怎么防止员工飞单、走私单丨证券营业部员工因飞单被罚

先来看下这个案例：

近日，江西证监局发布《关于对朱俊华采取出具警示函措施的决定》称，经查，朱俊华在兴业证券股份有限公司（下称“兴业证券”，601377）江西分公司任职期间，向他人推介非兴业证券发行或代销的金融产品。

“上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号修订）第十条第五项、第十二条第九项及《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号修订）第十七条第一款的规定。”江西证监局称。

江西证监局表示，根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条，我局决定对朱俊华采取出具警示函的行政监管措施。

从这个案例能看出员工飞单私单的想象真的是屡禁不止，原因大概有两点

1、飞单获利更多。

2、公司监管不严格。

作为公司，其实我们能采用更严密的手段，来防止员工飞单私单。

基本上可以从以下几方面来实现：

第一、做决策的人不能去做执行，以免产生腐败现象。

公司的采购这类职务不是由总经理任命，而是由董事长任命，让员工与上级之间并不是一致行动人；

第二、建立超额目标激励法。

假设公司一年的利润目标是1个亿，如果年终完成了1.2亿，那么多出来的2000万，销售部门就可以分走一半。而一个亿以内的利润额度，销售部门可能只分到10%，也就是1000万元。

第三、执行约束机制

比如可以利用电脑监控软件就可以实现。可以对员工的上传下载、文件发送加密、U盘拷贝禁用、企业微信聊天内容监管等等，全方面约束员工的外出行为。