11.（更多练习上~上学吧）主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
A、声誉风险
B、道德风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
12．投资合规性风险管理主要措施不包括（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）。
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D、对宣传推介材料进行合规审核
13．以下属于销售合规性风险管理主要措施的是（）。
A、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实性、准确性、完整性和及时性负全部责任
C、信息披露前应经过必要的合规性审查
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
14．反洗钱合规性风险管理措施不包括（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）。
A、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转
C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D、建立有效的投资流程和投资授权制度
