第四章 文学与作者

核心问题：创作心理，创作动机。

一.弗洛伊德的精神分析理论。

（1）意识与无意识

弗洛伊德提出“精神层次理论”，将精神分作“意识”“前意识”“无意识（潜意识）”。“意识”层面最显著的特点是逻辑性和现实性。前意识指的是可以被意识传呼，调用的无意识。无意识指的是无法意识到的，蕴含的巨大能量的（多为原始冲动，本能和童年的创伤性经验），但对行为有重要影响的意识。

精神层次理论最大的问题是缺少证据，或者说严格的论述环节。

这个理论的具体运用，被称作弗洛伊德式失误。

（2）弗洛伊德式失误

弗洛伊德认为，失误行为作为一个日常生活的重要组成部分，一定是有无意识因素“作祟”的。即失误并非偶然而是一种必然，是一种无意识的渴望。

同时，这个理论也可以用于解释现实生活中的某些现象，如“诚实的不诚实”“癔症转移”。不过主要是心理学内容了，这里不对这些现象进行展开。

（3）人格结构理论

即本我，超我，自我

本我遵循的是享乐的原则，超我是外部世界在人的内心中的某种反映，表现为某种良心，遵循的是求善的原则。自我则是在本我和超我的冲突之下形成的一种存在，遵循的是现实原则。简单对应一下，本我对应的是无意识层次，自我对应的是意识和前意识，超我存在于三个层面。

本我对应的是人的本能，这种本能有两种状态。生的本能=》物种延续；死的本能=》回归原始状态＆破坏欲；

生的本能又拥有了一个专门的词，力比多。力比多的发展阶段分作若干个时期。

A.自恋期:包括口腔期（0~1）肛门期（1~3）生殖崇拜期{恋父/恋母情节}（3~5）

B.潜伏期（6~12）:超我的主宰时期，欲望被明显压抑，道德感极高。

C.生殖期（13~）

（4）《梦的解析》

古典时期，梦被看做是某种预示。（值得一提的是，梦到底有没有预示功能，还是一个有待研究的）而弗洛伊德认为，梦是被压抑的欲望的满足，而且梦本身也是一种“伪装的”“受压抑的”表现。于是，弗洛伊德就提到了梦的四种伪装手段。

A.浓缩作用。即将两个以上的经验浓缩站在一个过程中。

B.移植作用。即将重要的事件或要素转移到其他位子上。

C.象征作用。即将抽象的概念转化为具体的概念。有一种意象的感觉。

D.润饰作用。即将不合理的东西通过各种方式合理化。

在此之上，弗洛伊德提出了解梦的方法。

第一步，将梦拆解成各种不同部分。第二步，对每一个部分展开自由联想。第三步，追溯现实生活来源。第四步：找出其内在联系。第五步：发现真实原因。

人并不是只在睡觉的时候做梦。事实上，人总是在做梦。而作家的创作，某种意义上，就是在做梦。因此，弗洛伊德写出了《作家与白日梦》。文学创作就是在创作一场白日梦，白日梦的背后是作家未被满足的愿望。这在各个作家的文章回忆录中都能找到蛛丝马迹。“文学就是对现实的幻想，幻想就是对现实的反抗。”因而弗洛伊德思考，是否可以有解梦的方法分析作品呢？

因而弗洛伊德提出了，“升华理论”。认为文学艺术就是人的本能欲望的升华的体现。这也就将文学研究的思路更多的放到了作者身上。

（五）精神分析批判

①分析作者创作心态

A.搜寻作家相关资料（《丰乳肥臀》）

B.症候式解读（《艾玛》）

②分析作品的潜在意义（即分析人物的无意识心理）

随着当今时代的发展，尤其是脑科学的发展，弗洛伊德的许多精神分析理论都已经被证明有问题了。但这并不能否认弗洛伊德的开拓性（第一位将分析目光由意识转向非意识部分的人）和其在文学领域，艺术领域等的贡献。而我们现在暂且将目光从弗洛伊德身上移开，投向和弗洛伊德可谓密不可分的学生——荣格。

二.荣格的原型理论

荣格提出了他的人格结构理论，分为“自我意识”“个体无意识”和“集体无意识”。

“自我意识”和“个体无意识”可以从弗洛伊德那边学习，但“集体无意识”是较为具有开创性的。

荣哥认为，“集体无意识”与个体经历无关，是一种由遗传保留下来的普遍心理经验。（值得注意的是，现代科学已经证明了，绝大部分高等动物仍然保持了低等动物几乎所有的特征，这算得上是一个较为有利的论据）。他从各个国家各个大陆上的民族的神话入手，发现其中具有大量的共同要素，进而猜测存在这样一个东西，使得他们产生了同样的无意识。也就是在每一个名为个体的“冰山”下面，沉淀着被称作“集体无意识”的河床。

集体无意识包括两个内容：“本能”和“本能化”。前者强调的是一些与生俱来的要素，后者则侧重于文化形式的普遍性对共同记忆的塑造性。荣格对于文化的部分的研究更为深入。

在这一切之上，荣格提出了他的一个非常重要的概念，“原型”。原型具体而言指的是集体无意识的呈现形式，往往体现在一些神话作品和艺术作品中，也因此往往和一些原始意象有关系。

一些具有代表性的代表原型被荣格提了出来，包括：

A.“阴影”＆“人格面具”：其具有“动物性”和一种未社会化的直接的恶。而社会化之后就会具有特定的人格外层假象。

B.“阿尼玛”＆“阿尼姆斯”：阿尼玛指的是男性内心深处的女性特征。阿尼姆斯指的是女性内心深处的男性特质。这些东西源自于远古时期异性留下的特定痕迹。荣格认为真正的性别应该从阿尼玛和阿尼姆斯的比例入手。

C.“智慧老人”：一种智慧的形象化，起源于原始人对于智慧的追求，这种追求就具化成了“智慧老人”的形象。例如查拉图斯特拉。

D.“母亲”：象征着慈爱，关怀。它不一定指的是母亲本身，也可以是具有母性的，例如圣母玛利亚，可以使丰饶多产的，例如大地，可以是圣洁虔诚的，例如伊甸园。但母亲并不一定是正面形象，毕竟也蕴含着权威的意象。例如“女巫”“魔女”“棺材”等。

E.“儿童”：象征着某种自我潜能。

作家在创作的时候会不可免的受到这些原型的影响，进而在作品中孵化出对于的角色形象。进而引申出了“原型批评”。

从创作角度而言，原型批评指出文艺创作就是艺术家的自主情节，包括作家的意识和作家的集体无意识。且作家受到后者的影响大于前者。往往从后者中诞生的作品会更宏达，更深远，更能引起其他人的共鸣。因此荣格提出，创作的核心就是展现集体无意识，作家的身份就是沟通可见的意识与难以察觉的集体无意识。

从接受角度而言，通过发现作品中反复出现的叙事结构，人物形象，象征构建出原始意象，进而发掘出人类本质。

三.弗莱的原型理论

弗莱（《批评的剖析》）发展出了一套更为系统的原型理论，为文学研究提供了新的路径。

首先，弗莱重新定义了原型。他认为没有必要一定要和“原始”挂上钩。只要反复出现，都可以叫做原型。从而大大拓展了原型。

弗莱分析了神话的四种叙述模式，即“人与自然关系”。

A.春=>英雄诞生，创世=>父母

B.夏=>成仙/进入天堂=>伴侣，新娘

C.秋=>战争失败，死亡=>奸细，海妖

D.冬=>黑暗得胜，毁灭=>女巫，妖魔

在弗莱看来，艺术家的创作就是不断使用和循环这四种叙述模式，最终构成一个整体。

当然，这一切都只是“一家之言”，无法严格论述。但这并不是不可接受的。因为文科就是这个样子的。如果能被大多数人接受，那么就认为它是正确的，至少现在。

四.关于文学创造的几种观点

（1）灵感说，即艺术创作来自于作家的灵感。例如柏拉图（迷狂说）。

（2）虚静说，认为艺术创作的追加状态是抛弃所有功利目的。例如老子。（对中国古代创作有较大影响，但是这无法做到）

（3）社会说，强调艺术创作的社会动机。

（4）欲望升华说，弗洛伊德提出的，见上文。（无论弗洛伊德还是荣格都是比较早期的，真要认真研究，还得看拉康，德勒兹之类的）

（5）原型说，略。

（6）作者之死（代表人物罗兰·巴特，艾略特，福柯），这个理论较为复杂且影响颇深。简单而言就是说，读者读的过程就是作品被再创作的过程，作者已经失去了对于作者的解释权，作品可以被无限演绎，而不再受作者控制。