尽职调查管理办法

为加强证券期货经营机构尽职调查业务管理，根据《证券法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规，证监会制定了《尽职调查管理办法》，经证监会2019年12月8次主席办公会议修订通过，现予发布，自2022年1月1日起施行。

证监会对该办法作如下修改：

一、将第三条第二款中的对进行全面和审慎的调查，修改为对开展全面和审慎的尽职调查。

二、删除第四条款中的（四）制定风险控制制度，治理结构，健全内部控制机制，有效防范风险；建立并执行内幕信息知情人登记管理制度，及时准确完整地记录内幕信息知情人身份、联络方式等信息。

三、增加一条，作为第六条：证券、基金管理及期货应当建立的合规管理和内控体系，确保各项业务活动合法合规，有效防范风险，保护投资者合法权益，不得损害利益和社会公共利益。

四、删除第七条第（七）项至第（九）项。

五、删除第八条第（六）、（七）、（八）项。

六、将第九条规定中有关监管部门的规定，改为由证监会规定。

七、在第二十条中增加一款，即：证券、基金管理及期货应当制定与本行业务规模相适应的风险控制指标，定期评估风控指标的有效性，持续优化调整。

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