注会《经济法》证券法律制度单元测试题

1、根据证券法律制度规定，存托凭证法律关系中，依法享有存托凭证代表的境外基础证券权益的是（）。

A.基础证券发行人

B.存托人

C.存托凭证持有人

D.托管人

答案：C

2、根据证券法律制度的规定，下列关于区域性股权市场相关规则的表述中，正确的是（）。

A.可采用协议转让的方式进行交易

B.可将权益拆分为均等份额公开发行

C.可将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易

D.权益持有人累计可超过200人

答案：A

3、根据证券法律制度的规定，下列关于首次公开发行股票并在科创板上市的注册程序的表述中，正确的是（）。

A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，由保荐人保荐并向证监会申报

B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择

C.预先披露的招股说明书含有股票发行价格信息

D.交易所不同意注册申请的，发行人可以在该决定作出3个月后再次提出申请

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4、根据证券法律制度的规定，公司首次公开发行股份时，老股东可以公开发售其持有时间达到一定期限的股份。该期限至少应当是（）。

A.1年

B.2年

C.4年

D.3年

5、以下关于我国目前证券交易所的说法中，不正确的是（）。

A.证券交易所的组织形式只有会员制

B.我国目前有上海、深圳和北京三家证券交易所

C.会员制证券交易所章程的制定和修改经会员大会通过后，报中国证监会批准

D.目前，上海、深圳证券交易所的组织形式是会员制，北京证券交易所的组织形成是公司制

6、根据证券法律制度，以下不属于投资者保护机构职权的是（）。

A.公开征集表决权

B.调解投资者与发行人之间的纠纷

C.为投资者提起代表人诉讼

D.解聘对上市公司实施违法行为的董事

7、根据证券法律制度的规定，非上市公众公司应当在每个会计年度结束之日起一定期限内编制年度报告并披露，该期限是（）。

A.3个月

B.1个月

C.4个月

D.6个月

8、上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

A.董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

B.监事应当对董事会编制的证券发行文件签署书面确认意见

C.董事长负责组织和协调公司信息披露事务

D.董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

9、甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。

A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70％

D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

10、甲持有某上市公司已发行股份的8％。2016年7月4日，投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定，下列日期中，乙向中国证监会和证券交易所作出书面报告的合理日期是（）。

A.2016年7月4日后的3日内

B.2016年7月4日后的2日内

C.2016年7月11日后的3日内

D.2016年7月18日后的3日内

11、甲公司以协议转让方式取得上市公司股权6%，后续又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持4%。根据证券法律制度的规定，下列关于甲需要进行的持股权益披露的表述中，正确的是（）。

A.在甲以协议方式取得上市公司6%股权的交易中，甲应于6%股权交割之日起3日内履行权益报告义务

B.在甲以协议方式取得上市公司6%股权的交易中，甲应于持股比例到达5%之日起3日内履行权益报告义务

C.在后续通过集中竞价方式陆续增持的过程中，甲所持该上市公司股份比例每增加或减少1%，都应当在该事实发生后通知上市公司并予公告，在该事实发生之日起3日内，不得再行买卖该上市公司股票

D.在持股比例到达10%时，甲公司应履行报告和公告义务，并在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司股票

12、根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是（）。

A.股东大会会议应当以现场会议或者通讯方式举行

B.决议经出席会议股东所持表决权过半数同意即可通过

C.与重组事项有关联关系的股东应当回避表决

D.持有上市公司股份不足5％的股东的投票情况无须单独统计或者披露

13、根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，错误的是（）。

A.基础证券发行人在境内发行的基础证券由存托人持有

B.存托人在境内签发存托凭证

C.基础证券发行人应符合证券法关于股票等证券发行的基本条件

D.存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的基础证券权益，并按照存托协议约定，通过存托人行使其权利

14、根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。

A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.以保证方式提供担保的，可以为一般保证

15、根据证券法律制度，以下有关首次公开发行股票的说法中，错误的是（）。

A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行

B.投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

C.首次公开发行股票采用直接定价方式的，不进行网下询价和配售

D.参与申购的网下和网上投资者应当全额缴付申购资金