美国芯片管制升级，会利好国产算力吗？会利空国产大模型吗？

近期，美国商务部工业和安全局（BIS）对中国实施了更严格的半导体出口管制措施，对AI芯片等领域进行了新的限制。在新规影响下，英伟达原本针对中国市场推出的A100/H100的定制版芯片A800/H800，因为超标也将被全面禁售。这一举措导致美股芯片股大幅下跌，其中英伟达股价一度暴跌近8%。

美国商务部延长了在2022年10月首次实行的全面出口管制，以此来反映技术进步，同时也让企业更加难以找到绕过限制的办法。英伟达、AMD和英特尔等企业生产的 GPU 已成为训练大模型不可或缺的组件。数字经济应用实践专家骆仁童博士认为，此轮禁售意味着美方试图对中国算力发展作进一步遏制，同时亦对AI模型端发展有所限制。

新规对芯片算力、制程工艺等设定了严格的量化指标，并且限制出口的国家数量增至40余个，还新增了多家中国实体进入“实体清单”列表中。

此次新规分为三个部分文件说明：一是“半导体制造项目出口管制暂行最终规则”，二是“实施额外出口管制：某些先进计算项目；超级计算机和半导体最终用途；更新和修正临时最终规则”，三是“实体列表的添加”。

在规格参数上，BIS将参数规格的设定改为“总处理性能”（性能密度）取代通信速度门槛，以阻止企业寻找变通方案。出口限制针对的半导体领域包括图形处理单元（GPU）、张量处理单元（TPU）、神经网络处理器（NPU）、内存处理器、视觉处理器、文本处理器、协处理器/加速器、自适应处理器、现场可编程逻辑器件（FPLD）、复杂可编程逻辑器件(CPLD) 、SRAM存算一体器件和专用集成电路（ASIC）。

这一新规也影响到荷兰光刻机巨头阿斯麦（ASML）对华出口的最先进光刻机NXT1980Di，以及英伟达等公司的相关产品。

针对新的半导体出口管制措施，ASML方面回应称，鉴于新规的篇幅和复杂性，需要仔细评估潜在的影响。就其业务而言，根据目前收到的信息，认为适用该新规的涉及先进芯片制造的中国晶圆厂数量有限。尽管新规可能会影响各区域间机台销售的配比，但预计不会对2023年的财务情况以及长期展望产生重大影响。

英伟达也在一份监管文件中披露，新规将影响到其A800、H800等产品，甚至涵盖主要应用于游戏PC消费级旗舰产品RTX 4090。公司可能会考虑限制部分芯片销售到中国和受管制国家。若客户需要采购受美国政府新规影响的产品，公司可能会为其申请许可，但无法保证美国政府会批准或及时处理请求。

美国半导体协会则发布公告称，正在评估最新的出口管制对美国半导体行业的影响。并敦促政府加强与盟国的协调，确保所有企业都能公平竞争。

消息发布之后，美股除英伟达创最大跌幅，英特尔收跌1.37%，AMD收跌1.24%，博通收跌2.01%。但A股算力芯片概念股反而大涨，寒武纪、弘信电子大涨超10%，好利科技一字涨停，景嘉微、海光信息大涨超5%。

由于英伟达芯片是当前大模型训练和推理的主流芯片，因此其断供将使得国内大厂面临芯片短缺的问题。数字经济应用实践专家骆仁童博士表示，包括英伟达在内的芯片断供，将对国内大模型厂商产生重大影响。这不仅会影响到现有大模型的运行和迭代，还会使得国内大厂在追赶OpenAI等企业时面临更大的难题。

当前，中国的国产大模型训练算力分为三块。首先是华为鲲鹏和昇腾 AI 生态的算力方案，该方案没有使用英伟达GPU参与。其次是混合型算力支持，主要采用英伟达A100芯片，并在部分环境中增加AMD、英特尔芯片以及寒武纪、海光等国产芯片及加速卡进行模型训练。第三是租用性价比更高的服务器云算力，以补充算力不足的情况。

根据新的规定，像寒武纪、壁仞这些公司使用台积电7nm生产、美国EDA软件工具的GPU厂商将会受到限制。而对于租用英伟达的算力云以及国内一些服务器企业的云算力设施是否会有更多影响，还需要进一步观察。

对于国内大厂来说，更换国产GPU厂商可能是唯一的替代方案。景嘉微是国产GPU的主要参与者之一，不过其GPU芯片主要用于图形领域，尚不能满足AI计算等领域的应用需求。龙芯中科GPU系列产品均按计划正常推进，预计将在2024年交付流片，2025年独显产品上市并具备通用计算和AI计算的加速功能。寒武纪产品从底层硬件架构指令集的设计到后续的软件迭代升级都有针对大模型，即自然语言处理应用和人工智能应用场景进行相应的优化和设计。

随着政府的支持加大，中国本土云端AI加速芯片制造商正在快速增长。短期内，美国新规对台积电的影响可以忽略不计。然而，就中期和长期而言，美方新颁布的限制措施可能让台积电失去来自英伟达等公司的某些AI芯片订单，但潜在订单损失可能因为中国芯片设计公司下订未被限制产品的额外订单而获得弥补。

科大讯飞创始人、董事长刘庆峰曾表示，华为的GPU能力现在已经与英伟达 A100相当，已经能够对标英伟达的 A100，讯飞星火大模型不受英伟达芯片断供影响。国内大厂如阿里、腾讯、百度等虽然表态称在新规出台之前已经提前采购了一批芯片且部署到位，但是面对仍在持续迭代中的OpenAI和其他美国竞争对手，它们的芯片储备是否足够应付未来的竞争仍是一个问题。

此外，大模型创业者所面临的震荡更为剧烈，特别是那些致力于研发通用大模型的创业者。近期，一些通用大模型创业公司纷纷宣布融资，但原本可能用于购买英伟达芯片的融资款现在失去了用途。

即使对于专注于垂直领域的大模型创业公司来说，也受到了波及。这些公司需要稳定的算力来提供极致体验，但购买大厂云资源可能会因对方无法及时支援而导致算力不足。更换到国产GPU的过程中，大模型创业公司不仅需要付出更多时间成本，还可能因算法方面的短板而造成更大的追赶差距。

此次新规的进一步影响，预计未来一段时间还将继续显现。

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