2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》数字大全！

2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》数字大全 部分内容如下：

考点: 主要金融中介机构的业务

银行业务类型： 负债业务 具体类型： 自有资金 股本金、储备资金以及未分配利润 存款负债 最重要的负债业务，资金的主要来源，70% 借款负债 中央银行借款、同业借款、回购协议、国外市场借款

考法：考查科创板的上市条件（归类题）

解法：口诀：“股本3000份25%，4亿以上10%”

上市条件（口诀：“股本3000份25%，4亿以上10%”）

（1）发行后股本总额不低于人民币3000万元

钱3000万

（2）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

25%

（3）公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

4亿/10%

（4）市值和财务指标满足规定的标准等其他条件

其他

考点: 合格境外机构投资者

考法：考查合格境外机构投资者的投资范围（归类题）

解法：“广泛”投资于中国证监会批准的人民币金融工具

（1）QFII：可参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

（2）单个QFII对单个上市公司的持股比例上限为10%。

（3）全部QFII对单个上市公司的持股比例上限为30%。

考点: 合格境外机构投资者

考法：考查合格境外机构投资者的投资范围（归类题）

解法：“广泛”投资于中国证监会批准的人民币金融工具

（1）QFII：可参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

（2）单个QFII对单个上市公司的持股比例上限为10%。

（3）全部QFII对单个上市公司的持股比例上限为30%。

考点: 融资融券业务

考法：考查融资融券业务的内涵/考查融资融券的账户的区分/考查融资融券业务的资格条件

解法：出借资金或证券给客户供其买入或卖出证券

资金在银行，证券在中登，资金交收是特殊

“经纪业务资格”

资格条件（列出可考点） 关键词

具有证券经纪业务资格 有资格

公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 2年无违规 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合规定 2年风控指标正常 信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试 1年

知识点:

证券公司业务国际化

考法：考查标志性事件（填空题） 解法：瑞银证券——首家 2018年11月30日瑞银证券成为我国首家外资控股证券公司。  

考点: 证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月，保证金中货币资金占比不低于15% 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起 7个工作日内，向中国证监会报送月度报告  

考点: 国务院证券监督管理机构

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。中国证监会（1992年成立），在省、自治区、直辖市 和计划单列市设立了36个证监局。