科研人员需要知道的文献计量学

文献计量学（bibliometrics）是文献学情报学与数学、统计学等相互交叉和结合而产生的边缘学科，也是情报信息科学体系中的一个重要分支学科。它对学术文献的数量、引用次数、相关性等指标进行定量分析。初看起来，文献计量学分析似乎只是图书馆人员、科技情报人员或科研管理人员的工作。实际上，文献计量学作为学术素养中的重要内容之一，是各个学科领域的每个专业技术人员都应当熟悉和运用的。而且，专业技术人员能够从“发表后同行评议”的角度对文献计量学指标进行补充。另外，文献计量学作为能够规划学科发展的强大工具，是科研人员尤其是系统设计人员应当擅长使用的。本文简述文献计量学在专业技术人员日常工作中的重要作用。

情报工作在任何领域均历来被各级首长高度重视。在军事领域，侦查情报工作与作战参谋和训练业务一样，在司令部建设中极为重要。在科研领域，情报工作不仅能够帮助规划科研方向，而且能够帮助判定科研工作绩效。各领域专业技术人员应当熟悉和善于运用文献计量学，原因有三。第一，关于论著的文献计量学数量指标和质量指标通常被各单位从学校到个人逐级分解后用于业绩考核。因此，科研人员必须在开展工作和发表论著之前就熟知单位的考核要求。第二，文献计量学能够分析揭示每个专业方向的文献数量、影响因子、资助资金来源、文献引用次数、作者合作强度、国际合作广度、机构排名、聚类热点和高被引论文等，产生“知识地图”，发现科研空白。这一点对于从事学科规划的系统设计人员尤为重要。第三，文献计量学用于学术评价的数量和被引次数等指标饱受质疑和诟病，急需引入发表后同行评议机制予以补充完善。

在对个人、单位和国家的科研能力评价方面，可以选择的指标有很多，比如科研经费、课题结题成果、获奖科研成果、学术论文、学术著作、发明专利、科研人员情况、项目进展情况、经济效益、社会效益等，可以分别赋予不同的权重。其中，文献计量学指标，特别是关于学术论文数量和质量的评价指标占据主导性地位，包括论文和专利的被引频次、高被引论文、基金论文比、期刊影响因子、H指数等。

被引次数是反映论文影响力的重要指标，它是衡量一个学者或科研机构被同行认可的标志之一，也反映某个研究方向的活跃程度。科研人员发表的学术论文的影响力体现在同行关注程度上，而研究成果被同行在论文中引用是最重要的表现形式之一。被他人引用的次数越多，说明受到的关注就越多，影响范围就越大。这就是被引次数通常能够说明论著的学术水平或质量的原因。文献计量学在科技实力评估中的作用集中体现在使用《科学引文索引》（SCI）和《期刊引证报告》（JCR）进行引文分析的实践，它奠定了文献计量学在科技评估特别是科技论文和期刊评估中的重要地位，为各国学者和单位普遍认同。可以说，没有SCI，就没有文献计量学的实际运用和发展。重视科技情报工作，就要推崇文献计量学。推崇文献计量学，就要尊重SCI。这些都是一脉相承的关系。

文献计量学分析包括数量分析、引文分析、相关性分析（又称选择因子分析或同行评议分析）。这里的相关性不是指数量分析和引文分析中的各种数据关联，而是特指基于同行评议的专业内容相关性或优劣性的评分。所有这些分析都能够按照作者个人、机构单位、国家地区、期刊种类、科研方向等进行归类分析。这些分析能够由科技情报人员完成，也可以由专业技术人员完成。但是，数量分析和引文分析其实并不能完整回答应当如何建设一个学科的问题，因为建设规划一个学科并不能根据文献计量学统计出来的所谓“热点”和某个方向的高数量文献去盲目跟风。在对学科方向进行规划细分并评价学科热点或专业内容相关性时，这种分析通常需要由专业技术人员完成，因为只有他们才知道应当如何细分方向和如何给专业相关性打分。

例如，在发动机系统设计领域，可以将发动机文献分为三类：核心文献（即系统设计领域本身的论文和著作）、重要支持文献（即其他领域内的对系统设计领域的建设有显著帮助的论文和著作）、一般支持文献（即其他领域内与系统设计领域的建设有关但是却质量较差的或者没有显著帮助的论文和著作）。可以定义一个文献选择因子，作为核心文献和重要支持文献的数量总和与发动机全部三类文献数量总和之比值。很明显，只有专业技术人员才有资格在阅读了每篇论文后确定某个科研方向的文献选择因子。确定文献选择因子的过程其实就是一种发表后同行评议的过程，根据不同的目的确定不同的选择因子，例如系统设计相关性选择因子或文献优劣选择因子。

因此，如果说论著数量和引用次数是文献计量学在文献学领域自带的经典评价指标，那么文献选择因子就是各学科领域的专业技术人员经过发表后同行评议而能够贡献的一个新指标。这种相关性分析实践将极大促进文献学与各专业技术领域之间的渗透和融合，为文献计量学发展注入新的活力。当然，文献选择因子由于带有同行评议的主观判定色彩，因子取值不会像数量分析和引文分析那么客观固定。实际上，在文献计量学领域开展以同行评议为实质的相关性分析（选择因子分析），也符合必须将论著数量和引用次数与同行评议相结合的学术评价体系改革的呼声。《柴油发动机系统设计》一书的第十七章“柴油发动机系统设计的结束语和展望”中的第17.2节“柴油发动机系统设计的文献学研究和学科规划与建设”开展了文献计量学中相关性分析的先例工作。

综上所述，专业技术人员应当熟悉文献计量学的各种指标，并以同行评议的视角在相关性分析方面大力介入和发展文献计量学，并从文献学的角度系统地策划和发展自己的专业学科领域。