5G上行波束建立流程
NR支持两种SRS的TX波束赋形，分别是UE将gNB透明Tx波束赋形器应用于SRS（例如，UE确定每个SRS端口/资源的Tx波束），另一个是基于gNB指示，例如通过SRI。
在没有波束对应的情况下，需要U-1/U-2/U-3等上行波束管理（BM：beam management）流程来确定/细化UE Tx或gNB Rx波束。图1给出了一个示例。如图所示，第一步是通过P-1流程获得UE Rx和gNB Tx波束和下行同步。如果UE侧没有波束对应，则无法从获取的下行Rx波束推断上行Tx波束。因此，需要U-1流程来选择UE Tx和gNB Rx波束，其中同时进行随机接入。确定上行传输的初始Tx波束后，可通过U-2和U-3流程进一步细化UE Tx和gNB Rx波束。
通过波束通信，可以通过联合上下行波束训练来减少信令开销和延迟，而不是仅依赖下行波束训练。例如，为了细化第一个gNB波束，然后细化UE波束，需要顺序的P-2和P-3流程，并且需要单独的配置，而P-2流程需要反馈，从而导致更大的时延和开销。相反，如果将P-2过程替换为U-2，如图2所示，则P-2过程反馈的相关延迟/开销可以减少，因为U-2过程不需要gNB向UE的反馈。此外，如果这种配置/触发是由单个联合指示而不是单独的联合指示完成的，则相关的信令开销可以进一步减少。
在没有波束对应的情况下，需要上行波束训练来确定/细化UE Tx和/或gNB Rx波束。与U-2和U-3流程的单独配置/触发相比，通过组合在连续符号或时隙上执行的顺序U-2和U-3流程的配置/触发，可以抑制开销和时延。这种联合部署也可以解释为U-1流程，但具有固定的波束扫描行为（即首先gNB改变，然后UE改变）。
图3中提供了U-2和U-3联合流程的图示。通过联合配置/触发，可首先通过U-2流程选择最佳gNB Rx波束，然后通过U-3流程选择与gNB侧最佳Rx波束相对应的最佳UE Tx波束，然后是所选UT Tx波束的下行反馈/指示。
上行波束训练可能由SRS传输进行，这就涉及相关的配置、扫描行为和发射功率。
SRS配置可以有一个SRS资源设置，对应于M>=1个SRS资源集，每个SRS资源集包括Jm>=1个SRS资源。一个Jm>=1个SRS资源集可以配置支持多个符号或时隙上的波束扫描，如图4所示。这里与CSI-RS配置不同的是，SRS配置不需要报告设置。
至于详细设置，除了CSI-RS配置约定的组件外，SRS配置还应包括跳频方法和Comb电平等其他组件。此外，触发和SRS传输之间的时间偏移应可配置，以支持灵活的上行波束训练。在极端情况下，当SRS触发和传输在同一时隙内时，时间偏移可能为零。
为了反映U-2/U-3流程，可以定义两种类型的扫描行为：
Type 1：UE在分配给SRS的符号之间保持相同的Tx波束。
Type 2：UE对分配给SRS的符号使用不同的Tx波束。
其中，Type 1扫描可用于具有gNB Rx波束训练的U-2流程，而Type 2扫描可用于具有UE Tx波束训练的U-3流程。
为了获得高灵活性，可以为每个SRS资源集明确指示波束扫描类型。为了减少开销，波束扫描类型也可以通过与SRS资源集ID的预定义关联来隐式指示。换句话说，通过接收SRS资源集ID，UE可以导出要假设的扫描行为。
为了促进这两种类型的扫描行为，SRS资源配置需要考虑不同的gNB/UE能力，例如波束扫描时延。例如，在gNB处预期的切换延迟较小的情况下，连续的OFDM符号可用于gNB波束扫描（即U-2流程），如图5（a）所示。同时，对于UE Tx波束扫描（即U-3流程），当UE波束扫描延迟大于CP持续时间时（例如，对于480kHz子载波间隔，6.67%开销的CP长度约为146ns），可以考虑分散在非连续符号上的SRS传输，其中，未使用的符号留给UE执行波束切换，并允许其他用户发送SRS。该示例如图5（b）所示。
在波束级功控方面，在波束细化过程中，需要多个SRS传输来测量Tx/Rx波束。在UE Tx或gNB Rx波束扫描的一个周期内，SRS的发射功率应保持不变，以便在候选波束之间进行公平比较。具体值可由gNB配置（例如由RRC信令指示，或从要测量的波束对链路的上行功率控制参数中导出）或预定义。在此过程中，不超过UE能够承受的最大发射功率。
按照约定，SRS传输支持UE确定的gNB透明（方案1）和gNB指示（方案2）波束赋形器。gNB应根据UE的波束赋形和通信能力、信道条件等，确定每个UE使用的替代方案。
即使UE确定的SRS发射波束对gNB透明，gNB的一些指示仍然有助于UE选择合适的波束。特别地，对于方案1，UE可以基于下行测量选择最佳波束来发射SRS，因此发射的SRS将对UE侧的阻塞和干扰变化更加鲁棒。体地说，gNB可以向UE指示SRS Rx波束相关信息，并且UE获得与SRS Rx波束相关的Tx波束子集，并选择其中一个或多个用于发射SRS。值得一提的是，在这种情况下，当波束对应关系在gNB侧保持时，此gNB SRS Rx波束相关信息可以是抽象的波束对链路（BPL：beam pair link）索引或CRI。
然后，得出了gNB在Tx波束上明确指示UE使用的情况，不仅用于SRS，还用于PUCCH/PUSCH。
通过波束对应，从下行BM获得的波束对链路（BPL）（即gNB和UE之间的波束赋形通信链路）可以重新用于上行传输。UE需要指示以了解要使用的BPL。这可以通过上下行中的RS之间的关联来实现，例如，通过要发送的PUSCH的DM-RS和先前发送的CSI-RS的相互QCL。当指示这种关联时，UE知道用于CSI-RS接收的Rx波束应用作DM-RS/PUSCH传输的Tx波束。这种通过DL/UL波束关联进行UL传输的波束指示可以帮助降低UL-BM/指示的信令/复杂性。如果用于传输调度许可的BPL也用于调度UL传输，则会限制调度灵活性。因此，对于UL波束指示，首选显式信令。用于波束指示的DL和UL参考信号之间的可能关联如下：
PUCCH/PUSCH 下行CSI-RS的上行SRS和DM-RS
由于下行CSI-RS主要表示下行BPL，因此应该支持这种关联来指示要用于上行SRS/DM-RS（从而PUCCH/PUSCH）传输的BPL。
PUCCH/PUSCH 下行DM-RS的上行SRS和DM-RS
由于下行DM-RS可能在空间上QCLed到下行CSI-RS，因此上行SRS/DM-RS可以直接与下行CSI-RS关联。因此，不需要此关联。
图6提供了一个基于DL/UL波束关联的UL波束指示示例。至于信令支持，PUCCH/PUSCH（例如与相关DM-RS）的波束指示可分别由MAC-CE/DCI完成。
由于其简单性，DL/UL波束关联将限制DL和UL中的波束赋形增益相同。如果目标是在小区边缘的DL和UL中达到相同的峰值吞吐量，那么解决UL中较低发射功率限制的一种方法是提高UL中的波束赋形增益，这可能会高于DL。此外，当涉及到没有波束对应的情况时，所获得的DL-bpl不能用作指示要用于UL传输的bpl的参考。为了解决这些问题，还需要为UL传输提供单独的波束管理/指示。
虽然它们针对不同的用例，但对于有和没有DL/UL波束关联的情况，用于UL传输的波束指示的信令格式可能是常见的，但在不同的场景中指的是不同的含义。当利用DL/UL波束关联时，此类信令可以参考DL BPL或DL RS/SS资源/端口索引。当未利用DL/UL波束关联时，此类信令可参考从UL BM建立的UL BPL或先前传输的UL RS/PRACH资源/端口索引。是否利用DL/UL波束关联可能与波束对应是否保持或是否执行单独的UL BM有关。
