证券从业-法律法规一些处罚数据的归纳整理(1)

改变资金用途的：

1，擅自改变所募资金用途：

责令改正；

主管/责任人员：警告+3w-30w；

发行/控制人：警告+30w-60w；

记忆口诀：责令改；3-30-60（发行控制多）

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公开发行：

1，擅自公开发行证券：

责令停止发行+退还所募资金+银行同期存款利息；

非法募集资金的1%-5%；

主管/责任人员：警告+3w-30w；

2，擅自发行股票、公司/企业债

主管/责任人员：5年一下有期or拘役；

并处or单处非法募集资金的1%-5%；

记忆口诀：同1-5。证券轻，警告+330；股债重，5年牢。

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1，欺诈发行股票债券：

5年以下有期or拘役+并处/单处非法募集资金的1%-5%

2，非法/变相吸收公众存款：

（1）要追诉的情况：

1，个人：吸收额20w+；30户+；损失10w+；

2，单位：吸收额100w+；150户+；损失50w+

记忆口诀：5倍关系。20-30-10（20+10=30，吸收多损失少）

（2）处罚：

1，3年以下；2w-20w

2，数量巨大or其他严重情节：3-10年；5-50w

3，单位犯罪，对单位判处罚金；

    同时，负责的主管人员按照前述规定处罚。

3，非法集资：

（1）要追诉的情况：

个人：10w+

单位：50w+

记忆口诀：5倍关系

（2）处罚：

单位犯此罪：

1，数额较大，对单位判处罚金；

      主管/责任人员：5年以下；

2，数额巨大or有其他严重情节：5-10年+罚金；

3，数额特别巨大or其他特别严重情节：10年以上or无期+罚金。

记忆口诀：非法集资&吸收，个人单位条件均为5倍关系。

                  吸收条件多，集资条件少（吸收：20+10=30，吸收多损失少；集资少，对应吸收里的少：10）

                    处罚：吸收：2255330（轻：2-20w；3年以下；重：5-50w，3-10年）

                                集资：五，十而牢