广州越声理财：证券员工又违规炒股了，服务费频出！

2023年初，券商迎来了“监管风暴”，券商员工违规炒股屡禁不止，一直是各大券商合规上的“顽疾”，相关罚单数量也不在少数。

而在近期经纪业务罚单中，券商员工违规炒股的比例正不断攀升，广东证监局12月7日连发两张证券从业人员违规炒股罚单。

其中，对招商证券员工的一张罚单显示，2018年6月至2022年7月，冯某伟在招商证券中山坦洲营业部柜台业务岗位工作期间，控制其父、其母的证券账户，非法买卖股票、可转债，交易金额共计5059.84万元，四年累计获利10.61万元。最终，冯某伟被广东证监局没收，罚款10万元，也就是“没一罚一”的处罚。

另一张罚单显示，中信建投证券员工刘某枝被广东证监局罚款3万元，同样是因为违规买卖股票和可转债。五年来累计成交近641.07万元，却以亏损3.59万元告终。

经纪业务成了违规“重灾区”，券商员工违规炒股、代客理财、服务费骗局、违规销售金融产品等红线问题仍是监管重点。

越声理财警示：有效防止这种行为，一方面，除了在监管层面加强，提高违法成本、加大违法违规行为查处力度等；另一方面，券商营业部还需要加强员工教育以及引导，通过心灵引导，减轻“资本、利益”等世俗层面的腐蚀与绑架。