第17课：中国古代的户籍制度与社会治理。笔记
重点难点：
1.历代户籍制度演变。
2.历代基层组织与基层社会治理。
3.历代社会救济与优抚政策。
历代户籍制度演变
1．战国至秦朝的户籍制度
(1)战国的户籍制度
①国家大规模编排民户，制定户籍，始于战国时期。
②史证：公元前375年，秦献公以五家为“伍”的办法编排户口；《商君书》记载无论男女，都在政府的簿籍上登记。
商鞅户籍改革奠定了两千多年封建户籍制度的基础，是封建社会户籍立法的开端，其建立的乡里什伍制度为后世基层管理提供了借鉴。
(2)秦朝的户籍制度
秦朝的户籍实行分类登记制度，包括一般百姓的户籍，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。
户籍制度
户籍制度，也就是户口制度，是随着国家的产生而形成的一种社会制度，是指通过各级权力机构对其所辖范围内的户口进行调查、登记、申报，并按一定的原则进行立户、分类、划等和编制。它是统治者征调赋役、落实行政管理、执行法律的主要依据，也是国家对农民实行道德教化、经济剥削、人身控制的重要途径，所以，历代王朝都沿袭着这一制度。
汉朝至隋唐的户籍制度
(1)汉朝的户籍制度
①汉朝丞相主管全国户籍工作，各级地方政府均有专门人员主管户籍，户是政府征派赋役的单位。百姓编户入籍后，便成了封建国家的“编户齐民”，政府为掌握人口数，也会定期进行人口调查。
②东汉末年：战事频繁，人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口，户籍散乱。
(2)隋朝：命州县官“大索貌阅”，将人口体貌与户籍登记相比较，重新核定户籍，严防不实。
大索貌阅
隋唐检括户口的措施。隋初，农民隐漏户口、诈老诈小的现象极为严重，直接影响到国家财政收入和对劳动力的控制。为了查实应纳税和负担徭役的人口，隋文帝于开皇五年(585年)，实行大索貌阅，政府下令州县官吏按户籍上登记的年龄和本人体貌进行核对，检查是否谎报年龄，并规定，如户口不实，里正、党正流配远方，奖励百姓互相检举。通过检查，大量隐漏户口被查出，增加了政府控制的人口和赋税收入。
(3)唐朝：唐承隋制，管理更严，户籍三年一造。
(1)宋朝：宋朝户籍分为主户与客户。主户指拥有土地、缴纳赋税的税户，客户指没有土地的佃户。
宋朝户籍改革的积极作用。
积极作用:提高了佃农的地位和生产积极性，有利于发展农业生产:有利于国家稳定:促进了城市和工商业的发展:加强了中央集权。
主客户制
宋代户籍分为主户和客户。主户，指拥有土地和资产，承担租税服役的人户，亦称税户。客户，指无土地和资产的人户。客户不作为地主的“私属”，是国家的正式编户，需交纳身丁税，承担劳役，受朝廷的剥削。宋代主户、客户的划分是社会阶级关系变动的结果和表现。
(2)元朝：元朝的户口类型比较复杂，按职业可以分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。
东晋和宋朝户籍制度变化背后的原因是什么？
(1)东晋时期北方战乱，大量人口南迁，将户籍分为黄籍和白籍；两宋时期土地兼并盛行，将户籍分为主户和客户。
(2)两次户籍制度的变化都反映了当时的社会形势，都是为了更好地征收赋税。
明清的户籍制度
(1)明朝
①继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分民籍、军籍、匠籍等。
②明朝户籍册称“黄册”，以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋。
黄册
明朝为征调赋役而编制的户籍册，是国家征收赋役的根据，又称“赋役黄册”，主要是登记人口和土地的档案。明初黄册的编造，奠定了明朝的户籍制度基础，加强了对户口的控制。
(2)清朝的户籍制度
①清朝普通户籍基本沿袭明制，但由于政府赋役越来越倾向于向土地摊派，户籍管理相对松弛。
②到清前期赋役实行固定丁银、摊丁入亩后，户籍的作用大为削弱。乾隆年间，朝廷谕令户籍永停编审，此后政府只是按照一定的组织制度登记人口数量。
摊丁入亩
摊丁入亩是清朝政府将历代相沿的丁银并入田赋征收的一种赋税制度。摊丁入亩是中国封建社会后期赋役制度的一次重要改革，源于康熙年间，雍正、乾隆年间普遍实行。摊丁入亩是一条鞭法的延续和发展，它彻底取消了人头税，结束了按人丁和地亩征税的双重标准，使赋役制度一元化，并且放松了对农民的人身控制，促进了人口的增长，在一定程度上缓和了土地兼并，推动了经济的发展。
历代基层组织形态——从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。
(1)秦汉时期
①县下设乡和里。乡设三老，掌教化；设啬夫，掌狱讼、赋税；设游徼，掌捕盗。里设里正。乡、里之外有亭，设亭长，负责传递政令和维护治安。
②影响：后代沿袭这种乡里制度，稍有变化。
乡里制度
乡里制度就是指中国古代县以下的各级基层行政区划的制度。乡村社会实行乡里制行政管理，这是古代中国不同于中世纪西欧的地方。乡里制度具有宗法性与行政性的高度整合，集中反映了中国古代社会结构的一些特殊性。历代乡里制度都是以对全体乡村居民进行什伍编制为起点，以“什伍相保”“什伍连坐”为基本组织原则的。它是君主专制主义国家政权结构中原基层的行政单位，拥有按比户口、宣布教化、督催赋税、摊派力役、维持治安、兼理司法的职权，被称为“治民之基”。
(2)唐朝以百户为里，五里为乡，城内设坊，郊外设村，设里正、坊正、村正。
(3)明朝实行里甲制，设甲首、里长。
历代社会治理
(1)秦汉时期的什伍组织，以五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督。
(2)唐朝的邻保制度，以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督。
(3)北宋王安石实施保甲制。
(4)明朝王守仁任南赣巡抚时推行十家牌法，要求十家总编为一牌，开列各户姓名，由十家轮流收掌，每日沿门按牌察看动静，发现有面生可疑之人，就向官府举报。
(5)清初实行里甲制，后来改而推行编制严密的保甲制。至此，兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一。
里甲
(1)概念含义:明清时期的社会基层组织形式，以相邻的一百一十户为一里，推其中丁、田最多的十户轮流充当里长。其余一百户分为十甲每甲十户轮流充当甲首。 里长和甲首轮流服役。每到编审之年，再按丁田的变化重新编排。里甲人户载在黄册，遇有差役，凭册佥派。
里甲制与保甲制有何区别？
(1)里甲与赋役制度紧密相关，按照赋役制度的原则安排。它把向封建国家承担赋役的人户实行编组，以连带负责的方式提供赋税和徭役。
(2)保甲制度的原意是乡里治安制度，保甲组织就是通过对一定地区范围内定居人口的编查与约束，来维护地方上的统治秩序。
保甲制削弱了乡里社会的自治色彩，乡里制度真正地转变为了职役制，中央集权政治体制得到进一步强化。
历代社会救济与优抚政策
社会救济
(1)背景：古代社会生产力水平低，每逢自然灾害发生时，人民生活缺少保障。
(2)主体：主体是掌握大量资源的政府，民间组织处于辅助地位。
(3)措施
①汉朝建立常平仓制度，积谷备仓，调节粮价。
②隋唐时期，政府既重视官方储备，也大力提倡民间积储。官仓救大灾，民间义仓防小灾。
(4)意义：社会救济为民众提供一定的生活保障，以保证人口繁衍和正常生产活动的进行，有利于维护统治。
常平仓
常平仓是中国古代政府为调节粮价，储粮备荒以供应官需民食而设置的粮仓。主要是运用价值规律来调剂粮食供应，充分发挥稳定粮食的市场价值的作用。在市场粮价低的时候，适当提高粮价进行大量收购；在市场粮价高的时候，适当降低价格进行出售。这一措施，既避免了“谷贱伤农”，又防止了“谷贵伤民”，对平抑粮食市场和巩固封建政权起到了积极作用，在一定程度上反映了人民群众的利益和愿望。
优抚政策
(1)秦汉时期：皇帝有时会赐给高龄老人手杖——鸠杖，以示尊重。
(2)唐朝及以后：政府设有收容贫老、孤儿和乞讨流浪人员的专门机构，如唐朝的养病坊、宋朝的福田院、元朝的众济院、明清的养济院。
(3)宋朝以后：宗族内部的救助活动逐渐兴起。北宋范仲淹在族内创设义田，赈济族人，影响深远。
(4)明清时期：慈善组织开始兴起，出现了善堂、善会等慈善机构。
3．特点
(1)政府救济的重点在救灾，核心在于保证粮食供应，或直接实施赈济，或鼓励各地余粮向灾区流通，同时还会疏导和安置流民，鼓励民间富户救济灾民。
(2)社会力量的救济活动侧重于日常生活中的赈济，如收养弃婴和孤儿，接济贫民，资助贫困人口的教育、安葬无人埋葬的骸骨等。
古代赈济的种类
(1)抚恤鳏寡孤独：汉代刘邦、唐代李世民、宋代赵匡胤、明代朱元璋得天下后，都曾采用遣使巡行四方等方式，赈济鳏、寡、孤、独和穷民。
(2)假民田苑：将公有山林、陂池或荒地分给贫苦劳动人民耕种、渔猎，并减免租赋，有时还贷种贷食。
(3)赈贷：包括无偿的赈济和无息有偿的借贷。
(4)以工代赈：主要是兴修农田水利及其他公共工程，计工给值。
(5)平粜：丰年谷贱，朝廷则增价籴(买入)，以免谷贱伤农；荒年谷贵则减价粜(卖出)，以周贫民之急。此外，还进行移民就粟，或调粟就民。
(6)施粥：古人认为救饥如救溺，施粥为最便捷、最有效的应急办法，历代多采用。
(7)还有为救贫设置的收容机构，史称“居养”。宋代设有福田院、安济坊、居养院，金朝有普济院，元、明两代有养济院、济众院，清代有栖流所、养济院、习艺所。
中国古代基层治理的主要特点
(1)宗族势力强大，皇权与族权相结合
由于宗族的稳定与社会秩序的安定相一致，因此，宗族势力往往得到皇权的认可，乡官里吏在催征钱粮时往往需要族长的配合，有时则表
现为宗族家长直接担任乡官里吏，使行政组织与宗族组织合而为一。
(2)忠孝治理乡村
中国封建社会政治结构首要的特征是家国同构，家庭成了国家的缩影，国家成了家庭的放大。而家国意识反映在乡村政治文化中，就是忠孝治村，忠和孝作为两个重要的价值观，维系了乡村的政治秩序。忠是从政治上衡量村民的品质，要求村民尽一个臣民应尽的义务。而孝强调的是尊重权威，长幼有序，属于伦理范畴。
(3)乡绅有限自治
政府在乡村选择的管理者，主要是有德行的长者、有名望的乡绅、有财产的地主等等，这些人往往都读过书，在知识、智力和财富上占有优势。能够解释乡规民约，用道德感召力维持乡村的秩序。乡绅的身份是双重的；作为国家的代理人，他们要帮助国家做事，而作为乡村的代表，他们又需要维护村民的共同利益。
中国古代社会保障体系的建立的渠道
(1)政府行为，即政府给社会弱势群体的成员提供最低社会生活保障。如《周礼》中讲的“荒政十二策”即是政府在应付突如其来的灾害时所采取的救济措施。
(2)自佛教传入中国后，由寺院举办的各种慈善事业。如唐代寺院设立的悲田院专门关注那些老而无依者，饥饿施粥，有病给药，死则安葬。
(3)分散在各个家族中的祭田、族田、婚田、义庄、义田、义塾、贡士庄等等，在“睦族敬宗”的旗号下，对族内成员在生养、学业、贫病和婚丧嫁娶等方面遭遇困难时加以救济。自北宋范仲淹创置义田以来，名目繁多的族内社会救济的保障方式实际上分解了许多社会成员的生存风险，在一定意义上说，缓解了封建社会后期的阶级矛盾。对其赞美不绝之辞，在方志、谱牒和文人散记中比比皆是。
(4)明清时期，随着商品经济发展和商人的社会影响力不断扩大，商人开始自觉地加入到捐助社会慈善事业的队伍中，并在建立与完善我国古代社会保障体系中扮演了极为重要的角色。他们有的是通过以上几种渠道报效社会，有的则以业缘为
纽带独立地开展慈善事业建设，其范围几乎包括当时社会保障水平所能够触及的每一个方面。
中国古代户籍制度的特点，“科举制与户籍制度的结合渐趋加强”的历史
作用。
特点:同封建政治体制相结合;以家庭为本位;社会功能多样;历史悠久，持续时间长:与科举制密切结合。
历史作用:
保证了选官的相对公平;
缓和了社会矛盾，稳定了社会秩序，巩固了封建专制统治
强化了儒家伦理观念
一定程度上限制了人口流动。
中国古代户籍制度的影响
(1)中国古代的封建统治者通过户籍制度对人口进行管理，限制人口流动和随意迁徙，保持了中华民族的延续性与稳定性。
(2)中国古代户籍制度是维护社会治安稳定的重要工具，同时也有效; 地遏制了地方割据势力，减少了封建割据战争的发生。
(3)中国古代户籍制度是统治者征收赋税、征发徭役、提高经济收入的保证，客观上促进了社会的稳定。
(4)中国古代户籍制度为本已森严的等级制砌上了厚厚的保护墙，稳固了金字塔型的社会结构，有利于“各守本分，各司其职"的社会分工的发展，在一定程度上维护了古代的社会秩序。
中国传统的社会福利体系的特征
(1)以低级福利为救助实态，呈现出制度保障的局限性。传统的慈善救济不仅在救助水平上呈现出低级性，而且还具有选择性和区别对待的特征.
(2)以传统文化为思想基础，呈现出制度文化的民本性。中国具有悠久的历史文化传统， 传统文化不仅博大精深，而且以仁义、仁爱和民本为特征。
(3)以问题解决为救助形式，呈现出制度结构的剩余性。剩余性的社会福利模式是相对于普惠性的社会福利模式而言的，它主要表现为出现I天灾人祸后政府有选择性地采取临时救济措施来安抚灾民.
(4)以宗族保障为社区单元，呈现出制度运作的家族性。传统的社会福利体系以血缘关系和家庭邻里为网络，形成社区福利与求助单元，传统的社会福利观念与家庭、家族和宗族有着十分密切的联系。
