调查成果的集中体现

第九单元  撰写调查报告

当资料的收集和分析工作完成之后，最后的任务就是要把研究的结果以某种恰当的形式传达给他人，同其他人 进行交流。这就是撰写调查报告的工作。调查报告是调查成果的集中体现，调查报告撰写得好坏，将直接影响到社 会调查成果的交流和这一成果对社会的作用。

 知识目标

◊调查报告的含义、类型及其特征；

◊调查报告的结构、撰写规范。

 能力目标

◊掌握撰写调查报告的步骤、原则和注意事项；

◊掌握撰写调查报告提纲的能力；

◊掌握根据调查报告的写作格式和要求撰写调查报告的能力。

 要点提示

◊调查报告的类型、特征与写作要求；

◊撰写调查报告应遵循的原则、基本步骤；

◊应用性调查报告的撰写方法。

一、撰写调查报告的概述

社会调查最后的任务就是要把调查研究的结果以书面的形式传达给他人，进行交流，这就是撰写调查报告。调 查报告是调查成果的集中体现，调查报告撰写得好坏，将直接影响到社会调查成果的交流和这一成果对社会的作 用。

(―)调查报告的概念

调查报告是以文字、图表等形式表现社会调查成果的一种书面报告，它是对整个社会调查研究的过程、方法和 结果进行的全面总结，其内容包括对于所研究的问题是如何进行调查的，取得了哪些结果，这些结果对于认识和解 决这一问题有哪些理论意义和实际意义等。

(二)调查报告的作用

调查报告是对社会调查研究过程和成果的全面总结和书面报告，它既具有较高的学术价值，同时也对社会实践 具有指导意义。调查报告的主要作用体现在：

(1)调查报告通过将分散、零乱的社会调查资料进行整理、分析、概括、归纳，从而以图表、文字的形式揭示 出社会现象的特征和规律，为人们认识社会现象、解决社会问题提供了条件，为管理者建立科学决策提供了基础，

从而实现社会调查的价值和目的。

(2) 调查报告是社会调查研究成果的集中体现，它通过对社会现实的客观分析和对社会现象的本质及其规律的 揭示，推动了人们的认识发展，提高了人们发现问题和解释现象的能力，同时，社会调查报告中产生的经验总结和 理论突破对于人类社会的科学理论的丰富和发展也起到了积极的作用。

(3) 调查报告通过对社会现象和社会问题的探讨与分析，具有发现问题、反映情况、总结经验、树立典型等功 能，这不仅推动了入们认识能力的发展，而且对人们的社会实践具有重要的指导意义。

(三) 调查报告的类型及其写作要求

根据调查报告的性质、内容、用途、读者对象等方面的不同，可将调查报告分为各种不同类型，不同类型的调 查报告的写作要求也各不相同：

(1) 根据调查报告的主题范围的不同，可以、分为综合性调查报告与专题性调查报告。综合性调查报告主要用于 反映某一总体或现象各方面的内容，例如要反映某社区的政治、经济、文化、环境、社会结构、社会心理、生活质 量等各方面情况，就采用综合性调查报告；专题性调查报告主要用于针对某一专门问题或特定现象所进行的分析和 研究，例如，专门针对社区的生活质量完成的专题报告。

在写作要求上，综合性调查报告主要是描述性的，篇幅较大，力求全面；专题性调查报告多是解释性的，篇幅 较小，针对性强。

(2) 根据调查报告的目的、读者对象等方面的不同，可以、分为应用性调查报告与学术性调查报告。应用性调查 报告往往以政府决策部门领导、各类实际工作部门人员以及社会中的普通读者为对象，以了解和描述社会现实情 况、解决实际社会问题为主要目的。这类调查报告对于各级政府决策部门和各类实际工作部门了解社会情况、分析 社会问题、制定社会政策、开展社会工作有着重要的参考作用，对社会舆论的形成和引导也具有较大影响；学术性 调查报告则主要以专业研究人员为读者对象，着重于对社会现象的理论探讨，即分析各种社会现象之间的相互关系 和因果关系，以及通过对实地调查资料的分析或归纳，达到检验理论或建构理论的目的。

在要求上，应用性调查报告强调对调查结果的描述、说明和应用，其格式较为自由，语言更加大众化，多采取 直观方式进行描述和说明；学术性调查报告往往运用相关理论和概念进行分析和说明，其形式比较固定，格式比较 严格，结构更加严谨，语言更加严密。

(3) 根据调查报告的主要功能，可以分为描述性调查报告与解释性调查报告。描述性调查报告通过详细描述调 查资料和结果，对所调查现象进行系统、全面的展示；解释性调查报告主要是用调查所获得的资料来解释和说明某 类现象产生的原因，或不同现象相互之间的关系。

在写作要求上，描述性调查报告强调描述的清晰性和全面性，内容广泛、详细，力求给人以整体的认识和了 解；解释性调查报告则强调解释的实证性和针对性，内容的集中与深入，力求给人以合理且深刻的说明。

(四) 调查报告撰写应遵循的原则

撰写调查报告应注重以下原则：

(1)针对性原则，即调查报告要针对调查研究的目的，通过对研究结果的总结，达到对某种理论问题或现实问题的探讨并提出解决方案。调查报告的价值与其是否具有针对性有着直接的关系。此外，在调查报告的撰写过程 中，也要注重针对不同的读者对象，在内容上要有所侧重，在形式上要有所选择。

（2） 实证性原则，即以经验调查获得的事实资料为依据，通过系统、全面、详尽地占有真实、可靠的调查资 料，特别是第一手资料，来检验理论、描述现实、解释原因、推导结论。

（3） 时效性原则，即调查报告要注重及时地对社会现象和社会问题进行研究，并对人们迫切了解的问题进行解 释和说明，从而使其更具有指导作用和社会意义。

（五）调查报告撰写的基本步骤

撰写调查报告一般可以分为以下几个步骤。

1.确定调查报告的读者对象

在报告撰写时首先明确调查报告的读者对象，这是写好调查报告的第一步。由于读者对象不同，所以报告的写 作也有很大的不同。一般来说，专业工作者对概念、理论的理解及研究步骤都较为熟悉，希望调查报告写得精练、 准确、严谨；政府部门的工作人员对于调查报告中那些对现有政策及管理提出改进意见的资料更感兴趣，希望读到 的报告能多提供解决问题的方法；而对于一般群众来讲，由于这个群体内部兴趣差异较大，更喜欢看具体生动、通 俗易懂的报告。

2.确定调查报告的主题

调查报告的主题就是调查报告所要表达的中心问题，它是整个报告的灵魂。明确而适当的主题，是整个报告撰 写过程顺利开展的前提。调查报告主题的确定，一要考虑到社会的实际需要，二要考虑到题目的新颖性，三要考虑 主客观条件。调查报告主题的确立，能够使报告目标明确，写作时对调查资料进行合理取舍。

3.拟定写作提纲

主题确立之后，需要进一步构思调查报告的整体框架，并拟定具体的写作提纲，从而理清思路，明确报告的内 容和总体结构，以便为写好调查报告打好基础。

4.选择材料

一项社会调查所收集到的资料往往都与调查主题有关，但不一定都与调查报告的主题紧密相连。因而，在撰写 调查报告之前需要对所用的材料进行选择。这种选择一要符合写作提纲的范围和要求，二要坚持精练、典型、全面 的原则。调查报告所用的资料可以是从调查中得到的各种数据、表格、事例等客观材料，也可以是通过对客观资料 的分析、综合、概括所形成的观点、认识、建议等主观材料。

5.撰写调查报告初稿

在确定好报告的主题、拟定好提纲、选择好材料以后，就可以动笔写调查报告的初稿了。调查报告的撰写通常 要紧紧围绕所确立的主题来展开，并且在整体思想、体系结构、内容形式、行文风格等方面保持前后一致。在写作 中要随时检查、判断和鉴别资料是否齐全、数据是否准确、论据是否充分、结论是否恰当，发现问题及时纠正，从 而在写作中增进认识、深化主题。

6.修改调查报告

当调查报告初稿写完后，还需对每个部分进行反复阅读、审查和推敲，认真地修改每一个细节，使报告不断丰 富和完善。对于报告中使用的数据资料要再次和原始资料进行核实，确保数据的可靠。修改报告时要注意审视报告 主题明确与否，运用的材料丰富与否，结构紧密与否等。

二、应用性调查报告和学术性调查报告的撰写方法

（一）撰写应用性调查报告

应用性调查报告的读者对象主要是政府决策部门领导、各类实际工作部门人员以及社会中的普通读者，它以了 解和描述社会现实情况、解决实际社会问题为主要目的。应用性调查报告的撰写没有固定不变的格式，但一般来 说，调查报告在结构上可分成标题、导言、正文和结尾等几个部分。

1.标题

标题即社会调查报告的题目，对于一篇调查报告来说，它是吸引读者的首要因素。标题好，一下子就能抓住读 者；标题一般，再好的内容也恐怕难以引起读者的关注。标题撰写方式和示例如表9-1所示。

2.导言

导言是应用性调查报告的第一部分，主要是向读者简要地介绍整个调查的有关背景，如调查的目的，调查的内 容，调查的对象，调查的时间、地点，调查的方法等。导言的撰写方式和示例如表9-2所示。

3.正文

正文是调查报告的主体，调研得到的全部观点和材料，都要通过这一部分内容表现出来，它是整个调研报告中 分量最重的部分，大概要占到整个篇幅的70%〜80%。这部分写得如何关系到报告质量的高低和作用的大小，所以对 这部分内容在结构上必须进行精心的构思。正文的撰写方式和示例如表9-3所示。

4.结尾

应用性调查报告结尾部分的中心内容是小结调查的过程和主要结果，陈述调查研究的结论。此外，有的调查报 告还可以在结尾部分阐明所调查现象产生的原因、所具有的影响，并提出解决的办法或建议等。常见的结尾方式和 示例如表9-4所示。

4.结尾

应用性调查报告结尾部分的中心内容是小结调查的过程和主要结果，陈述调查研究的结论。此外，有的调查报 告还可以在结尾部分阐明所调查现象产生的原因、所具有的影响，并提出解决的办法或建议等。常见的结尾方式和 示例如表9-4所示。

假设、主要的理论概念和研究变量等，在这部分介绍中，要注重突出自己研究的独特性或创新点，说明研究的特殊 意义。

2.方法

撰写学术性调查报告，方法是一个十分重要的部分。由于方法的可靠性关系到调查结果的可信度，只有知道了 调查采取的方法，才能对调查研究及其结果进行评价，所以方法是学术性调查报告中必不可少的内容。这部分一般 包括以下几方面内容：

（1） 介绍调查方式与方法，即向读者介绍调查采用的方式及其中的一些细节，比如是抽样调查，还是典型调查 或是个案调查，同时要对调查方式、调查员的培训、是否进行过试调查，以及试调查的对象和结果等，做必要的交 代。

（2） 介绍调查对象。首先要说明调查总体情况，给出调查总体的界定；其次要介绍调查样本或典型、个案的选 取方法，介绍具体的抽样方法和抽样过程，及样本的规模。通过介绍使读者了解调查对象的来源和特征，从而对调 查的资料及结果的建立基础有一个基本估计。

（3） 介绍研究的主要变量，即对研究的主要变量、其操作定义和具体测量指标进行说明。对于较为复杂的，需 要采用多个指标综合测量的变量，还要进一步分析变量的分解方式，并对问卷中测量该变量的特定问题进行说明。 通过介绍，使读者清楚变量的测量指标，以及具体的计分方法和计算方法。

（4） 介绍资料收集过程，即对资料收集的工具、方法和过程进行说明，如问卷调查中，要介绍问卷的内容、结 构和形式，问卷发送与回收的方法，问卷的回收率及填答质量等。

（5） 介绍资料分析方法。由于调查方式、样本规模、资料收集方法等方面的不同，每项具体调查的分析方法也 不完全一样。所以有必要对调查者实际采用的资料分析方法做出说明。此外，对于资料的处理、整理过程也应做必 要的说明。

（6） 介绍研究的质量及其局限性。在方法的最后部分，研究者常常需要以科学的态度对研究程序、样本、资料 等方面的质量进行评估，并毫无保留地向读者报告调查中哪些地方存在着误差、缺陷和局限，这种说明既可以避免 其他研究者将该研究的结论不适当地推广或运用到不恰当的地方，同时也可以启发其他研究者在该研究的基础上做 进一步研究来弥补其不足。

3.结果

在结果部分，研究者要向读者展现调查的主要结果。在研究结果的表达上，总的原则是先给出总体的、一般性 的陈述，然后做个别的、具体细节的陈述。具体步骤是：先回顾导言部分提出的理论假设问题，并做概念性陈述； 再提示出调查研究中的实际操作或实际测量行为，对假设问题做操作性陈述；然后对理论假设问题给予肯定或否定 的结论，并用调查数据、图表和材料进行论证，还要对数据、图表进行必要的说明，从而将研究的主要结论展现出 来。

4.讨论

讨论与结果两个部分是相互关联的，如果调查报告的内容较少，讨论与结果可以合二为一，称为“结果与讨 论"部分。但是当调查报告内容较多、较为复杂时，往往将讨论部分单独列出。此时，结果部分侧重于对研究的各 个分支的结果进行表达和分析，并揭示出各结果的直接内涵；而讨论部分侧重于表达和分析研究的整体结果，并对 研究结果更深层的内涵及其推广问题进行分析。

讨论部分要说明研究结果的深层内涵和推论，说明研究假设的验证结果及其影响因素，说明研究仍未能回答的 问题以及研究中新出现的问题，研究者对这些问题的研究建议等。

5.小结

调查报告中常常有一个非常简要的小结，即对以上四个部分的内容做出提纲挈领的总结。现在一些专业性的研 究报告常以摘要代替小结，而且不是放在报告的结尾，而是放在报告的开头，几百字左右，主要是介绍研究的主要 内容、方法、结果等。摘要的这些特点，使得专业刊物的读者能很快地对这一研究有一个总的了解，从而便于他们 决定是否继续阅读整个报告的细节内容。

6.参考文献

撰写学术性调查报告通常要在报告的末尾列出参考书目。这些书目是调查者在从事调查研究过程中所阅读、评 论、引证过的文献。列出参考文献，一方面体现了科学的、实事求是的研究态度，另一方面也为同一领域的研究者 提供了一个参考的文献索引。

7.附录

调查报告的附录部分是将一些与该项调查或调查报告有关，但与调查主题和研究结论的联系相对松散，且内容 相对独立的解释和说明性材料集中编排在一起，放在报告的后面，作为正文的补充。它与调查报告的主体分开，既 不影响读者阅读调查报告，又可以帮助读者更好地了解研究的细节。

通常作为附录的资料主要有：收集数据资料所使用的调查表、问卷、心理测验量表等；实验中的刺激材料、特 殊设备等；某些特殊的数据表格或附加的数据分析等；计算某些指标或数据的数学公式介绍；某些统计和测量指标 的计算方法介绍；某些研究工具、测量仪器以及计算机软件介绍等。

（三）撰写调查报告的注意事项

无论是应用性调查报告还是学术性调查报告，在撰写时都要注意以下事项：

1.行文要则

（1）用简单平实的语言写作。调查报告强调的是客观性、准确性、严密性、简洁性，所以，在行文时，应该尽 量用平实的语言，以简单明了、科学严谨为标准，清楚明确地表达调查结果。

（2） 陈述事实力求客观，避免使用主观或感情色彩较浓的语句。叙述中最好使用第三人称或非人称代词，尽量 不用第一人称。

（3） 行文时，应以一种向读者报告的口气撰写，而不要表现出力图说服读者同意某种观点或看法的倾向，更不 能把自己的观点强加于人。

2.引用与注释

调查报告的引用主要有两种方式：一是引用别人的原话、原文时，要用引号表示，并标注出处；二是援引别人 的观点和结论，此时只需标注出处即可。

对于报告中引用的他人资料，以及某些不易理解的内容或概念，常常通过加注释来进行说明。注释的形式主要 有三种：

（1） 夹注。直接在所引资料之后，用括号将其来源或有关说明括起来，对引文进行注释或提示。

（2） 脚注。在所引的资料处只注明注释号，比如在该资料后的右上角用①、②等来标明，然后在该页的最下 端，用小一号的字体分别说明引文的出处、时间等情况，或做出有关的解释。

（3） 尾注。将所有脚注都移到文章的结尾处一并排出，并冠以“注释”的标题。

三、调查案例

南水北调公众心理与社会意愿简明社会调研报告

1. 引言

公众对水情的认识及对南水北调工程的态度是南水北调决策、实施和管理的重要基础。课题组在文献研究的 基础上，确定了以问卷调查为主、访谈为辅的研究方法。根据用水情况设计了3类问卷：城镇居民问卷（生活用 水）、农户问卷（生活用水和灌溉用水）和企事业单位问卷。2000年7～8月，通过访谈员，在中线、东线工程沿 线地区的湖北（汉江下游地区，没有包括丹江口库区）、河南、河北、北京、天津、山东和江苏（苏北运河沿 线）7省（直辖市）共发放问卷1722份，回收问卷1511份，回收率87. 7%。经过逻辑检验，最终有效问卷为1341 份：其中城镇居民855份，农户385份，企事业单位101份。期间课题组进行了访谈研究。

2.正文

1）对水资源状况的认识

根据资料，中国人均水拥有量大约是世界平均水平的1/4,黄淮海地区人均水拥有量大约是中国平均水平的 1/4。南水北调中线、东线受水区是一个水资源缺乏的地区。课题组用两个问题对回答者进行测量。

一是中国水资源状况与世界水资源状况的比较。如对这个问题认识的调查结果接近实际情况。城镇居民问卷与 单位问卷的回答结果相似，回答“中国人均水量与世界相比”“略低一些”或“低得多”的城镇居民占75.4% 单位占74.2%。 农户的认识差一些，为59.5%。

二是对地方水资源状况的认识，问卷回答者的偏差比较大。

缺水的京津冀豫鲁5省市，城镇居民中有38.0%的回答者认为“本地入均水量与全国相比”“高得多”或“略 高一些”，单位问卷为29. 5%,而农户问卷为20.6%。城镇居民的认识偏差比农户大得多。

不同省市的城镇居民中，北京市居民的认识偏差最大。认为“本地入均水量与全国相比”“高得多”或“略 高一些”的占44.3%,比受水区的平均值高出6个百分点；相对而言，天津、河北的居民对缺水的认识要客观一 些。

课题组认为，问卷回答者的认识与实际的用水状况有关。目前城镇居民和企事业单位在水质和水量方面都有 比较好的保证，体会不到真正的缺水（胶东除外）。相对而言，农村的缺水比较明显一些。但是，由于大量超采 地下水，农村地区对缺水的严重性也存在估计不足的偏差，诚如访谈员说的，一些也方的“农民感到既缺水又不 缺水"。

2） 影响用水的因素

在诸多的因素中，技术与设备对用水量有一定影响，约为两成；经济社会方面（非技术）的因素是最基本 的，约占八成。在经济社会方面，经济因素，包括收入（收益、产出）、水价等对用水的影响比较大；社会方面 的因素，如用水习惯、管理、宣传教育的影响也不容忽视。水价的权重在两成左右，是一个敏感而比较重要的因 素。

城镇居民问卷

调查发现，影响家庭用水的第一位因素是经济因素，占31.9% （水价占19.4%，家庭收入占12.5%）；其次是 生活习惯，占31.0%；再次是用水设备，占25.2%。另外，宣传教育对节约用水占56%,具有一定的作用，但它的 作用不能估计过高（这也解释了像北京这样的地方宣传教育做得很好，但节水并不理想的原因）。

在水价一用水量预期（需求曲线）的测量中，课题组发现当水价从1元左右涨到3. 5元左右时，预期用水量减 少2 0%左右。

单位问卷

影响单位用水量的因素中，选择“单位效益的好坏”的回答者占19.3%； “节水技术与设施”占16.8%；“管 理水平”占15.8%； “水价”占15.4%；其他还有“领导干部的重视程度”、“宣传教育工作”、“职工对单位利 益的关心”等。可见，技术与设备对单位用水的影响占了不到两成，主要的是经济社会方面的因素。

在水价一用水量预期（需求曲线）的测量中，课题组发现当水价从目前的价格翻一番时，预期用水量将诚少 近20%。水价对用水量的调节作用是比较强的。

农户问卷

目前农村地区缺水比较严重。生活用水方面，有1/3回答者认为“比较缺水”或“缺水很严重”；在灌溉用 水方面则达到1/2。

在影响灌溉用水的诸多因素中，23.8%的农户选择“灌溉设施”；23. 5%的农户选择“作物的产出”；21.7% 的农户选择“水价”;18.7%的农户选择“用水组织与管理”。

从水价一用水量预期（需求曲线）关系看，当现时的水价翻一番时，用水量将减少20%以上，水价对灌溉用 水量的调节作用比单位用水略强一些。

3） 解决用水紧张的途径

解决用水紧张的途径，城镇居民和企事业单位认为主要通过节水、回水利用来解决；农户则把调水作为首选 途径。从总体上看，公众把节水、治污、回水利用等节流挖潜的措施看成是解决受水区用水紧张的基本途径。

城镇居民问卷

解决用水紧张的根本途径，选择“节约用水”的占42.1%；选择“治理污染、提高水的重复利用率”的占 39.5%；而认为“从外地调水”来解决水问题的仅占8.3%。

企事业单位问卷

43. 6%的回答者选择“治理污染，提高水的重复利用率”；30.7%的回答者选择“节约用水”；12.9%的回答 者选择“从外地调水"。

农户问卷

农户对调水寄予很高的期望。40. 3%的农户选择“从外地调水” ；27.3%的农户选择“节约灌溉用水”；8.3% 的农户选择“治理污染”；5.2%的农户选择“提高水价，减少用水”。

4)关于南水北调工程

城镇居民问卷

回答者表示支持的达82. 5%,其中“坚决支持”的为41.9%，“比较支持”的为40.6%。有两类群体与总样本 有比较大差异：公务员的支持率偏高，为90. 4%；其他人员(包括失业、下岗及离退休人员等)支持率较低，为 67.4%。从省份的情况看，湖北(样本偏小)、江苏两省的支持率低于总样本，分别为66.7%和77.4% 。

企事业单位和农户问卷

与城镇居民问卷相似，支持率分别为80..2%和79.2%

总体看，公众对南水北调工程有较高的支持率，但工程涉及各方面的利益，具体情况比较复杂。问卷的开放 性问题和访谈显示，当涉及具体的利益时，利益相关者对南水北调工程的态度就不是一般的支持或一般的反对 了。

3.结语

北方受水区是一个缺水区，目前所维持的供水一一需水的平衡，实际上是一种虚假的平衡，是以牺牲环境和 挤占农村用水为前提的。公众对当地水资源状况的认识是不清晰的，城镇居民认识尤其模糊。但是，公众对用水 问题，诸如对节水、治污、回水利用等方面的认识是客观的，对解决用水紧张的看法也有一定的合理性。

经济社会(非技术)因素是影响用水的基本因素。因此，解决北方地区用水紧张的局面应从管理体制入手， 改变目前不合理的用水状况，建立节水型社会，再辅以工程调水。解决管理体制的问题，不仅是解决北方地区缺 水的根本所在，也是南水北调工程真正能缓解北方地区缺水状况的制度条件。

问题思考

1 .什么是调查报告？

2. 调查报告有哪些类型？

3. 撰写调查报告的步骤有哪些？

4. 如何撰写应用性调查报告？

5. 如何撰写学术性调查报告？

6. 撰写调查报告的原则是什么？

7. 撰写调查报告需注意什么？

■. 实务训练

1. 调查案例

XXXX调研报告。

2. 具体任务

(1) 确定调查报告的类型和主题。

(2) 撰写调查报告的提纲。

(3) 选择资料，撰写调查报告。

3. 实训步骤

(1) 讨论调查报告的主题、类型和调查资料的选择。

(2) 根据讨论结果，撰写调查报告提纲。

(3) 按照正确的格式和要求撰写调查报告。

 

下篇  社会调查的操作实务

社会调查方法的学习和把握重在实际的操作和运用，本书第二个部分为社会调查的操作实践，着重介绍从调 查方法、调查范围和调查专题三个不同角度划分的社会调查类型及其操作方法。

随着抽样方法和问卷方法的发展，现代社会调查越来越多地使用以问卷为工具的抽样调查方法。但是在实际 的社会调查研究中，问卷调查和抽样调查并不是唯一的调查方式，而常常交叉使用或辅助使用其他的调查方式。 因此，本部分对社会调查的操作实践的介绍，采用的是广义的社会调查的界定，即将社会调查界定为所有运用经 验方法和手段，从社会现实中收集社会资料，并对其进行描述和解释的自觉的认识活动。这样，社会调查的类型 就得到了扩展，可以从以下几个角度进行划分：

首先，根据社会调查资料的收集方法的不同，划分出文献调查' 问卷调查、量表调查、观察调查、访谈调查 五种调查类型，它们既可以形成单独的研究类型，也可以在同一项社会研究中结合使用，例如在调查研究中，问 卷调查和量表调查通常居于主体地位，而文献调查' 观察调查和访谈调查，则往往在探索性调查阶段和补充性调 查中使用。

其次，根据社会调查对象的选取范围和选取方法的不同，可以划分为普遍调查、抽样调查、 典型调查、 个案 调查四种调查类型，这四种调查类型在社会研究中也是既可以彼此独立，也可以相互结合的。例如，在调查研究 中，普遍调查和抽样调查通常是主要的调查方式，而典型调查和个案调查则经常出现在探索性调查阶段和补充性 调查过程中。

再次，根据社会调查的应用领域的不同，可以将社会调查划分为行政统计调查、生活状况调查、社会问题调 查、市场调查、民意调查' 研究性调查等不同类型，本书从社会调查应用领域中选择了以下与社会工作、社区管 理、社会服务领域关系较为密切，且符合读者对象要求的专题调查进行介绍。

第十单元  文献调查

所有社会研究都是在占有前人和他人有关文献资料的基础上才能卓有成效地开展，因而文献调查不仅是社会研 究中最基本的研究方式之一，也常被作为搜集资料的首选方式，是各种社会研究中都会使用到的一种资料收集技 术。在进入信息社会的今天，文献调查所具有的跨越时空限制，实现信息共享的特点，使其在现代社会调查研究中 具有了越来越重要的地位。

 知识目标

◊文献与文献的类型；

◊文献调查的含义、特征与应用范围；

◊收集文献资料应遵循的原则。

 能力目标

◊掌握文献调查的适用范围；

◊掌握文献资料的收集' 整理和摘录方法；

◊掌握撰写文献综述的能力。

 要点提示

◊文献与文献的类型；

◊文献调查的特征与应用范围；

◊收集文献资料的原则与具体方式。

一、文献调查的概述

（―）文献的定义

文献是人们用一定的技术手段建立起来的储存与传递信息的载体。文献通常具备三个基本要素：一定的信息内 容；一定的物质载体；一定的记录方式。当前，随着社会和科技的发展，信息传播的内容、载体和方式都越来越多 样化，出现了用文字、图像、符号、声频、视频等多种方式记录人类信息的不同物质载体，所有这些信息形式都可 称为文献。

（二）文献的类型

根据不同的标准，可以将文献划分为以下不同的类型。

（1） 按照文献编辑出版的形式不同，可以分为：图书、期刊、报纸、科研报告、会议文件、学位论文、政府出 版物、档案、统计资料、内部资料等。

（2） 按照文献记录方式的不同，可以分为：①用文字记载的文字文献，如报刊、书籍、档案资料、日记、信件 等；②用数据、表格等形式记载的数字文献，如统计报表、统计年鉴等；③用图像记载的图像文献，如电影、电 视、录像、照片、动画、图片等；④用声音记载的有声文献，如唱片、录音磁带等。

（3） 按照文献的来源，可以分为：①个人文献，如个人的日记、自传、回忆录、笔记、信件等；②官方文献， 如政府机构的法律、法规、文件、记录、统计、计划、报告、信函、档案等；③社会组织文献，如各企事业单位、 社会团体的规章制度、统计报表、总结、记录、信函等；④大众传播文献，如报刊、书籍、电影、电视、广播、网 络等。

（4） 按照对文献内容的加工程度，可以分为：①原始文献，即由亲身经历某事件或行为的人所写的资料，如个 入日记、信件、官方记录等；②二次文献，即利用别人的原始文献所编写或产生出的新的文献资料，如根据当事人 的回忆录、自传等撰写的人物传记，利用统计数据撰写的研究报告等。

（5） 按照文献载体形式和记录手段，可以分为：①手工型文献，即用手工刻、铸、写成的文献，如在甲骨、青 铜器、竹片、锦帛等载体上刻写的文献，在纸上写下的手稿、信件、日记、原始资料等；②印刷型文献，即将资料 内容印在纸张等载体之上的文献，印刷的手段包括石印、油印、胶印、铅印、复印等；③微缩型文献，即以感光材 料为载体，利用光学技术作为记录手段的文献；④机读型文献，即以磁带、磁盘为载体，以磁性存储技术为记录手 段的文献；⑤声像型文献是一种运用录音、录像和摄影技术直接记录声音和图像的文献形式。

 

（三）文献调查的定义

文献调查，是运用文献法开展的调查，具体说就是根据一定的调查目的，通过收集和分析各种相关文献，以获 得所需要的资料的调查。文献调查具有以下几个特征：

（1） 没有时空限制。使用文献调查可以对几十年甚至几百年、几千年前的资料进行收集和分析，还可以对不同 国家和地区的资料进行收集和分析，具有超越时空的特点。

（2） 无反应性问题。由于文献调查是通过文献资料对社会现象进行研究，因而在调查过程中不会出现调查对象 的“掩饰”、"行为改变”等反应性问题。文献资料是一种相对稳定的存在物，不会因研究者的不同或研究者的主 观倾向而改变。

（3） 效率高、花费少。由于文献一般集中存放在档案馆、图书馆、研究中心等地方，可以随时查询、摘录，因 而文献调查的资料收集可以用相对较少的人力、经费和时间，特别是网络技术的发展，更加提高了文献收集的效 率。

（4） 文献调查也具有局限性，具体表现为：①缺乏具体性、直观性和生动性，这是文献调查的最大局限性；② 不能随意获得，由于很多文献资料是不公开的，或者有些文献资料，特别是历史文献，常常因经历年代久远而支离 破碎，所以，调查者往往难以将需要的文献全部获得；③可靠性难以评估，任何文献的内容都会受到时代、社会条 件、作者个人倾向等因素的制约而导致资料存在不可靠的内容，但研究者很难对此做出准确的评估；④滞后现实， 文献资料都是对已发生的社会现象的记录，因而难以反映最新的、正在发生的社会现实。

（四）文献调查的应用范围

1 .文献调查在确定研究课题中的运用

在确定研究主题后，通常需要通过查阅同类问题的研究资料，了解已有研究的内容和成果，特别要关注当前理 论工作者和实际工作者是否在该问题领域中存在盲点、误区、研究空白，或迫切需要解决的新问题、需要运用的新 视角等，从而更加有的放矢地确定自己的研究课题，以避免研究的盲目性和重复性。

2.文献调查在研究设计中的运用

（1） 通过查阅文献资料，可以充分了解与研究课题相关的各种方针政策、法律法规，以明确调查研究工作的指 导思想，确保研究过程的顺利进行。

（2） 通过查阅论文、专著、科研成果，可以了解与调研课题相关的理论观点和研究方法，以及社会环境和条件 的变迁，从而为研究方案的设计、研究假设的提出、研究方法的确定、研究思路的确定等提供参考和借鉴。

（3） 文献调查在探索性调查中的运用。在探索性调查中，经常通过查阅档案、登记表和其他文献资料，了解调 查对象个入或组织的基本情况及其所处环境的历史、地理、政治、经济、文化、风俗习惯等方面的状况，从而形成 对研究对象的初步印象。

（4） 文献调查特别适用于历史性课题的研究。由于文献调查具有深度回顾的功能，可以帮助研究者了解和研究

那些难以或者不能接触的研究对象和问题，因而在对研究对象的历史沿革、掌故、变化等问题的调查时，特别是在 历史性题材的调查中，经常使用文献法收集调查资料。

二、文献调查的操作

（一） 文献资料的收集应遵循的原则

文献资料浩如烟海，不能漫无目的地查阅。在文献资料的收集过程中，要注意遵循以下几个基本原则。

1.知识的有用性

文献资料的收集一定要围绕研究主题，注重文献内容的针对性，涉及的知识的有用性。

2信息的可靠性

收集到的文献必须进行可靠性鉴别之后再使用，否则会影响到调查的信度。通常可以通过和同类、同年代的其 他文献的比较进行真伪鉴别，此外，一般来说，原始文献比二次文献更具有可靠性，因此查找文献资料的最初出 处，也是提高文献资料的权威性与可靠性的有效方法。

3•形式与内容的丰富性

文献资料的收集既要有针对性，还要尽可能丰富全面。从形式上，既要收集文字资料，也要注意收集统计数 据、图片图表等类型的文献资料；既要收集图书、报刊文献，也要注意收集影视、广播、网络等类型的文献资料； 既要收集正规的公开出版物，也要注意收集档案文件等内部资料。从内容上，收集的文献资料，既要有历史的，又 要有现代的；既要有正面的，也要有负面的；既要有典型的，也要有综合的；既要有专业的，又要有相关专业的。

4.时序上的连续性和时间上的及时性

在收集文献资料时，一方面要尽可能使收集到的资料在时序上具有连续性和积累性，以展现调研对象发展变化 的各个方面；另一方面要收集到与调研课题有关的各种新资料和新信息，以提高调研的时效性和实用性。

（二） 文献资料收集的方式

社会调查研究过程中通常需要收集以下三种最主要的文献资料，对这三种文献资料的查找方式是存在差别的：

1相关著作的查询

相关著作的查询主要依据图书分类法在图书馆进行查找。在各国家、地方及大学的图书馆中，都会有专门的计算机检索工具，研究者可以通过“书名”、“作者”、“主题词”、“索书号”等进行检索和查询。

2.相关论文的查询

相关论文的查询主要通过文献检索的方式查找。英文论文可以先从Social Science Index （SSI,社会科学索 引）上开始查找，这一索引收录了全世界最重要的英文社会科学期刊上所发表的论文题目，此外，各社会科学专业 学科还有专门的索引或具有类似索引功能的专门的论文摘要期刊；中文论文可以先从《全国报刊资料索引》（哲学 社会科学版）上开始查找。该期刊每月一本，收集了全国几千种报刊上所发表的各种文章的目录，并分类排列。研 究者可以从中查到相关的论文题目、作者、发表的期刊、期号等。目前，该索引已有光盘版，在有些大学或研究机 构的局域网中，研究者可以通过与局域网相连接的计算机上网进行查阅。类似的论文检索光盘还有中国人民大学书 报资料中心的《复印报刊资料索引》等。此外，还有专门的网上检索系统，如中国学术期刊网的学术期刊论文检索 系统，研究者直接通过上网查找相关的论文资料。

3.其他相关文献资料的查询

有时候，调查研究工作还需要收集诸如统计资料、统计年鉴、资料手册、档案材料等其他类型的文献资料。这 类文献资料中，有些公开发布的资料可以通过专业机构的网站或公开发布的文献进行查找，有些属于内部资料的文 献，则需要到相关机构向专业人员咨询或索取。

（三）文献资料的整理和摘录

收集文献资料的目的是要摘录与研究课题有关的信息，文献资料的整理和摘录一般经历以下几个阶段。

1.浏览

浏览即普遍地、粗略地将收集到的文献资料翻阅一遍，以获得对文献资料的初步认识。文献的浏览速度要快， 并且要抓住要点，掌握文献的主要观点和大致内容，并对文献信息的价值做出初步判断。

2.筛选

筛选即在广泛浏览的基础上，根据调查课题的需要，将文献资料分为必用、可用、备用、不用几个基本类别， 使文献数量由多到少，质量由粗到精。筛选时可以考虑下列几个方面的因素：

（1） 文献中所研究的变量、所涉及的主要内容、所使用的样本类型、所依据的理论框架与自己的课题越相似越 好，相似的方面越多越好。

（2） 文献发表时间越近越好，从理论上说，这些研究应该参考比其更早一些的研究成果。

（3） 文献的作者在该领域中的学术影响越具权威性越好。

阅读即对筛选出的文献，进行耐心细致而又有效率的阅读。阅读文献，特别是阅读相关研究成果时，需要特别 关注以下几个问题：

（1） 研究的理论框架和研究背景。注意了解各个不同研究的出发点和目标。

（2） 研究的方法。包括研究对象、研究方式、抽样设计、样本特征、资料分析方法等。

（3） 研究的主要结果。包括提出的观点、做出的推论等。

（4） 要有自己对该研究的评价。这种评价既要关注该研究的特点和独到之处，也要关注该研究所存在的主要不 足。

4.记录

记录即将文献阅读中认为有用的信息及时摘录下来，以备进一步研究时使用。记录的方法主要有五种：

（1） 标记，即在文献资料上做记号，将重点内容标注出来。

（2） 眉批，即在文献的“书眉”或“地脚”上，记下简单的批注、评论、心得、体会等。

（3） 抄录，即将文献资料中有用的信息抄录下来，这种抄录既可以是一字不差的全文抄录或复印，也可以是有 选择地将有价值的信息摘录或转述出来，需要注意的是，这种摘录和转述，一定要注明原文的出处，以便查找，同 时，不要随意打乱原文的结构和逻辑顺序，也不要随意改变原意。

（4） 提纲，即用简括的语句和条目将文献的内容要点依次记载下来，以便于掌握文献的整体结构和主要内容。

（5） 札记，即将阅读文献后的心得、感想、评论、意见等集中记录下来，这是一种带有初步研究性质的高级记 录形式。

三、调查案例

中国独生子女青少年社会化过程及其后果调查的文献回顾

（一）文献资料的收集、阅读和摘录

研究者收集了中西方各学科领域中有关独生子女研究的相关文献，并进行了阅读、整理、分类和评论。其 中，西方有关独生子女的研究已有近百年的历史，研究文献早期主要集中在心理学和医学领域，1925—1984年的 200多篇研究成果，其中115篇文献的定量分析表明，其主要分布在：心理学（占46.1%）、交叉科学（占 17.3%）、社会学（占15. 7%）、教育学（占12.2%）、医学（占4.4%）、其他学科（占4.3%）；中国国内关于独 生子女的研究从20世纪80年代开始，截至1997年，共发表120篇研究报告和论文，主要集中在教育学（占 50.8%）、心理学（占25. 8%）、社会学 （占11. 7%）、人口学（占8. 3%）,其他学科只占3.4%。

（二）对已有研究的文献资料的综述

1.对西方研究成果的综述

从1898—1978年的80年间，西方学者主要从以下四个方面探讨了独生子女的特异性问题：首先是独生子女的 健康问题。在这方面存在两种相反的看法，博汉农等研究者认为，独生子女的健康状况总体上不如非独生子女。

而基尔福特等研究者则发现，独生子女的卫生习惯明显比非独成生子女好，因而他们认为独生子女的健康并不比非 独生子女差。其次是独生子女的智力状况。绝大多数研究在这方面的结论十分一致，这就是独生子女的智力比非 独生子女优异。第三是有关独生子女性格特征的研究。在这方面也有两种结论，一种认为独生子女的性格具有特 异性，尤其是具有两极性；而另一种结论则否认这种特异性，认为独生子女在性格特征上与非独生子女相差无 几。最后是有关独生子女社会交往的研究。一些研究发现独生子女在社会交往方面“不协调”、适应性较差，但 也有研究证实独生子女在社会交往方面的表现与非独生子女不相上下（山下俊郎，1982）。

1925—1984年近60年间的研究结果所描绘的是一幅混合的画面：有些研究发现独生子女优于独生生子女；有 些研究发现独生子女劣于非独生子女；有些研究则发现独生子女与非独生子女没有差别。这些研究的主要内容涉 及独生子女的成就、社会适应性、性格特点、智力发展、社会交往等方面（Falbo&Polit, 1986）。

2.对国内研究成果的综述

中国国内的独生子女研究开始于1980年，截至1997年，在短短的17年中，已发表研究报告和论文120篇。从 研究内容上看，这些研究比较集中地探讨了以下几个方面的问题，得出了一些有价值的结果。

第一，关生子女与非独生子女在心理特征和行为习惯上究竟有无差异的研究。在这方面存在两种不同的 结论。早期比较多的研究认为，独生子女具有与非独生子女不同的特点，这些特点表现在身体状况、智力水平方 面，也表现在个性品质、行为习惯等方面。一种比较普遍的结论是：独生子女在身体状况、智力水平方面优于非 独生子女，而在个性品质和行为习惯方面则不如非独生子女（高志方，1981；杨宜模，1981；肖福兰，1982；王 兆伍，1983；杨桦，1983；万传文，1984；张其博，1987）。

但是，20世纪80年代中后期和90年代的多数研究则认为“独生子女与非独生子女在个性心理和行为上并不存 在像人们普遍担心的那种差异”（刘云德，1988）, “从各类样本的比较来看，独生子女与非独生子女大体差不 多”（陈科文，1985）, “在个性表现方面，独生子女和非独生子女没有什么差别”（鲍思顿，1989）, “独生 子女与非独子女个性部无显著差异”。

第二，关于独生子女教育问题的研究。独生子女的教育问题，是十几年来独生子女研究中讨论得最多的一个 内容。其范围从独生子女的早期教育（。〜3岁）、学前教育（3〜6岁）到1岸教育（6〜12岁）；从幼儿园教 育、小学教育到家庭教育；从品德教育、智力开发到不良行为预防、义务感和责任感的培养等。

一部分研究着眼于探讨独生子女所的与子女不同的家庭环境和生活条件，认为独生子女的成长有 三条有利条件：一是有充分的父爱和母爱；二是有较好的经济条件；三是与成年人交往密切。同时，这三条有可 能成为独生子女成长的不利条件。即一是父母容易爱过头；二是容易娇生惯养；三是缺少小伙伴的交往（高志 方，1981；唐爱菊，1982；杨桦，1983；吴重光，1988）。

第三，关于独生子女家庭的研究。为了更好地理解独生子女的成长所处的特定生活环境，许多社会学者集中 研究了独生子女家庭的内部结构、家庭关系、生活方式、父母角色、老年保障等内容。研究发现，“城市独生子 女家庭80%左右都是由父母子女两代人组成的三口之家"，独生子女家庭成员间的关系“具有最基本、最简单、 无重复的性质，和对象集中、互动频繁、关系强度大的特点"。独生子女家庭生活方式的基本 特征是：“具有较高而且稳定增长的经济水平，子女抚育费提高，在消费模式和余暇时间的支配上均偏重于子 女”（边燕杰，1986）。独生子女父母的角色内涵中“增加了教师的角色和同龄伙伴的角色”（风笑天， 1993）。由于独生子女家庭的上述特点，又使得独生子女家庭中的老年保障面临严峻的挑战（边燕杰，1985；风笑天，1990）。

3.对已有研究成果的评论

从总体上看，西方的独生子女研究以心理学方面为主，着眼点主要集中在独生子女的特异性的探讨上；中国 国内的研究则以教育学方面为主，着眼点主要集中在具体教育方法的探讨上。国内外的研究有三个共同的特点： T所研究的对象主要是3～6岁的幼儿和6～12岁的儿童；二是大部分研究都采用了与非独生子女进行比较的方 法；三是资料的收集基本上都采用由成年人（教师或家长）对儿童的行为或特点进行评价的方法。

中国国内的独生子女研究主要存在以下几个方面的不足：

第一，理论研究与经验研究相互脱节。大部分理论研究的文章完全没有经验材料的支持，研究者往往只是依 据某一学科的一些理论概念进行主观性的分析，并由此提出个人的看法和观点。这些研究显得比较空泛，缺乏足 够的说服力。而一些深入实地进行调查的经验研究，往往只局限于对独生子女的某些现状进行基本的、一般性的 描述，缺乏明确的理论框架的指导，因而其理论性不强，解释力不够。

第二，不同研究相互之间缺乏借鉴、比较和积累。由于绝大多数经验研究缺乏对已有文献的回顾和考察，缺 乏对相似研究的借鉴，因而相互之间的可比性很小。无论是在研究对象的选择上，或是在所使用的测量指标上， 不同的研究互不相同。比如，好几项研究都考察了儿童的道德发展，但却没有任何两项研究以同样的方式对道德 发展进行测量。因而，在独生子女个性特征、行为习惯等各个方面，众多研究所提供的是一幅混乱的画面。

第三，缺乏大规模的、系统的经验研究。现有经验研究多为某个局部地区（比如一个城市或一个城区）若干 个单位（比如一两所幼儿园、两三所小学）的小规模的调查，样本规模多在30～200,很难避免由于特定调查 点、特定调查样本的客观差别所带来的系统误差。研究的设计大多比较简单，系统性不强，因而研究结果的普遍 性受到很大限制。

第四，具体研究方法的运用不够科学严密。一是许多研究的样本没有依据随机的原则进行抽取，尤其是对于 那些用来作为独生子女参照对象的非独生子女的抽取，常常是采用“简单匹配”的办法，主观性很强，代表性较 差；二是资料的收集方法主要依赖于成年人对儿童表现的主观评价，缺乏客观的标准；三是研究所用的都是相当 简单的统计分析方法，特别是许多研究仅仅以单变量的分析为主要手段，对资料的深入分析不够。

第五，尽管众多研究的焦点一直集中在独生子女的成长和发展上，但是研究视野却大多局限在心理学和教育 学领域，从人的社会化角度所进行的探讨寥寥无几。在全部120篇研究报告和论文中，仅有5篇涉及这一主题。并 且这些研究都是非经验性的一般理论分析，缺乏实地调查资料的支持与佐证。这些研究既没有给出一代独生子女 社会化发展状况的基本描述，又没有探讨独生子女社会化过程的特点和问题，也没有对不同的社会化因素在独生 子女社会化过程中的特定影响和作用进行定量的相关分析（辜胜阻，1983；吴重光，1988；尹玉光，1991；风笑 天，1992）。

第六，现有研究的研究对象主要集中在3～6岁的幼儿与6～12岁的儿童身上，尚无一例以12～18岁的青少年 为对象的研究。虽然这是客观现实所留下的一种缺陷（几年以前12～18岁人口中还没有独生子女），但它对于我 们回答独生子女成长与发展状况这一问题却是一种关键性的缺陷。正是由于这种缺陷，我们对于这一代独生子女 的社会化发展的基本结果可以说几乎一无所知。

参考文献：（略）

问题思考

1 .文献与文献类型有哪些？

2. 文献调查的含义、作用与特征有哪些？

3. 文献资料收集的原则是什么？

4. 如何进行文献资料收集、整理和摘录？

实务训练

1 .调查案例

“XXXX过程及其后果调查”的文献回顾。

2. 具体任务

(1) 明确调查主题，收集文献资料。

(2) 阅读文献资料，摘录文献信息。

(3) 撰写文献综述。

3. 实训步骤

(1) 选择一个你感兴趣的调查课题，收集与本课题相关的文献资料。

(2) 对收集到的文献资料进行整理和摘录。

(3) 根据调查课题的需要撰写一篇文献综述。