法律尽职调查
法律尽职调查?
1、法律尽职调查的内容
（1）了解客户的基本情况
包括企业性质、规模大小、经营范围以及经营状况等；了解企业的行业特点及竞争对手的情况（如：产品类别、价格水平）；了解企业的业务模式及经营方式（如：销售渠道）等情况；了解企业的发展战略与目标；关注企业的风险点及应对措施等等。
（2）分析客户面临的法律风险
根据上述基本情况，分析其可能存在的各种法律风险及其程度，并确定相应的防范措施。比如：是否涉及知识产权纠纷？是否涉及到合同违约问题？是否存在商业秘密保护方面的隐患？是否存在劳动用工方面的问题？等等。同时还要结合具体项目进行具体分析。
（3）评估客户的资信状况
包括但不限于注册资本金多少、有无抵押物或质押物以及对外担保的数额和种类等。（注意要充分考虑融资方是否有能力支付本息）。另外还要考察其信誉度如何，有没有受到过司法部门的处罚或其他不良记录等。（注意要注意避免陷入“老赖”的陷阱。）
2、法律尽职调查的方式
（1）面谈
通过与客户面谈的方式收集信息是最直接有效的途径之一，因为面对面的交流可以使双方更加直观地看到彼此的真实情况。因此对于那些重要的文件材料一定要亲自阅读并加以核实后再提交给客户审核确认签字确认后生效使用。（注意要尽量避免在未得到对方授权的情况下私自复印或者拍照。）
（2）函证
通过向第三方机构发送询证函的形式相关数据和信息也是比较有效的方法之一。但是函证的难度较大且费用较高。（建议尽量选择机构进行函证）如果确实需要的话可以考虑委托的来进行操作。（建议尽量选择进行操作）此外还可以采用询问等方式来相关信息和数据资料
（3）网络查询
现在互联网十分发达可以通过网络查询到大量的信息资源而且成本较低效率高效果好是不错的选择方式之一。
