场外个股期权开户交易流程介绍

场外期权最大的特点就是非标准化、一对一的合约形式，与期货交易类似，场外期权交易也主要分为开户、入金、交易和结算几个步骤；而与期货交易不同的是，场外期权交易存在询价环节。

 

大部分的风险管理有限公司场外期权交易流程都是相同的，具体流程大致可分为下图所示五个步骤：

 

第一步交易匹配：客户有交易需求，与公司就有关事项进行商讨；

 

第二步期权开户：客户提供相关材料，通过审核后与公司签订场外业务主附协议、风险揭示书；

 

第三步账户入金：客户有交易意向，实时询价:期权费或保证金预先转入公司专用银行账户；

 

第四步交易确认：在线确认交易，并签订交易确认书；

 

第五步款项结算：提前平仓终止或持有至到期结算。

 

▌ 交易前准备

 

根据公司场外期权公开报价，客户如有相应的交易意向或其他个性化产品需求，可与公司业务人员联系，进入开户环节。

 

▌ 期权开户

 

客户提供公司开户所需的相关材料（具体见下图），经公司审核通过后，双方签订场外期权业务协议，签署完毕双方各保留一份，即表示开户成功。

 

▌ 账户入金

 

开户完成后，客户如有明确的交易意向，可与公司初步明确交易要素，主要包括期权类型、买卖方向、交易标的、期现等，然后提前将场外期权交易资金转入公司场外期权交易专用账户，为交易做好准备。

 

▌ 交易达成

 

场外期权交易以电话、邮件等双方约定的即时通讯方式达成，然后双方签署纸质交易确认书，各自保管。以电话交易为例，交易方式可分为以下两种：

 

市价成交：

 

客户指定交易员通过拨打我司交易投资部交易员录音电话，根据期货实时价格和实时期权报价发出期权下单交易指令，达成交易。

 

挂单成交：

 

客户指定交易员通过拨打我司交易投资部交易员录音电话，指定挂单成交条件、挂单指令有效期等下达挂单指令，在挂单有效期内达到挂单成交条件的，即为交易成交。

 

▌ 交易结算

 

期权持有期间，公司根据客户需要可通过邮件、传真等双方约定的方式定期发送持仓净值报告。期权可以持有至到期结算，也可提前平仓终止，结算款项于交易完成后两个工作日划入客户指定账户

 

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