证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》易混淆考点汇总！

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》易混淆考点汇总：

考点：第一类专业投资者

第一类专业投资者

经有关金融监管部门批准设立的金融机构：

证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人

上述机构面向投资者发行的理财产品：

证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等

社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

 

考点：第二类专业投资者

第二类专业投资者

单位

1、2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经验

2、最近1年末净资产不低于2000万元

3、最近1年末金融资产不低于1000万元

个人

1、2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经理，或者具有两年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或第一类专业投资者的金融机构中的高管

2、金融资产不低于500万元，或最近3年个人年均收入不低于50万元

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应对其履行相应适当性义务

考法：考查第二类专业投资者的要求（填空题）

考点：由普通投资者转化的专业投资者

单位

1、1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经验；

2、最近1年末净资产不低于1000万元；

3、最近1年末金融资产不低于500万元；

个人

1、1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经理，或者具有两年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历；

2、金融资产不低于300万元，或最近3年个人年均收入不低于30万元。

考点：股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的基本概念

股票质押式回购业务

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

约定购回式证券交易

指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

质押式报价回购业务

指证券公司将自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益。

 

 

考点：投资者的权利与义务

权利与义务

权利

1.分享资产管理计划财产收益。

2.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产。

3.对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额。

4.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权。

5.按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料。

6.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况。

义务

1.认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法。

2.接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实提供资金来源、金融资产、收入及负债情况，并对其真实性、准确性和完整性负责，签署合格投资者相关文件。

3.向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。

4.认真阅读并签署风险揭示书。

5.承担资产管理合同约定的管理费、业绩报酬（如有）、托管费、审计费、税费等合理费用。