实习周记11-《诉讼有方》-阙清华-01-分析案件材料的方法
01-分析案件材料的方法
通览全部案件材料
提示客户准备资料
律师一般应在与客户第一次联系时，通过书面方式提示客户应当准备哪些资料，并让客户在初次见面时将全部资料一并提供给律师分析研究
基于特定类型的案件有特定资料，律师可以根据客户在电话中陈述的案件概况，向客户发送《需要提供的资料清单》，以列举方式提示客户需要准备的案件材料
倾听客户陈述
律师与客户初次沟通的主要工作，是倾听客户对案件背景、案件事实、争议问题以及争议进展情况的陈述，并适时就案件相关问题询问客户，获取与案件处理相关的必要信息
律师会通过浏览案件材料和倾听客户陈述，根据法律规定和玉堡经验，先对案件可能的处理结果作出初步判断，并说明影响诉讼结果的因素主要有哪些，详细的意见需要在全面分析案件材料后才能确定
如果是重大疑难复杂的案件，还将根据工作习惯，编制相应的案件事实明细表、法律关系图、关键事实时间轴图，并起草《案件要点及处理方法》，在此基础上确定律师收费方案
整理案件材料的方法
整理案件材料的要点
在获得客户提供的案件材料、听取客户的陈述后，可以由法律秘书复印或者扫描一套客户提供的资料存档，另一套由主办律师分析案件使
主办律师应根据客户陈述的案件背景、基本事实以及争议问题，带着问题通览客户提供的全部材料，对案件材料中有价值的信息进行必要的标记，或者添加相应的眉批，同时将与案件争议焦点无关的材料剔除（放置在不同位置，但不应丢弃）
剔除无关资料后，再根据案件性质，将与案件争议焦点相关的文件资料，按照时间顺序排序，整理出案件主要事实材料
律师应当对每一份文件上的每一个字，甚至每一个符号（如某份文件中的传真号码），都应当考虑其与案件的关联性
☆律师需要关注每一份文件资料的内容与案件争议焦点之间的关系，以及这些文件材料有什么意义
通过整理材料发现突破口实例
《深圳融发投资有限公司诉雅豪园公司股权转让合同纠纷案》二审阶段、再审阶段以及另案起诉
进一步核实案件材料
在阅读客户提供的材料期间，律师可以通过到政府网站查询等方法，自行核实与案件有关的材料
除了自行查询政府公开信息之外，在通览客户提供的案件材料的过程中，还需要根据案件类型和案件材料记载的内容，核实客户否遗漏了重要的材料
根据案件类型核实客户是否遗漏了重要材料 = 特定案件一般会有特定材料
根据案件材料记载的内容核实客户是否遗漏了重要材料 = 某一份文件已经明确记载了另一份文件
比如：客户提供的补充协议，提到了某次会议的会议纪要（以下简称待查文件）存在，但客户提供的文件中并没有该份待查文件，那么代理律师就应当核实客户是否遗漏了该份待查文件，还是因为其他原因导致该份待查文件无法获得。
律师一般在通览案件材料后，会就需要向客户进一步核实的问题，或需要客户进一步补充的资料，以《需进一步补充核实资料清单》的方式逐一列明，并发给客户核实
注意：如果是电话沟通就可以核实的问题无须列入清单
编写案件事实明细表
编写案件事实明细表的方法
案件事实明细表是按时间顺序，记载与案件争议有关资料的关键信息的辅助文件
“与案件相关的资料”包括客户提供的资料和对方当事人提供的证据材料，以及律师通过网络或者到政府部门查询的案件相关信息
目的：使律师清楚案件事实，尤其是各事项之间的时间关系、因果关系。
编写案件事实明细表实例
案件事实明细表的第一部分，填写案件当事人的具体称及其简称，使用简称是为了简化表述内容
案件事实明细表的主要部分是按照案件事实发生的时间顺序，分别填写相关案件事实发生的时间、事项、核心内容
录入案件事实明细表的内容，应当是与案件争议焦点直接相关的、可能影响案件处理结果的信息，或者是对证明客户主张确有帮助的内容
与案件争议焦点或者基本事实无关的信息，不需要录入案件事实明细表
如果律师在编制案件事实明细表时，认为某些内容将会对解决各方争议具有重大影响，可以用加粗或者加下划线的方式，突出显示该等内容
如果律师在编制案件事实明细表时，对部分案件材料的真实性存在疑问，可以用文字标明相应的问题，以便在案件后续处理过程中进一步核实，避免因其他工作干扰而遗忘曾经怀疑的事实
编制好案件事实明细表后，将其打印出来，放置在核心案件材料前面，这样案件事实明细表就可以在日后准备案件材料以及庭审时，作为重要的参考资料使用
编写案件事实明细表的意义
发现对方破绽
深入了解案件事实
运用Excel表格分析材料
利用Excel表格排序功能
当事人提供的收款收据的编号、时间、数量、收款单位，以及送货单的编号、时间、送货数量、收货人等信息，都可作为与案件有关的数据进行分析
综合运用Excel表格各功能
绘制法律关系图
法律关系图 = 用曲线、箭头和简要文字，演示同一案件中各当事人或者与案件有关的其他主体之间的法律关系的组合图
目的：以更为形象生动的方式，让阅读者（法官、客户等人员）准确、高效地掌握各方当事人之间的法律关系和案件关键事实
律师在工作过程中绘制的法律关系图，主要作为相关法律文书如起诉状、答辩状、代理词等的附件，或者作为向客户介绍诉讼方案时的辅助文件使用
绘制法律关系图的工具
Visio
Process On
绘制法律关系图的方法
Step One：确定各方当事人在法律关系图中的位置
将同一交易项下的各方当事人并列排成一行
优先确定同时与几个当事人均存在法律关系的当事人的位置
Step Two：添加带箭头的直线或者曲线，表示各方的法律关系
用单箭头直线表示当事之间的控股关系、交易关系、权属关系
用双箭头的直线表示存在合作关系，用带箭头的曲线表示法律关系图中放置的位置距离较远的当事人之间的关系
用实线表示与案件所涉交易相关的法律关系，用虚线表示案件交易之外的但对案件争议有重要影响的法律关系
为了区分或者让阅读者容易辨识不同的法律关系，还可以用不同颜色标示当事人或者相关线条、文字
Step Three：根据律师对案件事实和争议要点的理解，在直线或者曲线之中，添加简要文字标注各方当事人之间的关系，或者标明当事人对某个事项、某个当事人负有的核心义务
绘制法律关系图的意义
对于疑难复杂的民商事案件，应当先对案件事实进行全面而透彻的分析，准确确定各方当事人之间的法律关系，并及时绘制法律关系图，将法律关系图提供给法庭或者仲裁庭作为参考，这样可以帮助法官更准确地理解各方法律关系，并使自己的主张更为容易获得法庭或者仲裁庭支持
绘制关键事实时间轴图
关键事实时间轴图 = 以案件关键事实的发生时间为轴，按案件关键事实的发生顺序在时间轴两侧排列，从而突出各关键事实之间的时间关系和因果关系的辅助文件
时间轴以中间轴线为界，将一个平面分为左右两边，通常分别在时间轴的左边和右边填写性质不同的案件关键事实
比如：可以在左边填入客户的核心义务以及在交易过程中为履行合同所采取的具体行为，右边则填人对方当事人的核心义务以及在交易过程中的具体行为
→ 可以方便地对双方当事人的具体行为进行时间先后顺序的比对，凸显案件关键事实之间的时间顺序，阅读者也可以迅速掌握时间轴的关键信息
比对时间关系
突出因果关系
