哈布斯堡王朝

九、斐迪南二世

三十年战争

威斯特伐利亚体系

（一）三十年战争推动欧洲近代民族国家的形成，是欧洲近代史的开始，最后于1648年以签订《威斯特伐利亚和约》而告终。合约规定：所有人（包括诸侯和他们的臣民）都有宗教自由，只要他们是天主教徒、路德宗基督徒和改革总基督徒（被许多人视为颠覆分子的重洗礼派被排除在外），各个宗派于1624年拥有的教产被归还给它们；所有三十年战争中反叛自己领主的人都得到特赦，除了在哈布斯堡家族的世袭领地的人；新教内部达成协议，如果某一领主从某一新教派别改宗另一新教派别，不得强迫其臣民亦改宗。因此这一合约的基本成果是：在新教各派内部达成和解，在新教与天主教之间则划清界限。按照当时新教与天主教的实际控制范围而划定的分界线，基本上确定欧洲大陆的宗教格局。合约之后人们对国家（王朝）和政治的关心超过对神学或教规的关心，欧洲彻底摆脱黑暗中世纪进入现代社会，据此可以认为欧洲大陆的宗教改革运动至此结束。《威斯特伐利亚和约》的缔结承认神圣罗马帝国统治下的许多邦国是独立的主权国家，于是在欧洲出现为数众多的独立的主权国家，确立国际关系中的国家领土、主权与独立等原则，被认为是近代国际关系的开端。和约的签订标志着近代意义上的国际社会得以形成，由它决定的国际法也真正产生。和约建立威斯特伐利亚体系，其所构建的国际秩序影响深远，一直延续到1815年维也纳会议所确立的维也纳体系，而威斯特伐利亚体系的影响持续到当代。和约使瑞典、法国及其盟友获得大片领土；承认荷兰和瑞士的独立；确认德意志诸侯的主权，加强帝国议会的权力，削弱皇帝的权力战争与和约沉重打击哈布斯堡王朝的统治地位；加深德意志境内分裂割据的局面，其人口大量死亡、农业被严重破坏、经济长期衰落，为法国称霸欧洲准备条件；西班牙国力下降。瑞典力量大增成为北欧强国。

（二）早在1641年法国和瑞典倡议在与威斯特伐利亚相邻的两个城镇闵斯特和奥斯纳布鲁克同时召开和会，建议天主教联盟的使节在闵斯特、新教联盟的使节在奥斯纳布鲁克分别举行有关各方的会议。这次会议之所以分地举行是因为法国和瑞典两大盟国的战略目标迥异、争霸计划不同造成的，法国的目的是建立它在中欧的霸权，瑞典所关心的是扩大它在波罗的海的霸权。因此法国支持德意志诸侯，包括信奉天主教的诸侯，瑞典的目的是夺取波罗的海的南岸地区——新教统治的德意志。威斯特伐利亚和会被认为是欧洲历史上最早的一次国际会议，1643年和谈开始在闵斯特参加谈判的是神圣罗马帝国、法国、西班牙、德意志天主教诸侯的代表，在奥斯纳布鲁克参加谈判的是神德意志新教诸侯的代表。各国外交家云集于此，教皇也派代表听取会议。然而会议进行得十分拖拉，前后延续5年之久。因为战争仍在继续每个国家都想在全面停战前多捞取一点讨价还价的资本，在和谈会议进行中帝国皇帝的代表利用法国和瑞典的矛盾创造对帝国有利的条件，使哈布斯堡家族统治的奥地利免于肢解。另外法国和西班牙还都没有要结束争夺的念头，实际上两国的战争一直持续到1659年签订《比利牛斯条约》为止，但是大部分参战者在1648年接受停战条件。1648年10月24日在与威斯特伐利亚相邻的两个城镇闵斯特和奥斯纳布鲁克分别缔结的条约被统称《威斯特伐利亚和约》，象征三十年战争结束。《威斯特伐利亚和约》的签订是在新教势力取得相对优势的情形下进行的，这种实力对比在和约中有所体现。

（三）《威斯特伐利亚条约》是由三个相互联系的不同条约所构成的，1648年1月30日西班牙和联合行省（即尼德兰）之间签订的《闵斯特条约》，同年10月24日神圣罗马帝国和法国之间签订的《闵斯特条约》以及同一天神圣罗马帝国和瑞典等新教国家之间签订的《奥斯那布鲁克条约》。和约主要内容如下：重申1555年的奥格斯堡宗教和约和1635年的布拉格和约继续有效；哈布斯堡皇室承认新教在神圣罗马帝国内的合法地位，同时新教诸侯和天主教诸侯在帝国内地位平等；神圣罗马帝国内阁诸侯邦国可自行订定官方宗教，其中归正宗加尔文教派获帝国承认为合法宗教；神圣罗马帝国内阁诸侯邦国有外交自主权，唯不得对皇帝及皇室宣战 ；正式承认荷兰和瑞士为独立国家  ；哈布斯堡皇室的部分外奥地利领地被迫割与法国，瑞典和部分帝国内的新教诸侯；法国得到洛林内梅林、图尔、凡尔登等三个主教区和除斯特拉斯堡外整个阿尔萨斯；瑞典获取西波美拉尼亚地区和维斯马城、不来梅-维尔登两个主教区，从而得到波罗的海和北海南岸的重要港口；普鲁士获得东波美拉尼亚地区和马格德堡主教区；萨克森获得路萨蒂亚地区；普法尔茨公国一分为二；信奉天主教的上普法尔茨与巴伐利亚合并；信奉新教的下普法尔茨（莱茵兰-普法尔茨）维持独立；神圣罗马皇帝选举不得在现任皇帝在世时进行，以免皇帝干预影响结果；法国和瑞典在神圣罗马帝国议会有代表权；巴伐利亚公爵被封为选帝侯。

（四）和约导致奥地利哈布斯堡王朝失去大量领地，削弱王朝对神圣罗马帝国内各邦国的控制，使王朝陷入中衰，也使德国陷入封建分裂的时代，更使致法国、荷兰和瑞典这三大欧洲新霸主的崛起。和约削弱哈布斯堡王朝的统治，使德意志完全成地理概念。意大利各邦仍处于四分五裂的状态，法国得到通向德意志的战略通道实力大增，为后来称霸欧洲打下基础 。瑞典获得波罗的海和北海沿岸重要港口，成为北欧强国。和约在欧洲大陆建立一个相对均势状态的格局，但这种均势格局并非是一种神圣的稳定局面，事实上各国的兴衰更替以一种令人目眩的速度进行着，到18世纪末时就已经有许多曾经的大国衰落。虽然威斯特伐利亚体系建立的均势并不巩固，但和约确定以平等、主权为基础的国际关系准则，并在威斯特伐利亚和约签订后长达几百年的时间里依然是解决各国间矛盾、冲突的基本方法。威斯特伐利亚和约签订后欧洲战乱仍频，但如和约所签订的那样这些战争都是在民族国家之间为了各自国家的利益而战，不再有中世纪般为了某一所谓神圣原则而发生的战争。而且在自威斯特伐利亚和约以来直至20世纪的约大多数战争中，威斯特伐利亚和约所确定的国际关系原则对战争的进程及结果均产生不可忽视的影响，无论各国从战争中捞到多少好处，在表面上它们都信誓旦旦地忠于主权和平等的原则。威斯特伐利亚和约签订之后为解决各国之间的矛盾和争端，建立一个相对合理的世界秩序。在和约的基础上人们又签订许多和约、条约，建立各种体系和国际组织，包括维也纳体系、凡尔赛-华盛顿体系和雅尔塔体系等。但是这些体系和国际组织的基本原则都没有超出威斯特伐利亚和约规定的国家主权和平等的范围，因此近现代国际关系的发展并没有超越威斯特伐利亚和约原则的内容。威斯特伐利亚和约是近现代国际关系的奠基石，完全适应近现代国际关系的发展。

（五）教皇使节这次来到威斯特伐利亚仅仅是听取会议，而此前教皇至少在名义上拥有教会管辖权、绝对领土权、国际执法权和无限战争权。而在这次会上和约的第63条明确承认瑞士为主权独立国家，和约的第64、65条规定疆域扩大的帝国选侯、邦君和各邦则享有一定的主权，这些条款事实上是对主权国家的存在及国家享有主权的确认。从条约里可以看到曾经一统天下的神权世界已经无可避免趋于瓦解，民族国家开始登上历史舞台，国家之上不再有任何权利，这确立国家主权至上的国际基本原则。和约对国际法的影响是多方面的，和约第123条中规定：“参加协议的所有各方应有义务保卫和保护本和约的每一项条款不受任何人的侵犯。”第124条中规定：“同本协议有关的每一方都必须站在受害者的一方，向他提供意见和武力，协助他还击侵害者。”这规定条约必须遵守，并且对违反者要施以集体处罚，这一点尤其具有非常重要的意义。它使这些规则真正以法的形式出现，并以此影响、规范着国际社会。和约的签订开创以国际会议的方式解决国际争端的先例，和约涉及领土划分及赔款、宗教等复杂问题，通过召开国际会议有效地处理这些问题，这为以和平方式解决国际争端提供范例。自威斯特伐利亚和约以来，和平商议、协调解决已经成为解决国际争端的主要模式。和约初次规定缔约国不得破坏和约条款，对违约国家可以实行集体制裁。在欧洲开始确立常驻外交代表机构的制度，各国普遍设立驻外使节进行外事活动。和约对战俘、人类信仰等人权问题的关注体现人类的文明进步，和约第110条还提到现代意义的战俘问题，并提出了解决的建议，这也为后世战争树立规范作用。1785年普鲁士和美国签订世界上第一个内容涉及保护战俘的双边条约，规定应给予战俘正当待遇，禁止将战俘囚禁在罪犯的监狱里并禁止使用镣铐，战俘必须监禁在合乎卫生的场所，可以像军队一样地生活、饮食和进行体育运动。19世纪战俘的待遇应和本国军队的待遇相类似的原则得到了普遍的承认，保护战俘的国际公约在此后的一个多世纪中战争法规则中的人道主义法则逐渐成型。和约第49条明确承认宗教信仰自由原则、新教教徒因此具有与天主教教徒相同的权利 ，宗教平等原则成为和约国际保证的一部分，对人权的关注这一原则也成为近代早期国际关系中一个重要组织部分，为宗教平等原则建立法律上的保障。总之威斯特伐利亚和约作为欧洲中世纪与近代史时期之交的第一个多边条约，是国际法发展过程中的一块重要里程碑，它既是近代国际法的实际源头，又是国际关系史上的一个里程碑 。

德意志分裂

（一）由于德意志是三十年战争的主要战场使其经济遭到极大破坏，这场战争使德意志各邦国被消灭60%的人口，波美拉尼亚被消灭65%的人口，西里西亚被消灭25%的人口，其中男性更有将近一半死亡。战后诸侯国各割地盘，其内部分裂变成不可逆转。战争开始时神圣罗马帝国只不过是一个空壳，哈布斯堡家族的实际权力仅局限于自己的家族领地，例如奥地利和波希米亚。在帝国境内的其他地方数百个领主统治着他们各自的公爵领地、侯爵领地、伯爵领地、主教辖区和自由市，很少把皇帝放在眼里。战争结束时情况并没有多少改变，哈布斯堡家族依然享有帝王的尊贵，而各类领地实际上依旧是独立的实体。《威斯特伐利亚和约》赋予这些领地的统治者实行他们自己的外交政策的权利，这在理论上使他们比以往任何时候都更加独立。然而实际上他们早就在奉行自己的外交政策，不受皇帝约束，因此三十年战争和《和约》对他们的地位没有什么影响。这场战争给控制神圣罗马帝国的哈布斯堡王朝以沉重的打击，使它在欧洲恢复天主教统治和建立大一统帝国的计划成为泡影。三十年战争对德意志政治和宪法发展的重要意义主要体现于没有发生的事情上面，而不是体现于已经发生的事情上面。长期以来哈布斯堡家族一直在寻求增强对神圣罗马帝国的广大领土和资源的实际控制权，他们最愿意看到的是将帝国变成一个统一的君主制国家，就像英国和法国那样。三十年战争是他们为实现统一德意志的目标所做的真真切切的最后尝试，但他们失败了。

（二）1618年6月26日的神圣罗马帝国境内有390个公国、侯国、宗教贵族领地、自由邦、自由城市、骑士领地等，对于哈布斯堡奥地利在帝国内部重振皇权政策的反感，以及因为宗教改革造成的占诸侯大多数的新教诸候对天主教皇帝的敌视，最终引发三十年战争。三十年战争使得德意志地区的经济倒退近200年，犹如回到农奴制的封建时代。又因为《威斯特伐利亚和约》使神圣罗马帝国内的诸侯可享有自主权，这使得皇权进一步的被削弱，帝国境内的诸侯各自为政，他们的领地有如一个独立的王国。三十年战争后神圣罗马帝国共有314个邦国和1475个骑士庄园领地，到了18世纪经历波兰王位继承战争、奥地利王位继承战争和七年战争等内战使整个帝国形成三百多个独立的大小邦国，神圣罗马皇帝徒有其名，甚至连德意志邦国的盟主都称不上。而世人对皇帝的印象更多地是以奥地利为中心的哈布斯堡君主国的统治者，而非德意志第一帝国的最高君主。

其他国家情况

（一）三十年战争后荷兰与瑞士的独立受到保障，而荷兰不仅正式独立，且成为新的海上霸主。西班牙在战争中失利，国土上又爆发加泰罗尼亚大起义与八十年战争，在战后失去鲁西荣与荷兰。《威斯特伐利亚和约》的签订使得西班牙摆脱在德意志与尼德兰的战争，但与法国的战争持续至1659年《比利牛斯和约》的签订，从此彻底失去欧洲霸主的地位，并于不久之后的西班牙王位继承战争后彻底失去一流强国的地位。法国在这场战争和后续的法西战争中取得阿尔萨斯-洛林主权，并获得欧洲霸主的地位。这一地位直到西班牙王位继承战争后被奥地利短暂夺走，但通过波兰王位继承战争重新夺回欧洲霸主的地位直至七年战争或拿破仑战争的结束。瑞典国王取得德意志的波罗的海沿岸的大片土地，并因此成为德意志的诸侯，可以随时插手德意志的内部事务。而且瑞典亦得到五百万杜卡登（德意志货币）的赔款，从此一跃成为北欧强国，直到北方战争的爆发。战争中诸国开始实行征兵制，并建立常备军与后勤系统，使军队可以进行持久战。军队亦逐渐精简化，以符合机动战的要求。瑞典国王古斯塔夫二世所进行军事改革（即以火枪兵取代长矛兵）先以炮兵进行集中火力的攻击，再以骑兵出动进行突击，最后由步兵负责清理敌军的三段式战法，更成为其后战争的标准战法。

十、斐迪南三世

（一）1608年7月13日斐迪南三世出生于格拉茨，他是斐迪南二世的长子，母亲是斐迪南二世的第一个妻子巴伐利亚的玛丽亚·安娜。在1634年帝国统帅瓦伦斯坦被皇帝指使的军官们杀害后当时是奥地利大公的斐迪南三世被任命为参加三十年战争的帝国军队名义上的首脑，但是斐迪南三世在当时的宫廷中是属于主和派，他在促成帝国政府与德意志新教诸侯（尤其是萨克森）达成和解方面发挥一些作用。斐迪南三世参与1635年的布拉格和约谈判，1637年父皇去世后斐迪南三世继承神圣罗马帝国的皇位。由于整个德意志已经在战争中弄得民尽财穷，斐迪南三世急切希望能与最主要的参战国瑞典及其财政上的支持者法国实现和平，即使不得不在宗教问题上作出让步但是他不遂所愿。战火继续蹂躏神圣罗马帝国11年，直到双方都筋疲力尽，在1648年终于签署威斯特伐里亚和约。斐迪南三世曾3次结婚，他的第一任妻子是他的表姐西班牙公主玛丽亚·安娜。他们生了两个儿子，长子斐迪南先于斐迪南三世去世，次子利奥波德一世最终继承皇位。在玛丽亚·安娜于1646年去世后斐迪南三世与他的堂妹玛丽亚·莱奥波尔迪娜女大公 (蒂罗尔大公利奥波德五世之女) 结婚，玛丽亚·莱奥波尔迪娜于1649年去世后斐迪南三世的最后一任妻子是曼图亚公爵的女儿埃莱奥诺拉·马达莱娜·贡扎加，两人的女儿中埃莱奥诺雷·玛丽亚·约瑟法是弗朗茨一世的祖母。1657年4月2日斐迪南三世去世，不久利奥波德一世继承帝位。

十一、利奥波德一世

抵抗土耳其

（一）1640年6月9日利奥波德一世出生于维也纳，他是斐迪南三世的次子，母亲为西班牙公主玛丽亚·安娜。1658年斐迪南三世去世后利奥波德一世继承神圣罗马帝国的皇位，他在即位后不久与瑞典发生战事，瑞典国王王卡尔十世与匈牙利结盟反对奥地利统治的领袖之一特兰西瓦尼亚亲王拉科齐·格奥尔基二世和利奥波德一世，利奥波德一世则得到波兰帮助于1660年结束这场战争。然而更危险的敌人很快在东方出现，由几位柯普律吕家族帕夏重振起来的奥斯曼帝国声势极大，再度向中欧发起军事征服，于是抗击土耳其便成为利奥波德一世在位时期的头等大事。奥土双方经过16～17世纪的角逐奥斯曼帝国已经渡过最强盛时代，从16世纪后期开始奥斯曼帝国对西方的威胁的势头逐渐减弱，由于广大农民和被征服民族的反抗地方贵族的离心倾向和宫廷贵族争夺政权的内讧，以及因侵略扩张政策而引起的与邻国的不断战争，使土耳其的实力开始走向衰落。到17世纪中期奥斯曼帝国矛盾重重、内外交困，越来越走向衰落。奥地利一直反对土耳其人干涉特兰西瓦尼亚公国的事务，因该公国几乎已沦为奥斯曼帝国的附庸。双方终于1663年开战，奥军由拉依蒙多·蒙特库科利统帅，以数万的基督联军竭力抵抗十二万的土耳其大军。拉依蒙多·蒙特库科利先于1663年9月的埃尔塞库伊瓦尔战役中败北，但却在1664年8月的圣哥达战役中大胜。土耳其人遭此打击后进攻势头大大减弱，遂于1664年8月10日与奥地利缔结和约，约定二十年内保持和平。

（二）1683年奥斯曼帝国再度大举入侵中欧，土耳其大军一度围困维也纳。利奥波德一世以皇帝的名义号召德意志诸侯勤王，萨克森、巴伐利亚和洛林各公国为首组成联军抵御土军，热那亚、萨伏依、教皇、西班牙、葡萄牙提供巨额的财政援助，最后在波兰国王扬·索别斯基统一领导下联军击溃土军。这是一场决定性的胜利，奥斯曼帝国从此一蹶不振。利奥波德一世本人显然对这次胜利无甚贡献，他在维也纳被围的前夕便已离开维也纳，理由是儿子年幼。他必须保住哈布斯堡血统存续，留下军队守城，并委任妹婿洛林公爵查理五世担任哈布斯堡救援维也纳联军的代表。联军的主力是骠悍的三万波兰军，波兰国王扬·索别斯基因为缔造大胜被日耳曼人视为救世主（教宗称之为“基督世界的救主”），利奥波德一世则受到冷遇。1684年3月奥地利、波兰、威尼斯三国组成神圣同盟，俄罗斯帝国在1686年加入神圣同盟。1686年奥军攻占被奥斯曼帝国占领的布达，1687～1688年奥军先后占领匈牙利东部、斯拉沃尼亚、贝尔格莱德等地。1689年奥斯曼海军在多瑙河上的维丁城附近败北，同年土军一度扭转败局，迫使奥军放弃原先占领的保加利亚、塞尔维亚和特兰西瓦尼亚等地，由于俄罗斯帝国的参战使奥地利得以恢复原来的态势。1689年联军反攻入巴尔干半岛，占领许多地方，更在斯兰卡曼战役中击毙奥斯曼帝国首相柯普律吕·穆斯塔法帕夏。不过土尔其军队很快发起有效的防御，令奥地利军队无法再深入进攻，多亏利奥波德一世当年在维也纳城下提拔的一员小将萨伏依的欧根亲王，欧根亲王在1697年在山塔战役大破奥斯曼苏丹穆斯塔法二世才奠定胜局。1697年9月奥军在蒂萨河畔泽特一战获胜，土军伤亡3万余人，损失全部火炮和辎重。

（三）1699年奥地利、波兰、威尼斯与奥斯曼帝国签订的《卡尔洛维茨和约》，奥斯曼帝国领土的匈牙利中部、特兰西瓦尼亚公国、斯拉沃尼亚（今克罗地亚东部）割让给奥地利，达尔马提亚（今克罗地亚南部）、摩里亚（伯罗奔尼撒半岛）割让给威尼斯共和国，波多利亚（今乌克兰西部）割让给波兰。以及俄罗斯帝国同奥斯曼帝国签订《伊斯坦布尔和约》，奥地利获得匈牙利、斯拉沃尼亚、特兰西瓦尼亚和克罗地亚大片领土，波兰获得第聂伯河西岸乌克兰南部和波多里亚，威尼斯获得摩里亚和爱琴海中的土属各岛，俄罗斯帝国获得亚速夫要塞，这是对奥斯曼帝国的第一次分割。摩里亚战争中威尼斯与奥地利、波兰、俄罗斯结成“神圣同盟”，夺取摩里亚半岛和部分爱琴海岛屿，同时试图重新夺回克里特但未成功，这也是威尼斯在对土战争中惟一一次获得全胜。

奥、波、匈的专制君权

（一）利奥波德一世继承其父建立的绝对君主制来强化专制君权的渗透，以各种方式驯服自家领地上的贵族地主。皇帝勒令农民每周三天替贵族地主作白工，鼓励贵族地主将大量农产品卖出获利来换取奥地利与波西米亚贵族对君王的效忠。这个方式获得极大的成功，贵族地主因此向利奥波德一世交出原本的政治特权，任由哈布斯堡的王室政府掌控主要的立法与收税大权。绝对君主制因此稳定地扎根在哈布斯堡领地上，并且越扎越深。这样的方针也实行在治下的匈牙利王国西部，特别是1673年冻结匈牙利宪法，打压贵族并实行专制。但是效果不如预期，反而引起长期的反抗运动，例如库科兹起事。于是利奥波德一世在1681年取消专制、恢复贵族之特权，同时放宽新教徒的信仰权利，这才渐渐压下反抗势力。而匈牙利东部贵族虽在1687年被奥地利征服（当年全体匈牙利贵族正式放弃“自由选王权”），仍在1703年于当地发动叛乱，一直到1711年才平定。乱后外西凡尼亚的自治特权被取消，改由奥地利派去的总督统治。借由1683年维也纳战役的胜利以及萨伏依之欧根亲王的帮助，利奥波德一世开启1687年后长达46年的中兴与颠峰时期。欧根亲王正如奥地利家族的许多官员一样根本不是奥地利人，依照出身和教育来分类他实际上是法国人，并且和当时许多贵族一样都曾在各国服务任官，是国际性的贵族官僚。最重要的是他其实是现代奥地利的国家创始人，建立出效率较高的行政官僚体系，有力地支撑起哈布斯堡的专制君权。

（二）1648年三十年战争结束后神圣罗马帝国名存实亡，帝国原来的集体性与团结性趋于瓦解，诸侯在各自领地内陆续建立绝对君主制。皇帝的权力被彻底架空，但仍保留一定的权威。利奥波德一世灵活地运用并强化此权威，反而使帝国诸侯从1660年代开始在东面土耳其和西面法国的强大威胁之下呈现出前所未有的团结合作，催生出最早的德意志民族主义，以后对法国的强烈敌意促成19世纪的德意志统一。为了让帝国诸侯对内团结、对外一致利奥波德一世弹性地运用皇帝的权威，让诸侯获得他们想要的名位封号，借此达成皇帝的军事外交目标，也使他成为西发利亚和约后对诸侯最有影响力的皇帝。1692年利奥波德一世封恩斯特·奥古斯特为汉诺威选帝侯，几乎引起一场政治危机。帝国已有的各选侯反对再多加任何一个成员，但是此事终获圆满解决，汉诺威选侯因此成为皇帝的忠实盟友与优秀统帅。1697年他支持萨克森选帝侯腓特烈·奥古斯特一世在改信天主教后竞选看似东欧第二强的波兰立陶宛联邦的王位，奥古斯特一世靠着大量的贿赂与礼物打败法国竞争者孔蒂亲王，成为波兰国王奥古斯特二世（绰号“强力王”），替奥地利增加一个安全的东北方盟友。1701年他为了对法国发动西班牙王位继承战争同意勃兰登堡选帝侯腓特烈三世的提议，由勃兰登堡提供八千兵力给奥地利换取利奥波德一世以神圣罗马帝国皇帝的名义；允许腓特烈三世在东普鲁士称王，是为“在普鲁士的国王”腓特烈一世。因为神圣罗马帝国境内只能有一个国王兼皇帝且其他人不得称国王，而恰好普鲁士不在神圣罗马帝国境内。1701年利奥波德一世得知盟友英王威廉三世和英国议会一起制定并通过的《嗣位法》规定王位继承人安妮公主过世后，英国王位将由汉诺威选帝侯的新教夫人索菲与其子女继承，因为当时安妮公主的子女已全部早夭。利奥波德一世以乐见其成的态度立刻承认。后来因为安妮女王与索菲都在1714年过世，所以英国王位由索菲之子乔治一世（1714-1727在位）继承，开创英国的汉诺威王朝，这件事对于18世纪上半英国与奥地利的联盟有明显的加分效果。

（三）从法理上说普鲁士并不属于神圣罗马帝国的疆界范围，只是因为后来勃兰登堡藩侯合并普鲁士公国，使勃兰登堡-普鲁士作为整体才成为德意志第一帝国的一部分。在中世纪早期普鲁士这块地方是蛮荒之地，古代的居民为古普鲁士人，所使用的普鲁士语属于波罗的语族，与拉脱维亚人和立陶宛人属于同一种族。928年勃兰登堡就已经由萨克森公爵狮子亨利建城，此后在不同的家族之间继承和易手。12世纪时德意志人的殖民运动开始进入波罗的海东岸地区，1170年波美拉尼亚的索比斯劳公爵在普鲁士地区建立第一个殖民地，即但泽附近的奥利瓦修道院，1224年该修道院被古普鲁士人焚毁。1226年波兰国王之子、马佐维亚公国首领康拉德公爵（条顿骑士团成员）的领地也遭到古普鲁士人袭击，以此为契机的条顿骑士团在普鲁士地区发动为时近200年的东征运动，先后建立托伦、马林堡、库尔姆、埃尔平等要塞，征服普鲁士人居住的地区。普鲁士成为条顿骑士团的地盘，德意志人、波兰人、立陶宛人和欧洲其他种族纷纷前来移民，条顿骑士团迫使其皈依基督教并使用德语。条顿骑士团统治下的普鲁士地区在名义上属于教皇领地，但教皇只享有名义上的宗主权。为了吸引定居者条顿骑士团依据汉萨同盟法律在其领土上兴建一系列自由市，1379年条顿骑士团加入汉萨同盟，汉萨同盟是德意志北部城市之间形成的商业、政治联盟。

1370年波兰王室绝嗣，1386年波兰国王的女儿海德维希嫁给立陶宛大公，波兰与立陶宛联合，此后对扼守其出海口的条顿骑士团发动一连串的进攻。1410年7月15日的坦能堡战役中条顿骑士团败于波兰和立陶宛联军，被迫签订第一次托伦和约，除赔款600万格罗申外还将但泽城置于波兰主权之下。1466年条顿骑士团再度战败于十三年战争，在第二次托伦和约中被迫割让包括但泽和马林堡在内的西普鲁士，这些地区被称为“王室普鲁士”。条顿骑士团保留普鲁士的残余领土，但被迫效忠波兰国王成为波兰的附庸国。16世纪后普鲁士人同化于德意志人，所使用的普鲁士语也逐渐消失。1512年来自勃兰登堡的阿尔伯特当选为条顿骑士团总团长，1525年他宣布改信路德宗教，从而切断与骑士团名义宗主罗马梵蒂冈的联系。随后宣布将条顿骑士团世俗化，改为普鲁士公国，阿尔伯特自任普鲁士公爵，成为臣服于波兰最高权力之下的世俗君主。阿尔伯特之子阿尔伯特·腓特烈死后无子，普鲁士公国遂由其长女之夫、勃兰登堡公国的约翰·西吉斯蒙德（属霍亨索伦家族）继承，建立勃兰登堡-普鲁士公国，此举为霍亨索伦王朝日后发展奠定基础。1660年的瑞典-波兰战争中勃兰登堡大选帝侯腓特烈·威廉通过《奥利瓦条约》取消波兰对普鲁士的宗主权，获得瑞典、波兰等国对普鲁士公国主权的承认，并且压制国内的等级会议，建立起中央集权的政治制度。1701年勃兰登堡大选帝侯腓特烈三世支持奥地利哈布斯堡王朝向法国波旁王朝宣战，借以换取国王称号。1月18日腓特烈三世在柯尼斯堡加冕成为普鲁士国王腓特烈一世，并从此展开普鲁士王国200多年的显赫历史。

（四）神圣罗马帝国系一个徒具虚名的松散诸侯联盟，最多时全国竟分有上千个邦国，经过几百年的苦苦奋斗普鲁士在1871年实现首次民族大统一。从1618－1648年欧洲大陆的封建君主们在德意志的土地上进行一场旷日持久的“三十年战争”，这场战争使英国资产阶级逃脱欧洲封建君主们的干预而获得胜利，却使德意志彻底衰落。作为这场残酷战争的主战场，德意志六分之五的乡村被毁灭，人口减少三分之一以上。农民变得一无所有，在饥饿和死亡线上挣扎。战争结束后德意志仍然只是一个四分五裂、残破不堪、诸侯林立的国家，根据威斯特法里亚和约三十年战争的胜利者法国和瑞典有权保证德意志各邦内政和外交上的独立，各邦有充分权利同欧洲任何国家签定条约，这样德意志的分裂局面就被最后确定下来。三十年战争后德意志境内共有360个独立的邦国和1500个半独立的领地，绝大部分的邦国版图都很小，比如在威斯特法里亚地区每个邦国平均只有20多平方英里。但是所有这些邦国的君主却都很自负，无论其邦土大小都一样建立起自己整套的专制制度。在这种空前的民族分裂局面下一个社会有秩序、中央有威权、政府有效率、军队有战力的普鲁士显得十分与众不同，才能在短短百年内迅速崛起并完成德意志统一，所以普鲁士有时就成为德意志人精神和文化的代名词。

（五）古代普鲁士地区仅包括今立陶宛以南、波兰东北部维斯瓦河河口以西、以但泽为中心的西普鲁士地区，以及原东普鲁士地区（现俄罗斯加里宁格勒州）的领土。1295年占据普鲁士的条顿骑士团购买波美拉尼亚和但泽地区，1308年自勃兰登堡选帝侯手中购买纽马克地区，普鲁士同神圣罗马帝国本土接壤，15世纪时将但泽和西普鲁士割让给波兰。1618年普鲁士公国并入勃兰登堡公国，至1701年普鲁士王国成立的时候其领土以普鲁士王国的首都柏林为中心，包括勃兰登堡、波美拉尼亚、纽马克和阿尔特马克，以及德意志南部的霍亨索伦-西格马林根地区。18世纪时普鲁士先后从瑞典、波兰和奥地利获得前波美拉尼亚、波森、西里西亚等地区，三次瓜分波兰后普鲁士获得新东普鲁士、南普鲁士、但泽、托伦，以及波兰王国的西部和中部（包括华沙地区）。

1806年普鲁士败于拿破仑后被迫割让波兰地区，法国在此成立华沙大公国。拿破仑战败后在1815年维也纳会议上普鲁士失去拜罗伊特、安斯巴赫、纳沙泰尔（加入瑞士）、东弗里斯兰、希尔德斯海姆等领地，华沙大公国除西部以波森为中心的一小块领土外都被俄国吞并。作为补偿普鲁士获得萨克森王国五分之二的领土，以及德意志西部的汉诺威、明斯特主教区、莱茵河东西两岸的威斯特伐利亚和莱茵兰、以及萨尔路易、萨尔布吕肯等领土。19世纪普鲁士经过战争又先后兼并黑森-莱茵、石勒苏益格、荷尔斯泰因、法兰克福等王国、公国和自由市，到1871年成立德意志帝国时普鲁士王国已经拥有22个省，包含巴伐利亚、巴登、符腾堡以外的大部分现今德国领土与西波兰及北波兰，还有于普法战争中夺自法国的阿尔萨斯和洛林。第一次世界大战后原属普鲁士王国的波森省、西普鲁士和但泽割让给波兰，默麦尔地区割让给立陶宛，石勒苏益格的北部归还丹麦，莱茵兰地区南端被并入萨尔区，阿尔萨斯和洛林归还法国。第二次世界大战后根据盟军定下的奥德河-尼斯河线，界线以东的东普鲁士、西里西亚及波美拉尼亚被并入苏联及波兰，普鲁士的西部地区并入西德，中部并入东德，地理意义上成建制的普鲁士已不复存在。

参与法荷战争

（一）利奥波德一世统治期间奥地利卷入一系列与法国的冲突，当时法国国王正是“太阳王”路易十四。路易十四在1661年亲政后励精图治希望称霸欧洲而发动扩张战争，于是他在1667年选择西班牙为用兵对象发动遗产战争（1667年－1668年）。但是他刚占领大片领土而正打算往东北攻下全部的西属尼德兰（今比利时）却被荷兰共和国插手干涉，当时荷兰的政府首脑约翰·德·维特大议长（商人出生的）在当时是欧洲最有权力的人物，深谋远虑极具忧患意识，担忧法国领土扩张太多会威胁荷兰的国土安全。西属尼德兰是一直是法荷间的缓冲区，尼德兰不保下一个就轮到荷兰。于是德·维特以软硬兼施的手法联合英国、瑞典成为“三角同盟”，要求法国在1668年与西班牙缔和，并归还大量的占领地，否则“三角同盟”就会对法宣战。路易十四因为战争准备不足被迫接受荷兰的要求而答允和议，但却使路易十四对荷兰共和国的不满。正巧当时英格兰国王查理二世在第二次英荷战争输给荷兰后被迫在1668年与荷兰缔结同盟去向法国施压，但查理二世一直愤恨不平、渴望复仇，英法两大国居然都被小国荷兰击败和遏制，于是路易十四在大规模扩军后展开外交手腕破坏荷兰名义上的“三角同盟”。法国外交部长雨格·李奥纳操盘一系列杰出的外交成果，他先收买瑞典国会得到瑞典放弃三角同盟保持中立的承诺，再向英王提议与法国合攻荷兰（由法国提供部分的战费）并瓜分其大半国土。一拍即合的两方于1670年签署多佛秘密条约，查理二世与路易十四结盟后计划在两年后联合攻打荷兰。同一时间路易十四还收买策动荷兰的邻邦明斯特大主教、科隆大主教，答允说一旦法国出兵他们也会出军并提供法军交通与后勤支援。于是在1672年法国先向荷兰宣战，英国接着也向荷兰开战，第三次英荷战争爆发。

（二）1672年路易十四派12万大军进攻荷兰，法军准备充分、数量庞大。荷兰由于相信条约被打个措手不及，法军得以迅速地占领荷兰大部分国土。接着再派六万精兵进攻西班牙的弗朗什孔泰与南尼德兰，法军开始大规模扩张战争。结果荷兰人的爱国能量爆发，以决堤阻止法军占领阿姆斯特丹，并临危授命奥兰治亲王威廉三世为联省执政。查理二世同时在1672年进攻荷兰，但是荷兰海军上将米歇尔·阿德里安松·德·勒伊特于四次海战均获得胜利，查理二世被迫停战，后来在国会的压力下于1674年正式结束第三次英荷战争，同年明斯特大主教与科隆大主教接在英国后与荷兰缔结和约。荷兰执政威廉三世先与西班牙、奥地利、勃兰登堡-普鲁士、洛林公国、帕拉蒂纳特公国等结盟，迫使法国分散兵力四处作战。1673年底在威廉三世出色的作战与盟军的帮助之下荷军攻下波恩，法军全部被赶出国土，但威廉三世与法国的作战是以损失惨重为代价，之后威廉三世率领新招集的八万荷兰军对法军继续反击。1674年法国用重金拉拢北欧霸主瑞典并与之结盟，诱使瑞典从后方进攻德意志地区，让勃兰登堡与神圣罗马帝国抽回援助荷兰的兵力回救自己。1675年勃兰登堡选侯腓特烈·威廉击败瑞典军，腓特烈·威廉因为这不可思议的胜利，被誉为“伟大的选侯”。还使得一向敌视瑞典的丹麦趁机与荷兰结盟并向瑞典宣战，发生斯科讷战争。斯科讷原属丹麦，后根据《罗斯基勒和约》（1658年）和《哥本哈根和约》（1660年）归属瑞典。丹麦力图收复该地区，在瑞典作为法国同盟对勃兰登堡和荷兰作战之际于1675年12月对瑞典宣战，丹麦军攻占维斯马城和哥得兰岛。在海战中丹麦海军联合荷兰海军多次击败瑞典海军，丹军在斯科讷登陆后受到当地居民的欢迎和支持。丹军迅速占领斯科讷，将瑞典军围困于马尔默。1676年12月3日瑞典军在隆德大胜丹军主力，翌年7月14日瑞典军再胜丹卖军于朗茨克鲁城下。尽管丹麦拥有海上优势但瑞军已掌握陆战制胜权，在法国的压力下丹麦被迫于1679年9月在隆德与瑞典订立和约，斯科讷仍归属瑞典。

（三）因为瑞典从后方进攻反法联盟，1674年后荷兰出现败多胜少的不利情势。路易十四采纳财政大臣与经济天才柯尔贝的计策大幅提高对荷兰商品的关税，进行关税战让荷兰人损失惨重。1676年奥古斯塔海战中荷兰“海神”米歇尔·阿德里安松·德·勒伊特在地中海的西西里岛负伤而死，荷兰和西班牙被法国抢去地中海的制海权。荷兰、西班牙与德意志盟国大力增兵组成稍多于法军的联兵，却难挡法国元老级的军事天才蒂雷纳与大孔代，两人屡次以少胜多。德意志的洛林被夺去，西班牙领有的弗朗什孔泰与部分佛兰德也被法军稳固占领。若非有天才将领奥地利主帅拉依蒙多·蒙特库科利与蒂雷纳和大孔代相抗衡，还让让后两者一死一退休，那么反法同盟会丢失更多领土。1677年威廉三世对英国的外交取得成功，与英国王位继承第二顺位的玛丽公主结婚，向外界显示英国正式加入反法同盟并即将出兵助荷攻法。虽然路易十四暂时拖延英国参战的时间，但是他认知到必须趁巨大优势还未丧失前尽快结束战争。于是他启动分化敌人与外交谈判的高明机制，同时在战场奋力一搏，顺利地在1678年3月占领南尼德兰的根特与伊珀尔，成功在英国参战之前就把反法联盟推上谈判桌。

最后战争结束于1678年的奈梅亨条约的签订，荷兰国土恢复并得到低关税的优惠，瑞典也取回战争中失去的西波美拉尼亚，而法国获得巨大胜利。和约确认法国对弗朗什孔泰、佛兰德和埃诺地区部分城市的占领，这些地区一直是西班牙的领土。原本和约也规定法国归还洛林公国给德意志的洛林公爵，但法国保留驻军权，可是因为洛林公爵不愿让法军扎根其领地而拒绝在和约签字，所以洛林继续被法国占领。六角型的法国领土初次形成，直到1697年大同盟战争结束后的赖斯维克和约才归还给洛林公爵。战后各国开始承认并敬畏路易十四“太阳王”的称号，太阳王的法国取代荷兰成为欧洲最有权力的仲裁者。瑞典国王卡尔十一世愤恨地说：“难以忍受法国人的保护。”此后威廉三世成为“太阳王”的终生死敌，决定以毕生的心力去打击法国的天主教霸权，法荷争霸因此成为17世纪后期欧洲政局的主要课题，连带促成1688年英国的光荣革命。法荷战争造成荷兰、西班牙与瑞典三大强权于18世纪初期的中衰，荷兰受限于英、法包夹的地缘政治格局，它的海上霸权最终在1713年转移给英国。瑞典传统的军事优势无法阻止勃兰登堡的崛起，而西班牙在战争中的表现更是无能，最终在18世纪初的西班牙王位继承战争和大北方战争遭受巨大的失败，除本土以外大多数的领土都被列强瓜分。

（四）法国国王路易十四在1670年法荷战争的胜利促使利奥波德一世在1680年与荷兰、瑞典、西班牙、丹麦和勃兰登堡选侯结盟为奥格斯堡同盟，是反对路易十四的欧洲诸国于1686年7月9日在德意志地区建立奥格斯堡，1689年后改称“大同盟”，奥格斯堡同盟反而变成非正式名称，同盟前后维持24年。初始成员为神圣罗马帝国的领导者奥地利大公国、荷兰共和国、西班牙帝国、葡萄牙王国、瑞典（只参加到1691年，1691年后改采中立）、巴伐利亚选侯国、萨克森选侯国、勃兰登堡-普鲁士、普法尔茨选侯国和萨伏依公国，1689年英国在光荣革命后加入同盟，奥格斯堡同盟改称“大同盟”。此时与法国发生激烈的大同盟战争（1688-1697年，又称“九年战争”），虽未能战胜法国但一定程度上维持住欧洲的势力均衡。1701年“大同盟”因为西班牙继承问题重新组成，与法国和西班牙发生更激烈的西班牙王位继承战争（1701-1714年）。这次参加大同盟的国家比1686年的同盟要少了许多，瑞典和萨克森因为在大北方战争（1700-1721年）中拼死对打没有参加大同盟，巴伐利亚因为在1699年和奥地利皇帝闹翻反而成为法国的盟军。萨伏依和葡萄牙在1700-1702年底原本也是法国的盟友，但是因为法国与西班牙的海军在1702年10月的维哥湾海战中被英荷海军彻底消灭，所以高度依赖海贸的萨、葡二国就在1703年先后倒戈加入大同盟，这使得战局逐渐有利于反法同盟，最后成功挫败路易十四的霸权与野心。1713-1714年中随着《乌得勒支和约》等条约的签订，路易十四承认战败并退还大部分的占地、让出大量商贸利权，同时就地承认反法同盟对西班牙领土的占领为合法，但是西班牙不承认部分领土的割让，因此结束西班牙王位继承战争。大同盟也在1714年最终解散，总计从1686-1714年中大同盟一共维持约24年的时间。

大同盟战争

（一）17世纪后期法国因在遗产战争与法荷战争中获胜而使自己进入更大的军事扩张轨道，其陆军实力欧洲第一，海军实力超过英国和荷兰两国的总和，因此路易十四决定继续对外进行征服以完成自己称霸欧洲的梦想。此时法国的强邻神圣罗马帝国正在与奥斯曼帝国作战，帝国军在维也纳城下大破土耳其军队后欧洲各国又一次激发起十字军情绪。奥地利哈布斯堡家族在道义上俨然是欧洲征服异教徒的先锋，国际地位空前提高，各国贵族和平民纷纷投奔奥地利军队服役，连法国军官也不例外。路易十四虽然心里不情愿却也无可奈何，帝国继续横扫东南欧，又在1687年于莫哈奇之战大胜。1683年起为进一步扩的张奥斯曼帝国队对奥地利、波兰、威尼斯共和国、俄罗斯帝国等结成的神圣同盟作战，1687年8月12日奥地利军事统帅查理·利奥波德·洛林统率奥、德、匈联军6万人与土耳其大臣苏莱曼帕夏率领的8万土军在莫哈奇以南相遇，双方展开殊死决战。土军首先向联军阵地发起进攻，但在联军的英勇抗击下土军的多次猛攻均被击退，在此情况下联军适时转入反攻，迫使土军溃逃。联军取得重大胜利，缴获火炮70余门及全部辎重。此次交战使奥地利取得对匈牙利南部的统治权，而奥斯曼帝国在欧洲的势力从此衰落。

（二）路易十四不能容忍神圣罗马帝国的复兴，决定趁帝国军在东线的时候在德意志扩张自己的影响力。路易十四要求由亲法国的人选来担任德意志选帝侯之一的科隆大主教，并且为路易十四的弟媳奥尔良公爵夫人伊丽莎白·夏洛特要求普法尔茨选帝侯的继承权，开始执行进侵神圣罗马帝国的速战计划。面对法国的野心时由利奥波德一世起头下欧陆各大强国组成以神圣罗马帝国为核心的奥格斯堡同盟，1688年10月法军攻占帕拉蒂纳特，并于次年彻底毁灭这个地区。神圣罗马皇帝利奥波德一世察觉到路易十四的意图后马上派军迎战，奥军在顶住开战初期的混乱和失败后终于把战局稳定下来，使得路易十四在战前所指定的作战计划彻底破产。欧洲各国对路易十四的举动感到大为震惊，深怕法国下一个目标会是自己，因此很快便站队哈布斯堡王室的一方。1689年5月12日神圣罗马帝国和荷兰缔结维也纳条约，宣明共同对抗法国扩张，恢复1648年的威斯特伐利亚和约和1659年的比利牛斯和约。在其后一年半的时间里英国、西班牙、与德意志三个诸侯国 —— 勃兰登堡、萨克森和巴伐利亚相继加入，结果组成反法大同盟。战争还扩大到各交战国的海外领地和殖民地，英法在美洲和印度作战，荷兰和勃兰登堡在非洲和几内亚和法国对抗。因为大同盟的结成法国速战取胜的计划遇到阻碍，被迫在事前无作持久作战准备的情况下打一场长达9年的大型战争。

（三）在欧洲大陆这场战争以持久战为主，并且以围攻较多，这是一场相当枯燥乏味的战争，没有决定性的战役，也没有决定性的战果。如果非要找出这场战争证明什么的话，那么只能说它证明17世纪欧洲流行的军事思想，是那种避免会战的机动游戏和围城战。路易十四是一位成功的君主，但是他本人并不是战场上的军事家。这时法国名将杜伦尼和大孔代已经一死一隐，这次战争中法国军队的统帅是卢森堡公爵和卡提尼特元帅。按照当时的标准他们是优秀的军人，但是充其量他们也就是和拉依蒙多·蒙特库科利同一个级别的机动高手而已，无法象杜伦尼那样超越于时代之上，这就是军事指挥艺术上匠人和大师的本质区别。在帕拉亭王位继承战中占尽兵力优势的法军犯了和法荷战争中的同样错误，从路易十四到法军战场指挥官都谨守军事教条，他们摆出一副防御的态势，满足于分散兵力，逐个地围攻荷兰边境各个要塞。他们在荷兰的对手和上次战争一样还是奥兰治亲王威廉，不同的是他已经是英国国王威廉三世。1690年6月比奇角海战中英荷联合舰队被法国舰队击败，法军（8万人）虎视眈眈地等候越过海峡侵入英格兰，以扶助詹姆斯二世复位。当时英国只有极少数的部队，形势十分危急。但到了1692年5月拉和岬海战中法国舰队又被英荷联合舰队所击败，从而粉碎法国的图谋。打败法国舰队的胜利使威廉三世集中全部注意力进行尼德兰的战争，威廉三世是个出色的外交家，但本人也不是一个合格的军人，他带领的英荷军队在偶尔几次与法军进行的会战中屡次败在卢森堡公爵的手下，几乎就没有打过胜仗。不过威廉三世是一个顽强的战士，当年就曾经不惜打开海闸淹没自己的国土也不让法军轻易地征服，现在更是愈挫愈奋，为每一寸国土而战斗。而法军空有数量质量优势，却在每次会战胜利后从来不求发展胜利，满足于打跑敌方的野战军团，然后把自己的兵力浪费在一次接一次的要塞围攻战上面。

（四）陆战主要战场在低地国家（如荷兰），次要战场则在意大利和西班牙。1695年1月路易十四最重要的将军之一卢森堡公爵去世，使法国开始保不住陆战微弱的优势，同时所有参战国都因这场持久战而使其自身的经济负担加重，因此战事趋向议和。在欧洲大陆战场上双方僵持着的同时美洲大陆的战争也打响了，这通常被分开称为威廉王之战。英军攻占法国的罗亚尔港，但却没有攻陷魁北克。而弗隆特纳克伯爵统率的法军则在纽约州斯克奈塔第和新英格兰地区打败英军，但也没有英国的波士顿，而在海战上英国海军则在地中海战胜法国海军。九年后大家都厌倦这种没有结果的战争，1695年路易十四开始单独与奥格斯堡联盟的成员之一萨伏依公爵维托里奥·阿梅迪奥二世展开秘密的和平谈判。当初路易十四发动奥格斯堡战争，奥地利将萨伏依拉入到反法同盟中，萨伏依却不甘心受制于奥地利，更担心奥地利借助战争趁机在意大利扩展势力，因而希望以意大利的中立来拒斥奥地利的扩张。路易十四意识到萨伏伊的图谋后决定调适对萨伏依的政策，他建议两国通婚以此来改善敌对状态，萨伏依考虑到此举于已有利后双方盟约。大同盟各成员国立即响应，1696年夏法国与萨伏依单独签订杜林条约。

1697年秋法国与大同盟签订里斯维克和约，和约内容为：法国承认威廉为英国国王，并同意不再援助英国的敌人；把洛林归还给洛林公爵查理五世；把莱茵河边的重要桥头堡菲利普斯堡还给德意志，这里曾经是数十年前杜伦尼累次越过莱茵河入侵德意志的出发阵地；法国再次确认《奈梅根和约》的各项条款，荷兰将位于印度东南部之本地治理交还法国东印度公司；法国将其在“大同盟”战争中占有的神圣罗马帝国领土归还神圣罗马皇帝利奥波德一世，利奥波德一世将斯特拉斯堡割让给法国，阿尔萨斯完全归属法国；英法两国在北美哈德孙湾的边界争端由双方制定专员磋商解决，大同盟战争正式结束。《里斯维克和约》结束为期9年的大同盟战争，使交战双方互有得失。法国虽然取得斯特拉斯堡但失去在大同盟战争中新夺取的土地和制海权，和约使得路易十四通过战争扩张领土的行动首度受挫，成为西班牙王位继承战争中法国战败的前奏和路易十四欧洲霸权由盛转衰的转折点。和约使英国在国际政治中的地位得到增强，奥地利则通过和约一定程度上挽回已被削弱的哈布斯堡王朝的政治地位，能够继续以大国地位参与欧洲列强间的竞争。虽然双方暂时休战，但法国与英国及神圣罗马帝国之间的积怨并没因此而化解，结果四年后双方又爆发另一场大战，亦是西班牙王位继承战争。

西班牙王位继承战争

西班牙哈布斯堡王朝绝嗣

（一）经过一连串失利和苦战反法联军终于在1695年挡住路易十四的进攻，迫使消耗过大的法国在1697年签订赖斯威克和约，归还所占的大量领土。总体来说奥军与德意志联军在这场战争中表现差强人意，主因是财税短缺、战费不足，意大利战场上的奥地利士兵常因欠饷而叛逃，幸好北义战区的主帅欧根亲王苦苦支撑才未让法军占领更多土地。16世纪时西班牙属于哈布斯堡王朝统治，和奥地利大公兼任神圣罗马帝国皇帝是宗亲。西班牙曾是欧洲的殖民强国，但1588年对英国的海战失利后海上霸权逐渐削弱，但陆上还保持强大的军事优势。1648年三十年战争后西班牙被法国和荷兰在战争中遭到重创，经济开始全面下滑，国力衰落，被英国、法国和荷兰取代商贸权和制海权。经在16~17世纪时称霸海上及欧洲的西班牙在三十年战争后渐渐衰落，而欧洲新兴的列强英国、法国、荷兰等均对西班牙的领土和殖民地虎视眈眈。1700年西班牙哈布斯堡王朝的卡洛斯二世死后无嗣，卡洛斯二世因为其祖上时常与同宗的奥地利哈布斯堡皇室通婚，遗传下一系列绝症。按照亲属关系既可由奥地利哈布斯堡王朝的人继承，也可以由法国波旁王朝的人继承，因为卡洛斯二世属于哈布斯堡王朝而和奥地利是宗亲，但他又是波旁王朝路易十四的表弟兼小舅子。卡洛斯二世生前曾立遗嘱要把王位传给路易十四的一个孙子安茹公爵菲利普，路易十四兴高采烈，这引起奥地利哈布斯堡王室的不满，他们认为西班牙的王位应该由同是哈布斯堡王室的奥地利大公查理（即后来的神圣罗马帝国皇帝、奥地利大公、波希米亚国王和匈牙利国王查理六世）继承。菲利普可以继承西班牙本土、西属尼德兰（今比利时等地）、意大利地区领土和海外殖民地（主要是美洲、非洲和亚洲的领土），但规定法国和西班牙永远不得合并为一个国家。

（二）18世纪初殖民主义者争夺殖民地已发展到发狂的程度，法国战胜传统的海外商贸的殖民大国西班牙和荷兰后利用军事优势在欧洲称霸，在亚洲印度占据本地治里等地，在非洲占领马达加斯加，在美洲除继续加强在加拿大地区的殖民统治外又在北美密西西比河流域（今美国）建立广大的路易斯安那殖民地。有了这样多的殖民地使得法国波旁王朝国王路易十四狂妄起来，他在国内大兴土木，修建富丽堂皇的凡尔赛宫、开辟巨大的园林，以穷奢极欲来显示他的无限权威。他不容许法国人有天主教以外的信仰，颁布《枫丹白露敕令》驱逐国内的胡格诺教徒，以实现他梦寐以求的幻想，即在法国只能有“一个国王，一个法律，一个上帝”。对外方面路易十四野心勃勃，力图扩张领土，其目标是在法国的东北夺取尼德兰地区（包括西属尼德兰和荷兰），以便取得易于攻守的天然疆界。让法国波旁王室的一个王公夺取西班牙的王位，以扩大法国的力量并控制西班牙海外殖民地。由于与奥地利王室的近亲关系使西班牙的外交政策一般是亲奥地利的，而路易十四决心在西班牙建立一个亲法的政权。利奥波德一世为支持其子查理竞争西班牙王位，对法国发动西班牙王位继承战争。因为英、荷盟国提供的大量战款以及天才统帅欧根亲王在1703年当上奥军最高元帅兼帝国实质首相后，利奥波德一世实行财税与行政改革，奥地利大致解决以前战费不足的问题。

（三）兼任神圣罗马帝国皇帝、奥地利大公、波西米亚（今捷克）国王和匈牙利国王的利奥波德一世企图让其次子查理大公继承西班牙的王位。他认为西班牙公主玛丽亚·特蕾莎在嫁给法国国王路易十四时就承诺自己及自己的后代永远放弃西班牙王位。1701年路易十四宣布菲利普为西班牙国王，称费利佩五世（1700～1746在位）。当时的西班牙除其本土外还有意大利南部、西属尼德兰（今比利时等地）以及遍布美洲、亚洲、非洲的辽阔殖民地，这就是说法国得到西班牙王位继承权也就意味着可以得到更多的殖民利益，正因为如此英国、荷兰、德意志地区的奥地利以及普鲁士群起反对，他们结成同盟决定对法国作战。不久法国侵犯西属尼德兰和尼德兰联省共和国（荷兰共和国），英国不能容忍法国独霸欧洲，因而与荷兰结成反法联盟支持奥地利的查理大公继承西班牙王位。先后加盟的还有普鲁士王国和大部分邦国，还有葡萄牙和意大利地区的萨伏依等，西班牙和巴伐利亚、科隆等邦国等则与法国结盟。这场战争敌对双方各自与友好国家结成同盟后形成两派阵营，法国与西班牙、巴伐利亚、科隆及数个德意志邦国、萨伏依（就如一战时的意大利很快便投向敌方）组成同盟，而神圣罗马帝国最大的邦国奥地利与普鲁士结盟，神圣罗马帝国以外的英国、荷兰、葡萄牙以及数个德意志小邦国和大部份意大利城邦组成反法同盟。

布伦汉姆战役

（一）早在1701年法国军队与奥地利军队在未宣战时已于意大利地区部署，1702年5月反法同盟正式对法国宣战后两方部队正式开战。1702年- 1704年双方在意大利、西班牙和海面上不断发生战事，陆上的战斗行动仅局限于争夺要塞、实施行军机动和迂回运动，野战很少进行，仅在解除要塞包围时才使用。1702年夏法军曾进逼莱茵河，但却几乎被马尔巴罗公爵约翰·丘吉尔所统率的英荷联军包抄，最后只能撤退。该年9月法军与巴伐利亚盟军再攻莱茵河，成功突破防线后进逼奥地利，但是在1702年10月23日西班牙舰队在维哥湾海战中被英荷联合舰队歼灭。

1703年匈牙利人民发动反对奥地利统治的民族解放运动，法国乘机经巴伐利亚向奥地利进军，奥地利处境危急，请求英国援助。英、奥商定在多瑙河与法国、巴伐利亚军队决战，1704年5月英国将领马尔伯勒公爵约翰·丘吉尔率英荷联军向多瑙河进军，7月攻克多瑙沃特后与奥地利欧根亲王率领的军队会师，两军共5.2万人。8月12日法国塔拉尔元帅、马尔桑元帅共率军6万人在布伦海姆附近仓促部署，塔拉尔扼守右翼，马尔桑据守中央，巴伐利亚军在左翼，两翼前有布伦海姆和基青根这两个被敌军固守的村庄。两军防守在几乎5英里的正面，各把骑兵配置在自己的两翼，因此一部分中央阵地就处于法国骑兵和巴伐利亚骑兵的共同防守之下。但是他们仍然没有按照当时通用的战术规则来占领阵地，法军全部步兵（共27个营）拥挤在布伦海姆，这对于按照当时编制组成的、只受过成线式队形在平地作战的训练的军队来说，意味着陷入绝境。

（二）当日深夜英荷联军突然发起攻击，先以主力攻击布伦海姆，将敌预备队诱至该村，这时法军主力部署在两翼使自己中路单薄，1704年8月13日中午马尔伯勒随后下令联军主力部队90个骑兵中队和23个步兵营，渡过内贝尔河及沿河的沼泽地向法军中路发起进攻。尽管法军猛烈炮火使联军蒙受重大伤亡，但联军骑兵、步兵的联合进攻突破法军右翼和中路。法军随即全线溃败，30个法军骑兵中队被联军赶下多瑙河。与此同时马尔桑撤退，双方交战结束，法军伤亡2.5万人，奥、英、荷联军伤亡2.4万人。恩格斯评论说：“这次会战从战术观点来看具有特殊的意义，它极其清楚地说明当时的战术同现代战术之间的巨大差别。同一种情况（即两翼前有两个居民点），这在今天会被认为是防御阵地的最有利的条件之一，而对于十八世纪的军队却成失败的原因。在当时步兵完全不适于进行具有明显的非正规性质的散兵战，而在今天散兵战却能使精锐部队防守的砖石房屋居民点成为几乎不可攻克的。

1704年英国海军攻占西班牙本土南面的直布罗陀，西班牙本土受到威胁。该年8月13日奥英联军（6万人）在萨伏依的欧根亲王与约翰·丘吉尔统率下于豪什塔特战役中攻破法国和巴伐利亚联军，毙俘达2.8万人，巴伐利亚因元气大伤只得退出战争。西班牙的加泰罗尼亚地区也爆发拥护奥地利查理大公的起义，奥地利的力量伸延到西班牙的巴伦西亚、阿拉贡地区，高尔韦伯爵·马絮也从葡萄牙进入萨拉曼卡来迫使费利佩五世撤出马德里，查理大公于1706年7月2日进驻马德里。从1704年大胜的布伦海姆战役开始盟军陆续占领巴伐利亚、南尼德兰、米兰、那不勒斯与巴塞罗那等地，但是战况从1709年开始进入胶着的消耗战，并因1711年查理大公继承神圣罗马皇帝使得英、荷渐失奋战动机，而西班牙人奋起的爱国心把盟军赶出巴塞罗那等西班牙本土。此时英国因为主和派的托利党上台而改与法国议和，但坚持战斗下去的奥地利却错过最佳的议和时机。终于当1714年欧根亲王于德南战役挫败后无力坚持战争的奥地利也只好与法国议和，放弃西班牙王位。但确认奥地利领有南尼德兰、米兰、那不勒斯等地，以及奥地利在往后二十年内（1714-1733年）称霸中欧的格局。在战争结束前的1705年5月5日利奥波德一世在维也纳去世，他的长子约瑟夫一世继承神圣罗马皇帝的头衔。

密西西比泡沫

（一）最早记录密西西比股市泡沫的是英国的经济学家Adam Anderson，他在1787年详细地描述当年法国股票市场上出现的投机风波，在他之后的一系列研究密西西比股市泡沫的论文成为股市理论的经典之作。在荷兰郁金香泡沫迸裂80年后在1719年又出现著名的法国密西西比股市泡沫，这两个泡沫的相同之处是：法国股票市场的价格和当年郁金香价格一样在很短的时期内大起大落。从1719年5月开始法国股票价格连续上升13个月，股票价格从500里弗尔涨到一万多里弗尔，涨幅超过20倍。法国股市从1720年5月开始崩溃，连续下跌13个月，跌幅为95%。密西西比股市泡沫和郁金香泡沫的不同之处在于：荷兰郁金香泡沫基本上是民间的投机炒作，但是法国密西西比股市泡沫却有着明显的官方背景。郁金香泡沫所炒作的只不过是一种商品，牵涉到的人数有限。而法国密西西比股市泡沫却发生在股票和债券市场，把法国广大的中下阶层老百姓都卷了进去，从这一点来说法国密西西比股市泡沫更具有现代特色。1716年5月约翰·劳梦寐以求的银行获得路易十五王朝批准，正式开张营业，他给银行取了一个极富想象力的名字：通用银行。经营期限20年，拥有发钞权，不过最初规定该银行所发钞票必须以固定价格与黄金和白银铸币兑换。显然贵金属储备之要求将严重束缚银行货币和信用扩张能力，这并不是约翰·劳所需要的银行。他的策略是步步为营，1717年他说服王朝政府发出敕令，规定王国所有税收皆以劳约翰的银行钞票缴付，从而为银行纸币之流通开辟广阔空间。1718年12月约翰劳再次创造惊人之举，路易十五批准他的银行更名为“皇家银行”。起初为了增加钞票的吸引力，皇家银行宣称钞票可以依照固定价格兑换为白银铸币或依照市场可变价格兑换为黄金铸币。然而半年时间不到，1719年4月皇家银行就宣布钞票价值与白银价值脱钩，不再保证兑换。在不到3年的时间里劳约翰的“金融炼金术”让古老的法国诞生第一家中央银行，并迅速从金属货币本位制转向彻底的信用货币或纸币本位制，那是当时全世界闻所未闻的惊人壮举。

（二）信用扩张亦称“存款货币扩张”，是“信用紧缩”的对称，银行通过放款和投资而引起银行活期存款增加的经济现象。假定某甲有现金100万元存入A银行，法定存款准备率为20%，A银行在缴纳20万元的法定存款准备金后不保留超额储备，而把80万元全部贷放给某乙。又假定某乙把80万元全部转存B银行，B银行与A银行一样在扣除16万元的法定存款准备金后把其余64万元全部贷放给某丙。某丙又把这64万元全部转存到C银行，C银行又如同A银行、B银行那样，在提取20%的存款准备金后把余款如数贷放出去。从政治方面来看路易十四（1630－1715年）执政时期十分好战，建立当时欧洲最强大的常备军，对外推行侵略政策，发动参与一系列战争，例如1667-1668年因遗产问题与西班牙发生战争；1672-1678年发动对荷兰的战争：1701-1703年参加西班牙王位继承战争。导致法国国库空虚，政府债台高筑，全国对外债务达到30亿里弗尔，这也成为路易十五继承的主要遗产。从历史人物方面来看在法国政府一方面国库枯竭、国债巨额；另一方面对经济又有强干预性的紧要关头，货币理论的一代怪才约翰·劳诞生了。他主张因为不受金银储量的限制所以纸币本位制灵活于贵金属本位制，拥有货币发行量的银行应有权管理国家的税收，并以税收和不动产为基础发行纸币，以保证提供足够的通货来支持经济繁荣和进行宏观调控，这种银行纸币发行论正好为法国摄政王奥莱昂的财政窘困、国债资金融通问题献上一计，约翰·劳本人也因此倍受摄政王的重用。从经济方面来看17世纪时经济史上著名的重商主义已成长为欧洲国家的普遍政策，路易十四也起用柯尔伯进行经济改革，推行重商主义，即把经济的营利性与政治联系在一起，典型方式就是公司通过国家的特殊优惠条件垄断独占许多远程贸易。同时路易十四早于1673年就颁布世界上最早的公司立法《商事条例》，不仅正式以制定法形式取代自由贸易时代的商业惯例和商事习惯法。而且还首创核准主义，即公司成立除符合法律规定条件外还需获得指定的行政官署的核准，与当时的历史条件相比时公司制度已经比较成熟。

（三）核准主义也称行政许可主义或核准登记主义，指公司的设立需首先经过政府行政机关的审批许可，然后再经政府登记机关登记注册方可设立。后来伴随着资本主义经济的发展和经济学说中自由主义的逐步盛行，西方国家又逐渐放弃这一原则，但对于部分行业的公司设立仍采用核准设立的方式。核准主义也称许可主义或审批主义，指公司设立除具备法定之一般要件外还须经政府行政主管机关审查核准。1716年5月约翰·劳经法国政府特许建立一个可以发行货币的私人银行，并且它发行的纸币可以用来缴税。约翰·劳的银行事务经营得很成功，币值稳定。而金银却因受政府的不明智干预导致时常贬值，于是劳氏银行的信誉蒸蒸日上，垄断烟草销售，还独揽改铸金币、银币的权力。最终于1718年12月被国有化为皇家银行，但仍由其担任主管。在法国政府的重商主义下约翰·劳自1717年就开始日益获得各种贸易特许权，以至于其设立的密西西比公司拥有与密西西比河广阔流域和河西岸路易斯安那州贸易的独一无二权力（因为当时传说这两个地方遍地可见金银），且公司股票可以用国库券以面值购买，尽管面值500里弗尔的国库券在市场上只能兑换160里弗尔。投机狂潮开始席卷法兰西，时至1719年时密西西比公司又被全权授权在东印度群岛、中国、南太平洋诸岛以及柯尔伯建立的法国东印度公司所属地进行贸易，垄断性的海外贸易确实为密西西比公司带来不少超额利润。此时公司又称印度公司，新增5万股份，劳氏保证每份500镑的股票每年可获得200里弗尔的红利，而当时面值500的国库券只抵得上100的市值。人们纷纷无法抵制诱惑，至少有30万人申请购买5万的新股。借助此时法国公众的普遍热情，约翰·劳决定运用皇家银行的纸币发行能力和密西西比公司的股票实力实践其刺激经济和为摄政王解除政府国债负担的设想。约翰·劳首先向人们展示异常辉煌的公司前景，接着密西西比公司于1719年9月12日、9月28日、10月2日分别发行10万股股票，每股5000里弗尔，用于偿还15亿里弗尔（相当于6000万英镑）的国债。

（四）股票一上市就被抢售一空，无论是豪门显贵还是村夫野汉，不分男女老少都幻想从劳氏股票中获得无尽的财富。股票价格涨了又涨，直线飚升，有时在几个小时内就可以上扬10到20个百分点。早上出门一贫如洗的人，晚上归家时就可以腰缠万贯，最狂热的记录是半年内股价能从500里弗尔被炒到1.8万里弗尔。各地的人都纷纷涌入股票交易场所，从早到晚熙熙攘攘，甚至不得不多次更换更大的广场。不仅用以偿还国债的纸币又流回股市，而且为配合股票投机对货币的需求，皇家银行又发行2.4亿里弗尔纸币（为支付印度公司以前发行的1.59里弗尔股票，1719年7月25日皇家银行已经发行过2.4亿里弗尔纸币）。总之密西西比股票的价格越高，皇家银行就同步发行越多的钞票。导火线点燃于1720年初，孔蒂亲王由于在要求以他自己的定价购买新上市的密西西比股票时被约翰·劳拒绝，就用三辆马车拉着自己的纸币到劳氏银行要求兑换硬币。从此任何人都可以毫无困难地任意兑换硬币，稍稍精明的股票投机者也都正确遇见到股票价格不可能永远攀升，纷纷兑换硬币并运往国外。随之而来，时间一长国内的流通硬币到了极度匮乏的境地，闻所未闻的禁止任何人拥有超过500里弗尔硬币，违者除没收所有硬币外还要被处以数额很大罚款的法令也就应运而生了，同时还严禁任何人收购金银首饰、器皿和珍贵的宝石。随着股民信心的下跌，密西西比股价暴跌，已经没有什么人还相信那个地区蕴藏着巨大财富的神话。但是为了重新树立公众对密西西比公司的信心，政府真可谓是使尽浑身解数。政府甚至宣布强制征兵计划，召集巴黎所有穷困的流浪汉，提供衣服和工具，让他们排成队，肩上扛着镐和锹，日复一日的通过巴黎街头然后来到港口等待被装船运往美洲，佯装到那里的金矿上干活。他们之中有三分之二没有上船而是分散到法国各地，不到三个星期他们中的一半人又出现在巴黎。为了维持9000里弗尔的股价，约翰·劳还于1720年3月25日、4月5日、5月1日分别发行3亿、3.9亿、4.38亿里弗尔纸币，使得一个多月内货币流通量增加一倍多。

（五）据估算当时流通中的纸币有26亿里弗尔之多，而全国的硬币加起来还不到这个数目的一半。终于约翰·劳控制不了局面了，不得不宣布股票贬值，国务会议通过决议让纸币贬值50%，银行则停止兑付硬币业务。股价在1720年9月跌到2000里弗尔，到1721年9月跌回500里弗尔，至此昔日的经济繁荣泡沫彻底破灭，代之以经济衰退、民生重创的现实。这就是以约翰·劳为主角，依据其增发纸币-换成股票-最终可以抵消国债的理念和摄政王的赏识，借助密西西比公司和皇家银行为载体，联合贸易和金融两条战线演绎的一场带有浓厚政府性质的泡沫经济。1715年初法国国王路易十四驾崩，路易十五继位，由菲利普二世摄政。路易十四留给路易十五的是一个国库枯竭与巨额外债的国家，这主要是由于路易十四连年对外发动战争，对内又极度奢侈浪费，弄得法国经济陷入极度苦难之中。于是1716年法国政府特许约翰·劳在巴黎建立一家资本约600万利弗尔的私人银行，这便是后来的“皇家银行”。政府授予皇家银行有发行钞票的权力，以便它用所发行的钞票来支付政府当时的开支，并帮助政府偿还债务。这种钞票在原则上可以随意兑换成硬通货，人们乐于接受，因此银行建立后其资产总额迅速增加。1717年8月劳取得在路易斯安那的贸易特许权和在加拿大的皮货贸易垄断权，其后劳建立西方公司，该公司在1718午取得烟草专卖权。1718午11月劳成立塞内加尔公司，负责对非洲的贸易。1719年劳兼并东印度公司和中国公司，更名为印度公司，垄断法国所有的对欧洲以外的贸易，劳所主持的垄断性海外贸易为他的公司源源不断地带来巨额利润。1719年7月25日劳向法国政府支付5000万利弗尔，取得皇家造币厂的承包权。为了弥补这部分费用，印度公司发行5万股股票，每股1000利弗尔，股票价格很快上升到1800利弗尔。1719年8月劳取得农田间接税的征收权，1719年10月劳又接管法国的直接税征收事务，其股票价格突破3000利弗尔。

（六）1719年劳决定通过印度公司发行股票来偿还15亿利弗尔的国债，为此印度公司连续三次大规模增发股票，1719年9月12日增发10万股，每股5000利弗尔。股票一上市就被抢购—空，股票价格直线上升。1719年9月28日和10月2日印度公司再增发10万股，每股5000利弗尔。股票价格一涨再涨，达到每股1万利弗尔，在半年之内涨了9倍。密西西比泡沫原始地印证当代关于泡沫经济的一些一致认识：证券市场是具有不完全性质的市场，不存在一个帕累托效率的均衡点，容易出现哄抬价格的泡沫现象。这是泡沫经济存在的本质理论原因，也解释密西西比股价为什么能够完全背离公司盈利实力而纯粹受制于股票需求和股票买卖价差关系；扩张性的货币政策往往是泡沫生成的外部条件；政府对经济生活的直接介入往往是泡沫经济的触媒，这两点在密西西比泡沫中都体现得尤为淋漓尽致。股票担负起清偿国债的功能，皇家银行大发纸币为其呐喊助威，政府出台政策只为保住股票价格，完全混淆公司与政府的不同定位、分工和不同作用、目的；由于泡沫或迟或早，必不可免的破灭会造成巨大的资源损失，所以宏观经济当局应积极设法防止泡沫经济的生成，或者在泡沫生成后努力防止突然崩盘造成灾难性的后果这也正是一个政府的真正职责所在。印度公司的股票猛涨不落，吸引本国大量的资余到股票市场，吸引欧洲各国的资金的大量流入，这样股票买卖的投机气氛越来越浓厚，投机活动的盛行增加对货币的需求。于是每当印度公司发行股票时皇家银行就跟着发行货币，每次发行股票都伴随着货币的增发。因为劳始终坚信增发银行纸币-换成股票-最终可以抵消国债。1719年7月皇家银行发行2.4亿利弗尔钞票，用于支付印度公司以前发行的1.59亿利弗尔的股票。1719年9月10日皇家银行又发行2.4亿利弗尔，货币大量增发后必然会引发通货膨胀。1719年法国的通货膨胀率为4%，到1720年1月上升到23%。通货膨胀率的上升直接动摇民众的信心，人们纷纷涌向银行，想方设法把自己的纸币兑换成黄金，而不要印度公司的股票。

（七）1720年9月印度公司的股票价格开始暴跌，1721年11月股价跌到2000利弗尔，到12月2日跌到1000利弗尔；。1721年9月跌到500利弗尔，重新回到1719年5月的水平。密西西比泡沫破灭后法国经济也由此陷入萧条，经济和金融处于混乱状态，多年之后还难以复苏。在“密西西比泡沫”事件中约翰·劳曾经一度成为法国政府“特聘的专家”，一手主管政府财政和皇家银行的货币发行，另一手控制法国海外贸易与殖民地发展。在他背后政府为了缓解财政亏空，大量发行纸币，制造虚假经济繁荣，最终引发剧烈通货膨胀。约翰·劳的“密西西比开发计划”成为泡影，股票变成废纸，法国金融体系因此崩溃。后来约翰·劳逃离法国，1729年在威尼斯于贫病交加中死去。金融创新源自于信用，而金融泡沫则崩溃于信用的透支。德国经济学家卡尔·马克思曾说：“约翰·劳既是骗子，又是预言家，因为他的’骗术‘听上去与当代货币学理论颇为神似：增加货币供给可以在不提高物价水平的前提下增加就业机会并增加国民产出。”；纸币本位制要比贵金属本位制更好，它具有更大的灵活性，说白了采用贵金属本位制，发行货币要看手上有多少金子、银子。而金银在世界上的储量有限，几乎不可能在短时间内增加金银的供给量。纸币本位制就没有这个限制，如果金融当局愿意的话启动银行的印钞机，要印多少就可以印多少。但是金融市场的疯狂就在于一旦泡沫被滥发的货币和无限的乐观预期所吹大，即便是强有力的政权力量也无能为力，通货膨胀几乎就是滥发货币的代名词，相应地货币贬值和政府信用丧失必然导致资本市场甚至一国经济的最后崩溃。信用紧缩是国家银行有意识地压缩信用规模的经济行为，通常不是自发的过程，而是贯彻相应政策的结果，这种政策习惯称之为抽紧银根。信用紧缩政策的提出往往是针对信用膨胀的，当有出现信用膨胀的危险时适当地紧缩信用可以使之避免；当信用膨胀已经存在时紧缩信用可以压缩过多的社会购买力，使供求恢复平衡。但是在信用紧缩的过程中由于压缩对过分扩张的生产和流通的信贷支持，往往难以避免影响正常的生产和流通。如果信用紧缩超过应有以限度，以致流通所必要的货币得不到满足，就会影响整个国民经济的发展。

经济泡沫（第一期）

（一）经济泡沫是一系列资产 (尤其是虚拟资本) 价格膨胀，即在一个连续过程中大幅度上涨使其市场价格远远超过它实际代表的价值，形成虚假繁荣和含有过多“泡沫”的经济总量。就一国的国民总资产来说一般可区分为有形资产（包括土地）和金融资产两个部分，有形资产是以具体物质产品形态存在的资产，包括生产有形资产和非生产有形资产。生产有形资产是指生产活动创造的资产，非生产有形资产是自然提供未经生产而取得的资产。生产有形资产包括有形固定资产、存货 (库存) 和珍贵物品，其中有形固定资产又按住宅、其他房屋和建筑物、机器和设备、培育资产分类核算；存货按原材料及用品、在制品、制成品、转售货物分类核算。非生产有形资产包括土地、地下资产、非培育生物资源、水资源，非生产有形资产是自然提供未经生产而取得的资产。有形固定资产是“无形固定资产”的对称，指具有实物形态的各种固定资产。广义的固定资产包括有形固定资产和无形固定资产两部分，而狭义的固定资产通常是指有形固定资产。有形固定资产按其性质和成本分摊方式可分为两类：地产、厂房和设备，其中包括须计提折旧的，如房屋、机器、工具和设备等，还包括不须计提折旧的，如土地；递耗资产 ，包括所有以自然资源形成的固定资产，如矿山、森林、油井等，此类资产须计提折耗。在企业的资产负债表中通常在资产方列示有形固定资产的原值、累计折旧或累计折耗及固定资产净值。在当今的资产市场上最大量买卖的上市资产集中在股票和房地产上，因此资产价格膨胀特别表现在股票和房地产上。产生经济泡沫的两个主要原因是：投机成为一种潮流，在它的推动下资产价格持续上升；资产具有过度的、异常的评价收益，这种过高的评价收益使资产的市场价格远远脱离它实际代表的价值即经济的真实基础。不论是就某一个具体的资产而言，还是就一国的资产总和而言，这一市场价格超过其真实经济基础的缺口部分具有魔术般的虚假性质，但终究会破裂，就是泡沫所在。1993年日本经济企划厅编制的经济白皮书中用理论价格来表示 “真实经济基础”，理论价格通过“收益还原模型”计算得出这一模型所含的变量有期待收益、利息率和风险补偿，如果资产的市场价格大幅度超出理论价格而上涨就形成经济泡沫。

（二）经济泡沫与泡沫经济是两个不同的概念，前者反映的是“局部”的经济现象，后者反映的是“全局”的经济现象，不可混为一谈。前面提到的泡沫经济被有的学者定义为：“由于价格信号的作用，最终使资源失配而存在大量泡沫的经济。”这一定义有三点不足：给人的印象似乎是“价格信号的作用”是泡沫经济的罪魁祸首；给人的印象似乎是局部的经济泡沫变大了、变多了就是泡沫经济，没有揭示出使局部的经济泡沫演变成全局的泡沫经济的主要诱因；没有揭示出引起资源失配的真正原因。所谓泡沫经济是指由虚假需求形成的局部经济泡沫通过一定的传导机制使社会有效需求得到过度刺激而形成的虚假繁荣现象，在这种传导机制中金融管理当局宽松的货币政策是局部的经济泡沫向全局的泡沫经济演变的主要诱因，对于这一定义可以这样理解：引发泡沫经济的原因是局部的经济泡沫，局部经济泡沫的存在在于虚假的市场需求，正是由于虚假需求通过价格信号的作用才造成资源失配，因此虚假需求是泡沫经济的罪魁祸首；局部存在经济泡沫或者经济泡沫变大、变多不一定意味着整个国家处于泡沫经济之中，从经济泡沫向泡沫经济的演变需要一定的传导机制，在这种传导机制中如果没有金融管理当局货币政策的失误，局部经济泡沫是不会引发全局泡沫经济的；泡沫经济从本质上讲是一种虚假的经济繁荣现象，说它是虚假经济繁荣现象的原因就在于泡沫经济时期的社会有效需求得到过度刺激，也就是社会有效需求中存在大量虚假的成分，这样的繁荣是不实在的，迟早会破灭。比较明显的是美国在2006-2007年期间股市大幅上涨，楼价居高不下，存在很大的经济泡沫，导致后来的2008年危机。关于泡沫经济的定义在目前理论界存有多种说法，除了许多学者都把“经济泡沫”与“泡沫经济”的概念等同使用以外有些说法极易与通货膨胀、商业循环、虚拟经济等概念混淆，因此对泡沫经济的内涵进行界定是十分必要的。泡沫经济与经济泡沫既有区别，又有一定联系。经济泡沫是市场中普遍存在的一种经济现象，所谓经济泡沫是指经济成长过程中出现的一些非实体经济因素，如金融证券、债券、地价和金融投机交易等，只要控制在适度的范围中，对活跃市场经济有利。

（三）只有当经济泡沫过多，过度膨胀，严重脱离实体资本和实业发展需要的时候才会演变成虚假繁荣的泡沫经济。可见泡沫经济是个贬义词，而经济泡沫则是个中性范畴。所以不能把经济泡沫与泡沫经济简单地划等号，既要承认经济泡沫存在的客观必然性，又要防止经济泡沫过度膨胀演变成泡沫经济。在现代市场经济中经济泡沫之所以会长期存在是有它的客观原因的，主要是由其作用的二重性所决定的：一方面经济泡沫的存在有利于资本集中、促进竞争、活跃市场、繁荣经济；另一方面也应清醒地看到经济泡沫中的不实因素和投机因素，又存在着消极成分。现代市场经济即政府给予更多、更大、更强干预的市场经济，在现代市场经济中市场机制仍然是资源配置的基础，经济运行必须遵循市场自身的客观规律，政府的干预、调节和计划可以在很大程度上弥补市场经济的不足。在资本主义早期的自由市场经济阶段政府也有某些干预，但一般只限于较小的范围。在现代市场经济条件下政府的作用已不限于维持法律和秩序，而是在很大程度上介入国民经济的生产、分配和流通的全过程和各个环节，即采取宏观调控的措施，成为推动与调节经济发展的重要力量。政府对经济的调节作用主要有：通过财政政策、货币政策和收入政策控制总供求的变动，保持总供求的平衡；通过建立国有企业来调整产业结构，推动基础产业的发展；通过调节国民收入再分配过程，建立有效的社会保障制度和社会福利制度，争取社会公平，维护社会稳定；通过政府投资和消费，支持科学研究和新兴产业部门的发展；通过制定有利于提高本国商品的国际竞争能力的进出口政策和各种中长期计划，引导国民经济的比例协调和发展方向。总之政府的干预是市场机制的补充和完善，而不是否定和代替。现代市场经济是在自由市场经济基础上产生的，进入二十世纪后随着社会化大生产的迅猛发展，自由市场经济的局限性日益明显，经济危机的破坏作用更加严重。垄断的产生特别是1929――1933年震撼世界的资本主义经济大危机从根本上动摇资本主义自由竞争的市场经济制度，以罗斯福“新政”和凯恩斯《就业、利息和货币通论》为标志的国家干预主义政策和理论应运而生，自由的市场经济开始被有调节的市场经济所代替。第二次世界大战结束以后科学技术迅速发展，出现革命性变化，生产的社会化程度大大提高，各部门、各地区以及国际间的经济联系更加密切。

（四）政府对经济运行的干预进一步加强，计划的作用明显增大。同时随着经济的不断发展，资源问题、环境问题等更加突出，人类生存的条件问题面临严峻局面。这些都要求政府和国际社会对经济和社会发展进行统一协调，加强计划性，因此建立现代市场经济成为必然要求。在当今世界上现代市场经济有多种模式，如英美实行有调节的市场经济、法国实行有计划的市场经济以及北欧实行的福利主义模式等。福利主义是指主张政府收取缴纳高税收，并提供高福利乃至一手承办教育、卫生之类涉及公民福利的事业。一方面福利主义国家有明显的社会主义性质，另一方面福利国家必然带来高税收，北欧国家福利主义便极其发达。英国和美国等国家则有不完全的福利制度：一套国家包管体系和一套私营体系，两套并行。福利政策存在三个问题：财政问题，高福利必须谋得资金，这最终导致对经济体系所生产出来的财富征收赋税；与第一问题相关的就是高税收难获广泛的政治支持，引发不满情绪；福利国家赖以生存的经济与政治理论已经受到冷落，新古典主义学派开始占据新的统治地位并公然声称反对福利政策。在西方发达资本主义国家里较有影响的现代市场经济体制模式主要有德国的社会市场经济体制、法国的有计划市场经济体制、美国的垄断主导型市场经济体制和日本的政府主导型市场经济体制。联邦德国从战争的废城中迅速崛起，常常被看作是战后西方经济发展的“奇迹”，而它在选择市场经济体制上的成功则被看作是这一“奇迹”产生的最重要的因素之一。由于“德国把自由市场力量和大量的国家干预结合起来去实现预期的社会目标”，因而它的市场经济被人称为“社会市场经济”。德国的社会市场经济体制主要有四个方面的特征：其一竞争机制和价格机制是社会市场经济运作中的最重要、最有效的机制，按社会市场经济体制的基本原则，每一个公民都有从事工商活动的自由、占有和利用生产资料的自由、订立经济契约的自由、经济迁徙的自由、经济联合的自由和从事各自竞争活动的自由。竞争和竞争机制的作用在形成合理的价格信号、实现供给和需求的大体平衡、资本和人力资源的优化配置、生产者和消费者利益的协调、企业经营管理和技术的改进的同时也产生诸如导致集中和垄断、损害中小企业和广大消费者利益的“负面”作用，因此政府制定一系列维护和推进正常竞争的立法，如以《反对不正当竞争法》为核心的规范市场竞争秩序的立法，以《反对限制竞争法》（即《卡特尔法》）为主的保护竞争的立法以及为分散财富和资本所有权的立法。

（五）此外政府还有步骤地出台一些尽可能完善的政策措施的办法，保护竞争的公平性以及竞争机制作用的充分性。在价格体系中占主导地位的是由市场供求变化决定的自由价格，但是价格形成及其作用过程的自由性并不愈味着价格机制作用完全是自发的、放任自流的，社会市场经济体制并不放弃对价格的管理和对价格机制作用的引导。特别是为了防止垄断价格的形成，为了制止通货膨胀，保护中小企业和公众的利益，政府对价格的形成和价格机制的作用采取相应的干预和控制措施主要有三种，一是进行一般性的指导与监督，如提出价格建议、公布指导价格、规定价格波动的上下线、进行价格监督。二是审批部分私人企业和国有企业产品的价格及某些服务的收费标准。三是直接规定国有经济部门提供的某些商品和劳务的价格，其中包括公共行政管理费、公共服务使用费以及铁路、邮政收费等等，当然这些措施的制定和实施是严格遵循“适合市场”这一基本原则的；其二国家利用财政、货币、信贷、外贸等政策对经济运行进行总体调节，德国社会市场经济体制中宏观调控的主要目标是保待稳定的价格水平、较高的充分就业水平、保持经常适度的经济增长和对外经济的平衡，这四大目标中保持稳定的价格水平这一目标处于优先地位。随着社会市场经济体制的发展，作为宏观调控目标的内容也发生一些重要的变化。进一步把合理的收入分配和财产分配、环境保护和自然资源的合理利用、合理的劳动结构等内容先后增列为宏观调控的目标，形成宏观调控的七大主要目标，当然这七项目标是不可能同时实现的。在经济发展的一定阶段需要针对具体的经济问题，适时地突出其中的一项或几项目标。围绕宏观调控的目标，国家所采取的手段和政策大体可分为两大方面，一是财政调控手段和政策，二是金融货币调控手段和政策。就财政调控手段和政策而言令人感兴趣的一个特征是它为协调不同级别政府（联邦、州和地方）的预算所作的努力，与这种财政体制相适应，实施的是一种以共享税为主体的分税制体制。就金融货币调控手和政策而言中央银行和宏观货币政策在其中占有突出的地位，中央银行的职能包括制定货币和信贷政策、发行货币、充当联邦政府的国库代理机构、在整个银行体系中起着银行的银行和最后放款人的作用；

（六）其三“共决”的组织形式及其实施，所谓“共决”实际上就是一种吸收雇员代表参与企业的杜会事务、人事事务和经济事务的决策和组织工作的形式。为了推进“共决”的实施，政府颁布一系列法规，其中主要的有1951年颁布的煤矿、钢铁企业的《共决法》、1952年颁布的《企业法》、1956年颁布的《共决补充法》、1972年颁布的《企业法》和1976年颁布的《共决法》等。按这些法规规定，“共决”的组织形式主要有企业委员会、经济理事会、企业全体雇员会议、监事会、执行委员会等，这些组织形式的相互制约关系集中反映“共决”的主要过程和墓本特点。其实在社会市场经济体制中“共决”这一组织形式从来就没有能够达到其预想的目标，在具体实施中至今依然步履艰难；其四较为完善的社会保障制度，作为社会市场经济体制的组成部分，社会保障制度有保险原则、国家立法和社会自治相结合的原则、保险种类和机构的多样化原则和国家照顾原则。德国的社会保障在形式上是多样化的，在体系构建上主要包括几乎为所有人提供的“社会保险体系”和专用作扶弱济贫的“照顾体系”。社会保险体系由养老保险、失业保险、工伤事故保险、医疗保险等构成，照顾体系分为直接照顾即包括家庭补助、住房补贴、青年和教育助学金、社会救济等和间接照顾，即主要有减免税优惠、国家提供的住房建造贴息贷款等两大类。法国备受第二次世界大战的创伤，经过艰难的恢复时期，在国家必须领导经济这一基本政策导向下形成一系列对战后市场经济发展具有决定性影响的计划。这种计划从1947年一直实行到现在，而且看来已经成为国家政治制度中大体不变的部分。由于法国是西欧主要的资本主义国家中唯一实行有明确规定的国家经济和社会计划纲领的国家，因而法国的有计划市场经济体制引起全世界的注意。法国有计划市场经济模式具有两大特征：其一有计划市场经济是一种“混合经济”体制，这一方面表现在所有制结构上，即私有制在法国经济中占主导地位，农业、工业和服务业中的大多数公司都是私营性质的。国有经济在国民经济中也占有一定地位，能源、运输、机器制造、银行信贷和保险等重要部门主要由国有经济掌握。尽管法国曾先后出现过几次非国有化浪潮，但是国有企业在国民经济中的重要地位并没有根本改变。

（七）另一方面也表现在产业结构上，在各产业比重中农业在全部生产中的比重下降，工业以及运输和邮电、商业、市场性劳务在全部生产中的比重明显上升，与此相对应的是农业在国内生产总值中的比重呈下降趋势，批发和零售业、交通运输业及其他服务业则呈上升趋势。农业中就业人数下降，工业和其他行业中就业人数上升；其二编制和实施国家计划是协调有计划市场经济体制中计划与市场关系的最主要的方法。在法国有计划的市场经济体制中编制和实施国家计划的主要原则是在保持市场机制与自由竞争的前提下把计划引入市场经济，减少市场机制的消极作用，使社会经济发展与国家计划的总体目标相吻合。因此法国的国家计划只是一种表明未来一定时期内经济发展的指导性计划，只对各种经济增长指标作出估计，并为这些指标的实现制定出切实可行的方法，对其中某些经济增长指标确定后可能产生的后果作出预测。指导法国市场经济发展的计划主要内容有：关于经济发展的战略方向和总体目标；国民经济发展中一些重大的总量预测指标；重点经济部门和区域的发展计划；与总体目标相配套的政策措施等等。计划和市场作为经济手段在有计划的市场经济体制运行中对国有企业和私营企业所产生的影响和作用是不同的，在国有企业中企业的决策权基本上由国家控制，例如财政部管理企业资产，各工业部负责企业经营管理。为调动国有企业的积极性，政府也通过与企业签订计划合同的形式，协调国家与企业的关系，在这类计划合同中政府一方承担财政投资和利润分配等义务，企业一方则承担盈利、自筹投资、就业、技术开发等义务。政府对私营企业则很少直接干预，私营企业根据市场经济发展的实际，具有自主的经营决策权。政府的计划特别是一些关于宏观经济发展的计划对私营企业基本上没有约束力，但政府可以通过相关的经济政策，利用市场机制的作用，从调节和改变市场环境的角度，影响私营企业的经济决策。例如政府可以运用各种税收、补贴和关税的刺激来保证国家计划的执行，中央银行也可以利用分配投资贷款的办法保证国家计划的执行等。