2023年证券从业 《证券市场基本法律法规》测试题：证券市场基本法律法规
一、单选题
1．上市公司申请可转换公司债券上市时，其实际发行额最低应为（）元。
A、1亿
B、3亿
C、5000万
D、2亿
2．在证券公司（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。
A、季度、月度
B、年度、半年度
C、年度、季度
D、年度、月度
3．证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A、1
B、3
C、4
D、6
4．证券交易通常都必须遵循（）。
A、客户优先原则和时间优先原则
B、价格优先原则和时间优先原则
C、价格优先原则和数量优先原则
D、时间优先原则和数量优先原则
5．非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A、艺术品
B、贷款
C、房地产
D、基金份额
6．下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）。
A、《证券法》属于行政法规
B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C、《证券投资基金法》属于法律
D、《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
7．期货交易的高信用特征集中表现为期货交易的（）。
A、保证金制度
B、结算统一
C、场所固定
D、远期交易
8．有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。
A、委托会计师事务所提出申请
B、向股东大会或董事会提出申请
C、向公司提出书面请求，说明目的
D、向法院提出申请
9．公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某。则公司应当办理的是（）。
A、停业登记
B、设立登记
C、注销登记
D、变更登记
10．下列关于基金财产的说法，错误的是（）。
A、基金财产的债务由基金财产本身承担
B、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
D、因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
二、组合型选择题
1．根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
2．下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3．公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。Ⅰ．有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元Ⅲ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ．累计债券余额不超过公司净资产的40％
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4．国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。Ⅰ．询问证券公司的工作人员、要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ．进入证券公司的营业场所进行检查Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5．关于证券市场法律法规的层次，下列说法正确的是（）。Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
6．下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（）。Ⅰ．限制民事行为能力Ⅱ．因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年Ⅲ．担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年Ⅳ．个人所负数额较大的债务到期未清偿
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7．下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有（学吧？有吗？上学吧，找答案！）。Ⅰ．有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东Ⅱ．公司法定公积金累计额为公司注册资本的50％以上的，可以不再提取Ⅲ．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金Ⅳ．资本公积金可以用于弥补公司的亏损
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8．下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。Ⅰ．达到规定收入水平Ⅱ．可以是单位，也可以是个人Ⅲ．基金份额认购金额不低于规定限额Ⅳ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9．下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（）。Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务Ⅲ．期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资Ⅳ．期货公司业务实行许可制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
