中国碳交易市场经验系列6---湖北碳市场交易规则和开户流程
昨天和大家分享了中国碳交易市场经验系列的第五部分：我国各试点城市碳市场交易规则和开户流程之天津试点
今天和大家分享第六部分：我国各试点城市碳市场交易规则和开户流程之湖北试点
1、湖北省碳排放权交易关键要素
2、如何在湖北碳交易所申请开户？
1、湖北省碳排放权交易关键要素
（1）覆盖范围
A、覆盖行业全部为工业，包括电力、热力和热电联产、钢铁、水泥、石化、化工、汽车、通用设备制造、有色金属和其他金属制品、玻璃及其他建材、化纤、造纸、医药、食品饮料、陶瓷共15个行业，其中热电联产和陶瓷为2015年新增行业。
B、门槛要求：2015年度综合能耗6万吨标准煤及以上的工业企业；2016年度石化、化工、建材、钢铁、有色、造纸和电力等七大行业设置的门槛为2013~2015年间任意年综合能耗1万吨标准煤及以上的企业，其他行业为2013~2015年间任意一年综合能耗6万吨标准煤及以上的工业企业。
C、报告单位为1万吨碳。
D、纳入单位数量2014年为138家，2015年度168家，2016年度236家。
（2）配额分配
A、配额总量包括年度初始配额、新增预留配额和政府预留配额，其中政府预留配额为总量的8%。2014年3.24亿吨，2015年2.81亿吨。
B、无偿分配采用逐年发放，剩余未经交易的配额将予以收缴，未来配合现货远期交易，2015年预发了2015年数量10%配额，预发配额可用于交易，但是不能用于2015年的履约。
C、配额核定方面，2014年对电力行业采用历史法和基准线法，对于其他行业采用历史法。2015年度对于水泥、电力、热力、热点炼厂行业采用历史法和基准线法，其他行业采用历史法。2016年度，对于水泥行业、电力、热力、热电联产、玻璃及其他建材、陶瓷行业采用历史法和基准线法，其他工业采用历史法。
D、有偿分配方面，配额总量的2.4%（8%政府预留调整配额中的30%）可用于拍卖，启动交易之初进行拍卖，面向控排企业和机构投资者。
（3）MVP制度
发布湖北省工业企业温室气体排放检测、量化和报告指南（试行），发布湖北省温室气体排放核查指南（试行）。
（4）交易制度
A、交易主体是控排企业、投资机构者和自然人。
B、交易方式包括公开交易、协议转让、远期拍卖。涨跌幅要求公开交易当日基准价的10%。2016年7月18日，涨幅上限10%不变，跌幅下限1%。
C、交易产品包括HBEA、CCER、远期拍卖（2016年）。
D、交易费用方面：采用协商议价方式实时交易的，按照不高于实际交易额的1%收取，由买卖双方各承担50%。采取定价转让方式实施交易的，按实际交易额4%向卖方收取。
E、市场监管方面，预留配额总额的8%，防止履约期前企业竞相购买配额而导致市场出现异常波动进行回购的条件：对连续20个交易日内累计有6个交易日配额收盘价达到日议价区间最高价或者最低价时；市场供求关系严重失衡，流动性、延续性不足时；影响市场健康运行的其他情况，决定是否采取配额投放和回购行为。
（5）履约制度
A、未按时履约的按照当年度碳排放权配额市场均价，对差额部分处以1倍以上3倍以下，但最高不超过15万元的罚款。在下一年度配额分配中予以双倍扣除。
B、省政府将违约情况提供给企业社会信用、金融征信等信用记录管理机构，违约单位将被列为诚信、信用黑名单。通过政府网站及新闻媒体向社会公布违约单位的名单。违约单位属于国有企业的，其违约情况将通报相关国资监管部门，纳入国有企业绩效考核评价体系。
C、全省各级发展改革部门不得受理违约单位申报的有关国家和节能减排项目。未按时提交报告的企业，警告、限期接受核查。预期未接受核查的，对其下一年度的配额按上一年度的配额减半核定。
（6）抵消机制
A、比例限制不得超过该年度通过分配取得的配额量的10%。
B、地域限制：在湖北省行政区域内，纳入碳排放权配额管理企业组织边界范围外产生；与湖北省签署了碳市场合作协议的省份，经国家发改委备案的减排量可以用于抵消，年度用于抵消的减排量不高于5万吨。
C、类型限制：国家发展和改革委员会备案项目产生。其中，已经备案减排量100%可以用于抵消，未备案减排量按不高于项目有效计入期（2013年1月1日~2015年5月31日）内减排量60%的比例用于抵消；非大、中型水电类项目产生；在省注册登记系统进行登记。
D、鼓励优先使用农、林类项目产生的减排量用于抵消。2016年7月8日，仅已备案的农村沼气、林业类项目产生的CCER可用于履约，同时通知还要求这类项目位于湖北省连片特困地区，项目计入期为2015年1月1日~2015年12月31日内。
湖北碳市场是七试点中交易集中度最低的，活跃度相对较高，仅次于北京。
湖北碳市场自开市以来就采取“低价起步、适度从紧”的分配策略，使用历史法和标杆法相结合进行配额分配，且行业控排系数和市场调节因子也在逐步收紧，在纳入门槛不断降低、纳入范围不断扩大的背景下，湖北碳市场的“配额收紧”策略有效地刺激了市场交易，提高了市场活跃度。
2、如何在湖北碳交易所申请开户？
一）机构开户
1）开户资料
投资机构开户申请表（一份）
入市协议书（两份，正反打印）
风险揭示书（一份）
投资人须知（一份）
企业营业执照正本复印件（一份）
企业组织机构代码证正本复印件（一份）
企业税务登记证正本复印件（一份）
账户代表授权委托书（一份）
开户经办人授权委托书（一份）
法人代表身份证（正反面）复印件一份，由本人签字（章）并加盖公章，并注明“仅供碳交易开户使用”。
账户代表身份证（正反面）复印件一份，由本人签字（章）并加盖公章，并注明“仅供碳交易开户使用”。
开户经办人身份证（正反面）复印件一份，由本人签字（章）并加盖公章，并注明“仅供碳交易开户使用”。
二）控排企业开户
1）开户资料
企业开户申请表（一份）
入市协议书（两份，正反打印）
风险揭示书（一份）
投资人须知（一份）
账户代表授权委托书（一份）
开户经办人授权委托书（一份）
企业营业执照复印件（一份）
企业组织机构代码证复印件（加盖公章，一份）
企业税务登记证复印件（加盖公章，一份）
法人代表身份证（正反面）复印件一份，由本人签字（章）并加盖公章，并注明“仅供碳交易开户使用”。
账户代表身份证（正反面）复印件一份，由本人签字（章）并加盖公章，并注明“仅供碳交易开户使用”。
开户经办人身份证（正反面）复印件一份，由本人签字（章）并加盖公章，并注明“仅供碳交易开户使用”。
注: 如已三证合一，8、9两项不要 。
三）开户交易流程图
中国碳交易市场经验系列的第六部分的内容就分享到这里，明天和大家分享第七部分的内容：我国各试点城市碳市场交易规则和开户流程之广东试点。
