2023年证券从业 《证券市场基本法律法规》练习题：证券公司业务规范
一、单选题
1．上市公司并购重组顾问的职责不包括（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。
A、向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C、持续督导委托人依法履行相关义务
D、就并购重组事项出具盈利预测报告
2．下述关于保荐业务协调的表述，错误的是（）。
A、证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期整改
B、发行人拟变更募集资金投资项目时，应及时通知或咨询保荐机构
C、证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
D、保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与该证券服务机构进行沟通，并要求其做出解释或者出具依据
3．证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A、每日
B、每月
C、每三个月
D、每年
4．以下项目中，不属于资产管理业务的是（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理集合资产管理业务
C、为单一客户办理大宗交易业务
D、为客户特定目的办理专项资产管理业务
5．所谓转融通业务，指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理（）的经营活动。
A、资产管理业务
B、融资融券业务
C、证券经纪业务
D、证券自营业务
6．证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。
A、客户招揽
B、客户服务
C、金融产品销售
D、投资咨询
7．证券经纪业务特点不包括（）。
A、业务对象的价格变动性
B、客户指令的权威性
C、客户资料的保密性
D、证券数据的透明性
8．下列措施中，能够有效防范合规风险的是（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。
A、对客户交易结算资金实行第三方存管
B、严格执行经纪业务操作规程
C、配备先进、可靠、高效的软硬件设施
D、建立客户投诉处理及责任追究机制
9．（）是内控制度的重点。
A、信息反馈
B、执业回避
C、信息披露
D、隔离墙
10．为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。
A、证券投资咨询
B、证券投资顾问
C、证券投资服务
D、证券投资经纪
二、组合型选择题
1．投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（）进行查询核实，防止上当受骗。Ⅰ．国务院财政部官网Ⅱ．当地公安机关网站Ⅲ．中国证券业协会网站Ⅳ．中国证监会网站
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
2．首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。Ⅰ．公司章程Ⅱ．发行保荐书Ⅲ．发行前的股份锁定情况的说明Ⅳ．法律意见书
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3．规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》Ⅲ．《证券发行与承销管理办法》Ⅳ．《优先股试点管理办法》
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4．证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。Ⅰ．变相自营Ⅱ．规模失控Ⅲ．内幕交易Ⅳ．决策失误
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5．证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．公司人员Ⅲ．业绩Ⅳ．管理能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6．在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7．下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8．我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。Ⅰ．对证券经纪人的管理Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ．对证券交易所的管理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9．证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。Ⅰ．个人投资者Ⅱ．证券发行人Ⅲ．上市公司Ⅳ．基金管理公司
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10．根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是学吧？有吗？上学吧，找答案！（）。Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
