广州越声理财：服务费两融绕标？融资炒股倒欠数万元

近期，上海证监局公布《关于对中信建投证券上海徐汇区太原路证券营业部采取责令改正监管措施的决定》称，发现中信建投上海徐汇区太原路营业部存在三项问题。

一是未能审慎履职，全面了解投资者情况，违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定；二是在开展融资融券业务过程中，存在为客户两融绕标等不正当的交易活动提供便利的情形，违反《证券公司融资融券业务管理办法》相关规定；三是营业部存在未严格执行公司制度、经纪人管理不到位、从事期货中间介绍业务的员工不具备期货从业资格、综合管理不足等问题，反映出营业部内部控制不完善。

同时几个月后，一则关于69岁广州老妇苏玉甫加杠杆炒股爆仓的消息刷屏。据报道，这位老人获得了中信建投证券6600万元的两融额度服务费，跌破平仓线后老人回天无力，中信建投对苏玉甫信用账户内股票进行强制平仓，完成强制平仓后，苏玉甫部分融资融券债务尚未清偿。

中信建投向北京仲裁委员会申请仲裁。裁决显示，苏玉甫要向中信建投偿还融资本金1026万元和逾期利息34万元、罚息、仲裁费。

此事曝光后引起了网友热议，不少人质疑，这么大岁数的老人怎么能办两融业务，中信建投的合规是否到位？券商两融业务应该如何监管？随后中信建投发表澄清声明表示，2017年3月与该客户开展的融资融券业务，公司严格按照融资融券业务相关监管规则进行了尽职调查，该客户交易经验、交易资产、诚信状况、风险评估结果等均符合融资融券准入条件。