清理整顿后，一批“伪金交所”又死灰复燃，涉嫌非法经营

“伪金交所”是未经国家有权部门依法许可，违反国家金融管理规定，为非标债务融资活动提供登记备案等服务，涉嫌从事非法金融活动，损害投资者合法权益，其金融风险和涉众风险不容忽视,通过“伪金交所”挂牌备案发行的理财产品，往往以高息为诱饵，在营销人员精心设计的话术下，不具辨识能力的投资者很容易被哄骗，甚至掏空积蓄买入此类风险难测的不合规产品

2011年国务院颁布《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发【2011】38号），正式组建清理整顿各类交易场所部际联席会议：建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”制度。时至今日，经历了《清整联办【2018】2号文》、《清整办函[2019]35号文等重大通知的发布，中国金融市场经历了一系列强监管和整顿措施，风险事件的频发使投资者不得不重新树立对类固收产品的风险认知。【2022.4】启动“伪金交所”专项整治工作，会议指出，要进一步压降金交所数量，稳妥化解存量风险，启动“伪金交所”专项整治工作，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。

然而为何力度如此之大，但市场上依然时时冒出伪金交所公司，明明是未经政府审批的“冒牌货”，为何能堂而皇之活跃于市场之中？其中一项是因为市场有融资需求。近几年，为进一步防范化解重大金融风险，我国监管部门加强对金交所的清理整顿，严管之下，部分违规、非法财富管理机构或实体企业转而将一些“资产登记备案”公司作为融资通道，向社会公开发行所谓经过备案的理财产品，一个个“伪金交所”应需而生，这些公司，多半披着伪装，名称带有交易，金融，产权，资产，登记等字眼，范围中带一些登记、备案字眼，持有政府部门的一纸批文，更有甚者，伪造批文，违规进行金交所业务，向市场持续输出非标产品，为整个市场埋雷，非常容易引发群体性事件，与中央和地方的文件相违背，是非标债务融资活动转道“伪金交所”和产权交易场所。很多看似资质合法、回报诱人的投资产品，其实由“伪金交所”备案发行，早已触及监管红线！

附一些疑似伪金交所名单：

序号

公司名称

1甘肃产金信息服务有限公司

2甘肃省产登信息咨询服务有限公司

3甘肃省尔讯信息咨询服务有限公司

4甘肃壹产登信息咨询服务有限公司

5广西产登捷算财务管理有限公司

6广西广绩企业清算服务有限公司

7广西国合资产登记服务有限公司

8广西国茂产登信用服务有限公司

9广西金宏产登信用服务有限公司

10安顺市产登资产服务有限公司

11贵阳产登信息服务有限公司

12贵州甘陇资产登记服务有限公司

13贵州国数资产登记服务有限公司

14贵州义龙信用资产登记服务有限公司

15贵州政丰赢资产登记服务有限公司

16贵州中桓资产登记服务有限公司

17贵州中泰资产登记服务有限公司

18黔东南产金服务有限公司

19海南产登结算科技有限公司

20海南场登产权服务有限公司

21邯郸鑫信产交信息服务有限公司

22河北省产登信息咨询服务有限公司

23河北燕盛产登信息服务有限公司

24张家口产登信息咨询服务有限公司

25张家口市联信信息登记备案服务有限公司

26云南产登信息服务有限公司

27杭州产登企业管理咨询有限公司

28黑龙江产登服务中心有限公司

29黑龙江京齐产登信息服务有限公司

30牡丹江产登信息服务有限公司

31湖北省产登信息服务有限公司

32湖北省中登产权交易中心有限公司

33孝感市产登结算信息服务有限公司

34湖南产登信息服务有限公司

35湖南隆域产权服务有限公司

36淮安产交信息服务有限公司

37江苏融海产权交易有限公司

38江苏瑞文产登市场管理有限公司

39徐州市产登信息咨询服务有限公司

40吉安市井开区中鼎国中金融服务中心有限公司

41江西四月金萍信息咨询服务有限公司

42靖安产交信息服务有限公司

43新疆堇楠产登信息服务有限公司

44萍乡产登信息服务有限公司

45萍乡市国信汇融结算服务有限公司

46萍乡中之鼎财务管理有限公司

47上饶市产登信息咨询服务有限公司

48宜春浩博资产服务有限公司

49宜春弘鑫汇资产服务有限公司

50宜春联合资产服务中心有限公司

51宜春时海资产服务有限公司

52新疆昆仑登记结算有限公司

53内蒙古联信产登信息咨询服务有限公司

54宁夏产登产权市场服务有限公司

55宁夏信登清算服务有限公司

56济南产登信息服务有限公司

57青岛产登资产管理有限公司

58山东产登托管服务集团有限公司

59山东凯佳产权交易有限公司

60山东融信产登管理服务有限公司

61山东融域产登管理服务有限公司

62山东省产登资本经营集团有限公司

63山东天露产登管理服务有限公司

64山东银丰产权交易有限公司

65寿光市产登信息服务有限公司

66潍坊产登信息服务有限公司

67枣庄产登信息服务有限公司

68诺业 (山西) 资产登记服务有限公司

69山西场外资产登记服务有限公司

70山西结算资产登记服务有限公司

71山西晋登产权服务有限公司

72陕西富隆金本产权服务有限公司

73天津市产登信息咨询服务有限公司

74新疆产信登信息技术咨询服务有限公司

拿江西省举例，早在2020年8月14日，江西省地方监督管理局，已经发布了赣金函【2020】15号文件，关于商请停止注册名称或经营范围中含：“资产备案登记”等字样机构的函，赣金字【2020】97号关于排查整治违规交易场所，切实防范金融风险的通知，经过江西省各个部门的严厉整治，几十家涉及此类伪金交所公司，均变更了行业和经营范围，但是仍有漏网之鱼，比如一家名为吉安市井开区中鼎国中金融服务中心有限公司，无视管理规定及国家政策，一直从事伪金交所业务，业务规模高达20亿，隐患巨大!同样萍乡中之鼎财务管理有限公司也同样从事着伪金交所业务。

由于没有从事合规金交所所具备的条件及人员，随着产品的发行，产品兑付期限到期后，势必无法兑现，到时候，恶性群体事件在所难免。另外投资者也需多加小心，擦亮双眼，对投资产品的备案方、发行方身份等仔细核查，警惕“伪交易场所”骗局，不为虚幻的暴利所诱惑。即便是遇到真的金交所，也应重点关注投资标的质量，不能因为交易平台背景的真实而忽略产品本身的风险。