数字题

1.   向不特定对象发行的证券票面总额超过人民币5000万的应由承销团承销。

2.   证券金融公司转融通的期限一般不得超过6个月。

3.   SHIBOR由人民银行于2007年开始试运行。

4.   资产评估机构申请证券评估资格应具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

5.   个人投资者参与科创板块股票交易，应当具备下列条件：申请许可的前20个交易日开放证券账户和资金账户的资产不低于500000元（不包括投资者通过证券借贷资金和证券）；从事证券交易超过24个月；本合同规定的其他条件。

6.   申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有100万元人民币以上的注册资本。

7.   申请证券评级业务许可的资信评级机构实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

8.   中期票据待偿余额不得超过企业净资产的40%

9.   国债付息日后的第一个工作日恢复转托管

10.  基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有一只基金持有其它基金 (不含货币市场基金)，市值超过基金资产净值的10%，FOF除外。

企业年金基金投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%。

证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：

（一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；

（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；

（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；

（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；

（五）保荐代表人不少于4人；

（六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；

 

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当具备下列条件：

（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构。有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券扣期货投资咨询业务的机构，有l0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

（2）有l00万元人民币以上的注册资本。

 

设立基金管理公司的数字条件：

①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录

 

法律法规

证券公司权限

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算、交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户收取、划转期货保证金。

证券经纪业务：代理客户买卖证券业务

证券投资咨询机构的从业人员不得代理委托人从事证券投资

不同账户

期货账户

期货（保证金）结算账户 以本人 名义开立的用于存取保证金的账户

期货交易账户 是指本人开设的、用于交易履约结算和提供担保的一个资金信用账户。

转融通账户

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

转融通专用证券账户是用来持有并记载下列证券及其权益的：
（1）中国证券金融公司准备出借给券商的证券；
（2）券商归还给证金公司的证券。

转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金

转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算

多少天

集合资产管理计划终止

连续5个工作日少于两人   &   6个月内没有新管理人承接

 

有限责任公司股份有限购买权       20天

国务院批准

境外6个月  高管+业务章程45个工作日         董事监事20个工作日

境内30个工作日    注册资本及股权结构3个月

企业在科创板发行上市要求

发行后股本总额不低于人民币3000万元 ；

首次公开发行的股份达到公司股份总数的25% 以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

证券公司申请IB业务资格

申请日前6个月各项风险控制指标符合规定的标准；

配备必要的业务人员，公司总部至少5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员

 投资咨询从业资格

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有100万元人民币以上的注册资本

国债

无记名式国库券（实物债券）的一般特点是：不记名、不挂失，可以上市流通。

凭证式国债是指国家采取不印刷实物券，而用填制“国库券收款凭证”的方式发行的国债。可以记名、可以挂失，但不能上市流通。

记账式国债又称无纸化国债，它是指将投资者持有的国债登记于证账户中，投资者仅取得收据或对账单以证实其所有权的一种国债。记账式国债可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好； 2.可上市转让，流通性好

备兑权证属于广义的认股权证，它也给予持有者以某一特定价格购买某种股票的权利，但和一般的认股权证不同，备兑权证由上市公司以外的第三者发行。发行人通常都是资信卓著的金融机构，或是持有大量的认股对象公司股票以供投资者到时兑换，或是有雄厚的资金实力作担保，能够依照备兑权证所列的条款向投资者承担责任

 

认沽权证：是指持有人有权利（而非义务）在某段期间内以预先约定的价格向发行人出售特定数量的标的证券 。

中介服务类业务指商业银行根据客户委托，提供中介服务、收取手续费的业务，包括但不限于代理收付、财务顾问、资产托管、各类保管业务等。

商业银行的表外业务主要分为担保承诺类业务、代理投融资服务类业务、中介服务类业务、其他类表外业务等。担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务。

代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，包括但不限于委托贷款、委托投资、代客非保本理财、代客交易、代理发行和承销债券等。其他类表外业务是指除了担保承诺类业务、代理投融资服务类业务、中介服务类业务之外的其他表外业务。

其他：

QDII不可投资于贵金属

优先股不上市交易，不为上市证券

股东可以查阅公司债券存根，但无权查阅会计账簿

金融期权的主要风险指标

期权的Delta=期权价格变化/标的资产现货价格变化

Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化