2023年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习小测：第二十二章
1．下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（更多练习上~上学吧）。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、预测该基金的证券投资业绩
C、登载基金过往业绩
D、登载单位或者个人的推荐性文字
2．基金宜传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从（）起计算的业绩。
A、基金合同生效之日
B、基金产品推出之日
C、基金合同拟订之日
D、基金产品售出之日
3．基金销售业务信息管理平台主要不包括（更多练习上~上学吧）。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、综合业务系统
D、自助前台业务系统
4．前台业务系统应当具备的功能不包括（）。
A、提供投资资讯功能
B、基金投资人信息管理功能
C、交易清算、资金处理的功能
D、为基金投资人提供服务的功能
5．后台管理系统应当具备的功能不包括（）。
A、对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B、交易清算、资金处理的功能
C、提供投资资讯功能
D、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
6.（）是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。
A、基金销售机构人员
B、基金持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
7．基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A、《中国证监会从业人员后续职业培训大纲》
B、《中国证券业协会从业人员后续职业培训大纲》
C、《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
D、《中国银监会从业人员后续职业培训大纲》
8．基金宣传材料不包括（更多练习上~上学吧）。
A、公开出版资料
B、宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料
C、海报、户外广告
D、销售人员自己印制的宣传材料
9．基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。
A、5
B、10
C、15
D、30
10．宣传推介材料的禁止性规定不包括（）。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、刊登过往基金的投资业绩
C、违规承诺收益或者承担损失
D、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金
11．基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当符合（）。
A、基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
B、基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载最近1个完整会计年度的业绩
C、基金合同生效10年以上的，应当登载最近5个完整会计年度的业绩
D、业绩登载期间基金合同中投资策略发生改变的，可以不说明
12．基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定：收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）的赎回费。
A、0.5%
B、1.5%
C、0.75%
D、0.25%
13．基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定：不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费。
A、0.5%
B、1.5%
C、0.75%
D、0.25%
14．基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定：对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A、0.5%
B、1.5%
C、0.75%
D、0.25%
15．基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定：对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费。
A、0.5%
B、1.5%
C、0.75%
D、0.25%
16.（），即当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观性原则
D、及时性原则
17.（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观性原则
D、及时性原则
18.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！），即基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观性原则
D、及时性原则
19.（），即基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观性原则
D、及时性原则
20．客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）年。
A、5
B、10
C、15
D、30
