【基金从业】一些考前重点

注：标题序号对应的是押题卷序号。

押题8

1，管理人可以将基金 产品设计、份额销售&登记、资产管理 委托其他服务机构

10，私募基金交易记录及相关文件保存：清算终止之日起≥10年

12，普通程序注册：FOF，分级

13，LOF：T日买，T+1交易所卖出/赎回；金申份赎

15，QDII：RMB认购，美元or其他外汇货币也可以

27，私募基金合同里非必备条款的是：基金的销售time&way

29，律师事务所：联席会员

30，份额登记时间：普通：T+1；QDII：T+2

33，私募合格投资者：单只私募100w；净资产1kw单位；金融资产300wor近3年50w年均收入个人

37，客户维护费 来自 基金管理费

38，基金份额登记、估值核算机构：证监会注册；基金投资顾问、评价机构、信息技术系统服务机构：备案

39，基金管理人收到申赎申请之日起3个工作日确认

43，基金管理人收到核准文件超过6M开始募集，原注册事项无实质变化：国务院证券监督管理机构备案

44，公募基金发售前3d，托管人登载 基金合同、托管协议@托管人网站

47，证监会有权冻结账户资金，有权查询证券账户&资金账户

48，基金管理公司合规管理原则：独客攻专协（独立性，客观性、公正性、专业性、协调性）

55，私募基金可由部分份额持有人as管理人负责投资管理活动，并在基金财产不足以清偿债务时承担无限连带责任。

56，ETF申赎：场内：均为份额；场外：金申份赎

58，违法失信：公示期：公示之日起 1年；

59，负偏离度0.25%，2d报告证监会

60，商业银行 基金代销：工商注册登记所在地证监会派出机构

61，普通股票开放式基金：申请日起7个工作日内支付赎回款

63，托管人职责：资金账户、证券账户的开设手续；

        管理人：份额发售&登记、资产净值、基金备案

70，基金监管原则：高保湿一审三公（高效监管、保障投资人利益、适度监管、依法监管、审慎监管、公开公平公正）

73，托管人：商业银行、金融机构、中登、中国证券金融股份有限公司（保险公司不是托管人）

78，LOF转托管：券商内部转：场内；基金管理人或其代销机构之间转：场外

79，QDII：远期合约、互换：ok；不动产、房地产抵押按揭、贵金属：no

91，收取销售服务费（C类）：少于30d，0.5%赎回费全部计入基金财产

94，协会官网公示：私募基金管理人的基本诚信信息

95，管理人收到备案确认文件次日发布基金合同生效公告

99，计算认购份额时，若存在认购利息，则应该加载净认购金额中

        （净认购金额-认购费-认购份额）

100，基金定期报告：年度、半年度、季度

押题7

1，督察长工作独立性：以公司名义聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担

2，基金部分延期赎回原因：可快速变现的资产较少，不足兑付全额赎回申请

3、市场风险：各种因素引起证券及其衍生品市价不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险；流动性风险：市场交易量不足

10，公募公司子公司：经营私募（特定客户资产管理业务、私募股权基金管理业务等）

13，大额交易 5个工作日；可疑交易 10个工作日

15，效力：违法失信 3年，被处罚禁入 5年

22，出具纪律处分决定书：协会自律处罚措施

24，公募基金注册登记：管理人&中登

26，托管人1年内离职30%，2日内临时公告书

45，基金上市交易公告书披露前10名持有人

60，《基金法》放松了对基金关联关系的限制

61，基金信息披露：净值、财务指标、管理人、财会报告、投资组合、持有人信息、份额变动，不包括交易的业务规则

67，私募托管：不托管要合同约定；托管机构不得与管理人相互持股

70，制定上市、交易、会员管理规则——交易所

71，普转专投资者：基金销售机构有权决定

79，上市交易封闭基金：521000（5年2亿1k人）

80，不收取销售服务费（A类）：0-7天，1.5%赎回费 & 7-30天，0.75%赎回费：全部计入；1-3M，0.5%，75%；3-6M,0.5%，50%；6M+，25%

        收取销售服务费（C类）：0-30天，0.5%，全部

83，基金公司股东不得参加投研

85，合格投资者：社保基金、企业年金等养老基金&社会公益基金、投资计划、投资所管理的私募基金的私募基金管理人及其从业人员（即便公司净资产不够1kw也可以，但前提是投资自己管理的私募基金）

87，公募基金：管理人份额发售3日前公布招募说明书；管理人自募集期限届满之日起10日内验资

88，信息披露原则：真实、准确、完整、及时、公平

90，出具托管人报告：半年度（中期）、年度报告

91，公募基金管理人高管3年金融工作、管理经验，并非投资管理经验

94，研究员撰写投资报告不能依据券商研究报告，应该保持独立性与客观性

96，职业道德特征：特殊继承规范具体       特技规矩

101，基金份额发售3日前，管理人刊登：报刊&网站：招募说明书、基金合同；网站：托管协议，报刊：份额发售公告

102，管理人用自有资金认购新基金时，应披露使用的费率

103，重大事件，2日内编制&披露临时报告书，应汇报证监会，证监局、交易所