国际组织

（一）国际组织是现代国际生活的重要组成部分，它是指两个以上国家或其政府、人民、民间团体基于特定目的，以一定协议形式而建立的各种机构。国际组织分为政府间组织和非政府间组织，也可分为区域性国际组织和全球性国际组织。政府间的国际组织有联合国、欧洲联盟、非洲联盟、东南亚国家联盟（东盟）、世界贸易组织、国际慢城等，非政府间的国际组织有国际足球联合会、乐施会、创行、国际奥林匹克委员会、国际红十字会等，各种国际组织在当今世界发挥着重要的作用。据《国际组织年鉴》统计显示20世纪初世界有200余个国际组织，到50年代发展到1000余个，70年代末增至8200余个，1990年约2.7万个，1998年约4.8万个，21世纪初超过5.8万个。截至2016年世界上有6.2万余个国际组织，包括有主权国家参加的政府间国际组织、民间团体成立的非政府国际组织，它们既有全球性的，也有地区性、国家集团性的。国际组织一般指政府间国际组织，是国际法主体之一，而广义上说国际组织还包括非政府间国际组织。国际组织是指三个或以上国家（或其他国际法主体）为实现共同的政治经济目的，依据其缔结的条约或其他正式法律文件建立的常设性机构，国际组织的法律人格来源于组成国际组织的基本法律文件。国际组织作为国际私法主体有其自身的特点：权利能力和行为能力受基本法律文件的严格限制，常常是不完整的；国际组织在其财产限度内直接承担责任。国际组织是有众多国家组成的国家间的组织，是近代出现的跨国性组织。国家间在政治、经济、社会、文化等领域进行交流与合作过程中出现一些任何单独国家都难以解决的问题，需要有关国家共同研究，为此它们定期或不定期举办国际会议。由于需要处理日常事务而成立秘书处，逐步转化成为相应的国际组织。随着信息技术的迅猛发展和全球化趋势的推进，国际组织快速扩张，它们不仅数量上数以万计，而且覆盖广泛，包括政治、经济、社会、文化、体育、卫生、教育、环境、安全、贫穷、人口、妇女儿童等等众多人类生存和发展相关的领域，已成为左右世界局势和人类社会发展的重要力量，了解国际组织的发展与现状就是了解国际社会的发展与现状。国际组织是为了适应国家之间的交往日益频繁，交往的领域和地区不断扩大而产生和发展起来的。19世纪最早在欧洲出现如莱茵河、易北河等国际河流委员会，19世纪后半期科学技术和交通工具的进步使国际交往逐步扩大到社会生活的许多领域，在通讯、公共卫生和经济贸易等方面出现“国际行政联盟”的组织形式，如国际电信联盟（1865）、万国邮政联盟（1875）等，这种以专门业务和行政性的国际合作为目的的组织成为现代国际组织的雏型。

（二）进入20世纪后出现以政治和国际安全为中心的综合性的国际组织，其中有全球性的（如国际联盟和联合国），也有地区性的（如阿拉伯国家联盟、非洲国家统一组织等），还成立各种专门业务性的国际合作机构（如联合国专门机构）。关于国际组织的思想可谓源远流长，早在14世纪思想家但丁就倡导成立“人类统一体”、“联合统一的世界各国”。现代意义上的国际组织思想植根于18世纪与19世纪一些智者的著作，如圣西门倡导建立“欧洲议会”、本森倡导建立“国际法庭”、康德倡导“和平联盟”等，中国的康有为在其《大同书》中也发挥中国古代“大同世界”的思想。1907年国际协会联盟（UIA）在比利时首都布鲁塞尔成立，至今仍为汇集国际组织各类信息的中心。 国际组织在20世纪的发展大致经历三个阶段：第一阶段是两次大战期间，以人类第一个具有广泛职能的世界性组织“国际联盟”的成立为标志，除国际联盟外出现如国际劳工组织一类的专门机构、国际常设法院这样的国际司法机构以及一批非政府组织，而后爆发的二战则暂时中断这一进程。按照UIA统计时1909年全部政府间国际组织有37个，国际非政府组织有176个，所有类型的国际组织共有213个。而到1951年全部政府间国际组织有123个，国际非政府组织有832个，所有类型的国际组织共有955个，分别增幅在2~4倍之间。国际协会联盟（UIA）是一个非营利性非政府组织的国际研究组织，根据联合国授权，该全球公民社会与发布资讯于国际组织、国际会议、世界问题等，总部设在比利时布鲁塞尔。该由1913年诺贝尔和平奖得主亨利·拉方丹与现代资讯科学奠基人保罗·奥特勒，共同创建于1907年；第二阶段自二战结束前至20世纪80年代末是国际组织发展史上的黄金时期，国际联盟的失败和二战的爆发等事实激发人们去追求和创造更高形式、更有成效的组织形态以维护和平、制止战争并促进发展。以联合国的诞生为标志，一大批全球性、区域性政府间国际组织雨后春笋般涌现。据UIA统计显示1989年各类国际组织共有24131个，比1951年增加24倍多，其中政府间国际组织数目为4068，非政府间国际组织有20063，比1951年分别增加24倍和32倍之多。其中20世纪80年代十年间各类国际组织共增加12383个，几乎相当于此前一个世纪国际组织数目的总和。当时非殖民化运动的成功促进新兴独立国家的数目剧增，国际社会的规模骤然间扩大数倍，出现多元化的国际格局。雅尔塔体系及联合国集体安全体系有效制止世界性战争的爆发，和平与发展成为时代的主流。同时世界贸易市场、资本市场、以信息技术为代表的现代科技革命的传播促成国家间相互依存关系的发展，寻求国际治理机制化、组织化的呼声越来越强烈，全球化的浪潮在涌动；

（三）第三阶段自冷战结束后至今是国际组织处于全球化时代的发展阶段，也是国际社会组织化程度大幅度增强的阶段，主要表现于贸易、金融领域的经济全球化，是一个货物、服务、生产要素更加自由地跨界移动、合理配置、各国经济更加互相依存的一体化进程。这一进程大大强化国际组织的地位，要求他们在形成和实施普遍性原则、规则和制度方面发挥更大的作用，国家对国际社会整体的义务大大凸显起来。国际社会日益要求加强对国家行为的规范机制，政府间组织更多地被用作制定和实施国际法的手段，从而推动国际法从一个软法、弱法到强制实施的转变。国际社会参与者的成分也发生着深刻变化，在传统主权国家、政府间国际组织继续占主导地位的同时涌现大量的非政府组织，市民社会的形态呼之欲出，根据UIA统计显示2004~2005年包括其所有类型的各类国际组织共有58859个，比1991年多1倍以上，其中政府间国际组织数目为7350、非政府间国际组织有51509，分别比1991年多61%和109%。国际社会的日益组织化不仅表现在国际组织数目的增长上，更重要的是体现在国际组织范围的扩大上，它早已冲破初创时期的地域、领域局限，活跃在当今人类社会的所有方面。第二次世界大战后国际交往越来越频繁，国家间的相互依赖日益加深，这为国际组织的发展带来新的变化，体现出当代国际组织的主要特征：组织机构趋于完善：19世纪的国际行政联盟是由常设机构国际事务局负责日常工作，成员国代表会议只是在若干年内讨论一次有关条约规定的国际合作，并不负责实际工作。当代国际组织一般在常设秘书处之上设置大会、理事会这种实质性的权力机构，享有决策权。组织规模庞大：19世纪的国际组织成员国基本上是欧美少数发达国家，当代国际组织如联合国，几乎包括世界所有国家，各种专门组织绝大多数都拥有100多个成员国。形成国际组织网络：联合国与18个专门性的政府间机构建立密切的、非隶属的关系，其中16个被称为联合国专门机构。联合国还给予1/6的非政府国际组织以协商地位，并有12%的非政府国际组织与欧洲共同体有密切关系，这样许多国际组织在业务与信息方面已有机地联合在一起，形成以联合国为中心的国际组织网络。数量猛增：第二次世界大战前的1939年政府间国际组织只有80个，到80年代末已达4000多个。非政府国际组织为数更多，其中绝大多数是50年代以后建立的。因此有人称19世纪是国际会议的世纪，20世纪是国际组织的世纪。最高审计机关国际组织（INTOSAI）是由世界各国最高一级国家审计机关所组成的国际性组织，创立于1953年，1968年在东京召开的第六次会议上通过该组织的章程，正式宣布成立最高审计机关国际组织，受联合国经社理事会领导。该组织总部设在维也纳，由奥地利审计法院负责日常工作，该组织的会费由各成员国按联合国缴纳会费的比例分摊。目前该组织有成员186个，中国于1982年加入该组织。

（四）该组织的宗旨：互相交流情况，交流经验，推动和促进各国审计机关更好的完成本国的审计工作。该组织每三年召开一次全体成员国会议，就审计的原则、方向、理论、方法和技术等方面的问题进行交流，以有助于各成员国研究、改进和加强政府审计工作。分类：按成员分类：政府间国际组织（IGOs）指一般只有主权国家才能参加、通过宣言等具有法律约束力的国际公约而成立的国际组织， 例如联合国专门机构等。非政府国际组织（NGOs）指未经政府间协议而建立，由独立机构、民间组织、志愿协会等团体组成的国际组织，占国际组织总数80%以上，例如国际红十字会（ICRC）、国际奥林匹克委员会（OC）等。按地域分类：全球性国际组织：这类国际组织的名称一般以联合国、世界、全球、国际的英文字母缩写开头，例如世界卫生组织（WHO）、国际劳工组织（ILO），联合国儿童基金会（UNICEF）。区域性国际组织：这类国际组织的名称一般指明其所在地域，例如亚太经济合作组织（APEC）， 欧洲联盟（EU）等。按性质分类：政治性国际组织如联合国是世界最大的政治性国际组织，独立国家联合体是苏联解体后有原多个加盟共和国组织的一个地区性组织，专业性国际组织如世界贸易组织（WTO）、国际图书馆协会联合会（IFLA）等。专业性政府间国际组织：现代国际组织最早出现在欧洲，是工业革命后欧洲国家多边关系发展的产物，是为了在一定业务领域进行国家间的合作而成立的机构，例如：国际电报联盟是联合国专门机构之一，成立于1865年，是为了各国能够在电报和邮政方面进行合作而成立的；世界气象组织前身为国际气象组织，有100年历史，各国天气、气候、水文变化不受国家疆界限制，世界气象领域的合作组织应运而生；万国邮政联盟前身为邮政总联盟，于1874年成立。1840年英国建立邮信体系，出版发行世界首枚邮票，由此形成现代意义上的公共邮政。专业性非政府国际组织：民间性质的非政府国际组织比政府间国际组织数量更多，有的成立更早。红十字国际委员会创建于1863年，它是从个人自发救助受伤士兵的行动逐渐形成的致力于人道主义、帮助战争受害者的国际组织。国际抗癌联盟创建于1933年，是全球最大的非政府抗癌组织机构，最有影响力的肿瘤防治学术组织，目前拥有全球346个会员单位，覆盖109个国家及地区。政府间国际组织是根据多边国际条约，即创设性文件建立的国际组织。它规定自己的宗旨、原则及活动章程有一套常设的组织机构，其宗旨、原则和活动必须符合公认的国际法准则，它是若干国家为实现特定目的和任务而建立的。

（五）按其活动的基本性质可分为一般政治性组织与专门性组织两大类：前者主要从事政治、经济、社会等方面的活动，如联合国、国际慢城、美洲国家组织等；后者从事某一特定业务，如万国邮政联盟、世界气象组织等。权力义务：直接承受国际法权利和义务。在国际社会中有许多著名政府间国际组织，例如世界贸易组织、联合国、亚洲开发银行、东盟、国际结算银行、欧盟、八国集团、国际原子能机构、上海合作组织、国际慢城等。区域性国际组织是指一个区域内若干国家或其政府、人民、民间团体基于特定目的，以一定协议而建立的各种常设机，基本上按地区组成的国际组织。它们的成员是特定地区内的若干国家在历史、文化、语言等方面往往具有一定的联系，或者具有共同关心的问题或共同的利益，因此它们在和平解决争端、维持本区域和平与安全、保障共同利益及发展经济文化关系等方面，有进行协调、广泛合作并结成永久组织的需要。在区域组织中有些是政治性的，有些是专门性的。但是一般区域组织从其基本活动来看不仅具有政治方面的职能，也具有调整和促进本区域内社会、经济和其他有关专业方面的作用。1919年《国际联盟盟约》提到“区域协商”，但没有关于区域组织的明确条款。1945年《联合国宪章》则以专门条款确认区域组织的法律地位及其同联合国的特殊关系，规定联合国并不排除“用以应付关于维持国际和平及安全而宜于区域行动之事件”的区域协定或区域机构的存在，但这类协定或机构及其工作须“与联合国之宗旨及原则符合”。因此某些不符合上述要求的组织，如侵略性的军事集团严格地讲不算是现代国际法意义上的区域组织。这种国际组织具有国际组织的一般特点，也具有其独有的特点：第一是地理性，因其成员国基本上是特定区域内的国家；第二是成员国具有共同的利益和政治背景，因它们在民族、历史、文化、语言、宗教等方面有着密切的联系，在政治、军事、经济和社会上有共同关心的问题，形成一种相互依存的关系；第三是区域性组织不仅具有维持和平与解决争端的职能，还具有促进和调整区域内社会、经济及其他领域的关系的职能。区域性国际组织维持国际和平与安全的活动构成联合国维持国际和平与安全的活动的一部分，但区域性国际组织是独立于联合国之外的国际组织，不是联合国的组成部分，它具有独立的组织约章、成员国、组织机构和活动程序，有独立的国际法律人格，只是在维持和平与安全方面与联合国保持合作而已。根据《联合国宪章》规定时区域组织的任务包括两个方面：①和平解决争端，即设立区域组织的联合国会员国，在把地方争端提交联合国安全理事会之前，应通过区域组织，力求争端的和平解决。

（六）②协助联合国安理会实施依安理会权力而采取的强制行动，此项行动必须以安理会的授权为限。但《联合国宪章》规定会员国在遭到武力攻击时在一定条件下得行使单独或集体自卫的权利，此外区域组织为维持国际和平及安全所进行的活动，不论何时均应向安理会作充分报告，可见《联合国宪章》已把区域组织纳入联合国维持国际和平与安全的体制。美洲国家组织是现存区域性组织中历史最久的组织，其起源可溯及19世纪初期中南美独立解放战争。1826～1889年美洲国家曾举行过11次国际会议，导致“美洲共和国国际联盟”的成立。在此后将近60年中美洲国家会议先后通过一系列条约和宣言，并使该组织的职能从偏重商务逐渐扩大到政治、司法、经济、社会、文化等方面。到1948年在波哥大召开的第9届泛美会议，通过《美洲国家组织宪章》（《波哥大宪章》），将该组织确定为当下的名称即“美洲国家组织”。它的总部设在华盛顿，到1982年7月有成员国31个。阿拉伯国家联盟成立于联合国建立之前。1944年9月阿拉伯各国外长在亚历山大举行会议，决定成立阿拉伯国家联盟。1945年3月叙利亚、约旦、伊拉克、沙特阿拉伯、黎巴嫩、埃及、也门（现阿拉伯也门共和国）等7国代表在开罗举行会议，签订《阿拉伯国家联盟公约》，阿拉伯国家联盟正式成立。其总部原在开罗，1979年3月巴格达会议后迁往突尼斯，到1983年有成员国22个。欧洲共同体（1993年改为欧洲联盟）是西欧各主要国家的组织，包括欧洲煤钢联营、欧洲经济共同体和欧洲原子能联营。1951年4月法国、 联邦德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡等6国在巴黎签订《欧洲煤钢联营条约》，建立煤钢共同市场。1957年3月6国外长在罗马签订《欧洲经济共同体条约》与《欧洲原子能联营条约》，嗣后6国又于1967年7月决定把欧洲煤钢联营、欧洲原子能联营并入欧洲经济共同体，统称为欧洲共同体，欧洲共同体的主要机构除部长理事会、共同体委员会和欧洲共同体法院外还有一个欧洲议会。根据1976年9月各成员国签订的关于直接选举的协议，欧洲议会于1979年在各成员国进行第一次普选。罗马条约生效后欧洲共同体建立关税同盟，实行共同农业政策，设立新的欧洲货币体系。1973年英国、丹麦和爱尔兰三国加入使共同体扩大到9国，1981年希腊加入使这个西欧的组织扩伸到东南欧。非洲联盟是当前区域组织中成员国最多的组织，1963年5月非洲31个国家元首、政府首脑和代表在埃塞俄比亚举行会议，通过《非洲统一组织宪章》，宣告非洲统一组织成立。至1983年该组织成员国已超过50个，总部设在亚的斯亚贝巴。非洲统一组织成立以来已开过19次首脑会议，通过一系列捍卫各成员国国家主权和维护民族经济的重要决议，后在2002年在南非改组为非洲联盟。

（七）1967年8月印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国的外交部长在曼谷举行会议，通过《东南亚国家联盟宣言》，在1961年7月泰国、菲律宾和马来西亚组织的东南亚联盟的基础上成立东南亚国家联盟。东南亚国家联盟成立后成员国间加强区域合作，在政治、外交、贸易、生产、航运和金融诸方面的合作都有较快的发展。据UIA统计显示2004~2005年包括其所有类型的各类国际组织共有58859个，比1991年多1倍以上，其中政府间国际组织数目为7350个、非政府间国际组织有51509个，分别比1991年多61%和109%。国际社会的日益组织化不仅表现在国际组织数目的增长上，更重要的是体现在国际组织范围的扩大上，它早已冲破初创时期的地域、领域局限，活跃在当今人类社会的所有方面。国际组织的分类很多，这里根据UIA的国际组织分类和数据解析当今国际组织的结构。根据UIA2004~2005年《国际组织年鉴》的数据显示各种类型的国际组织有57964个，其中IGOs有7306个、INGOs有50658个，分别占全部国际组织的12.6%和87.3%。INGOs的数目是IGOs的7倍，从INGOs的数目一直多于IGOs，而且INGOs的增加速度一直高于IGOs，二者数量上的差距越来越大。同时通过各类IGOs和NGOs的数目进行相关分析，发现它们的相关程度高达0.81，这也说明IGOs和NGOs的各类组织形式结构基本类似。在UIA三大类国际组织中协定性国际组织是最重要的，而其他两类组织即特殊形式的国际组织和其他形式的国际组织并不是真正意义上的国际组织。2004~2005年协定性国际组织包括IGOs和NGOs，共占到全部IO的13%，其他类型国际组织占26%，特殊形式国际组织占61%，第三种类型的国际组织数量最多。在协定性组织中区域性国际组织份额最大，占其全部的77.98%，比三类全球性国际组织的总和还多，显然覆盖的地域越大，国际组织数量越少。其他类型的国际组织中以国际事务为导向的国家组织（G类）占45.19%，其次是包括基金等形式的特殊形式的组织（F类）占31.85%。在数目最多的特殊类型的国际组织中目前不活跃的非协定性的（H类）或尚未被确认的国际组织（U类）占到70%以上，其次包括双边条约的国家组织（N类）占10.67%、多国条约（T类）占6.61%。在特定复杂的国际组织内独立存在的内部组织或附属机构（K类）占5.66%，而排在最后三类是宗教（R类，2.57%）、国际会议系列（S类，2.04%）和新出现的尚未得到确认的国际组织（J类,1.31%）。各种类型的国际组织对当今国际社会的发展做出重大的贡献，特别是协定性IGOs是国家间多边合作的法律形式，是一种机械化、组织化的国家间合作。

（八）国际组织首先是国际社会的论坛和谈判场所，如联合国大会在伊朗核问题等危机出现时的讨论，在解决争端或规则制订等方面为成员国提供时间或空间。国际组织是国际立法的组织者和推动者，自二战后涉及各个领域的国际公约或多边条约几乎都由国际组织完成。国际组织是国际事务的管理者和组织协调者以及国际资源的分配者，比较典型的如石油输出国组织在石油的生产、销售、价格等方面制定的管理机制。对于国际社会最大的安全问题，国际组织是和平解决争端的机构，是国际和平与安全的维护者。二战后世界范围内的和平得以维持，和平成为不可逆转的时代潮流，国际组织功不可没，如联合国、非洲统一组织、美洲国家组织等都曾有效地缓和、平息多起地区冲突、内部动乱，为防止战争的蔓延和升级、恢复和平、解决争端奠定基础。目前INGOs对国际社会事务的参与和协调能力也越来越强大，其活动范围越来越广，除了在救济、后勤、运输、医药服务、安全、人权、健康和环境等方面提供人道主义援助外在支持落后国家全面发展、危机国家重建等方面也起到重要作用，甚至在政治和司法领域也发挥越来越重要而复杂的作用，如欧洲国家的NGOs甚至有抗衡政府或制衡政府的作用，对决定福利、国家法令、政府资源分配等方面具有一定的影响力。1997年的草根运动被当做NGOs参与政治影响力的分水岭，它们不仅与政府对话，与IGOs也互相影响，如在WTO坎昆会议等对发展中国家诸多不利的谈判中NGOs一直给予干扰，对世界贡献良多，有时在危机情况下NGOs的行动比政府组织更有效。NGOs目前在全球经济中也起着重要作用，在将近40个国家里NGOs的经济活动占GDP的5%以上，占就业人口的4%以上。在可以预料的将来各类国际组织在国际事务中会发挥越来越重要的作用，特别是非政府组织。国际组织在条约和宗旨规定范围内享有参与国际事务活动的独立地位，具有直接承受国际法权利和义务的能力，而不受国家权力的管辖，这是政府间国际组织的基本特性。《联合国宪章》第104条规定：“本组织于每一会员国之领土内应享受于执行其职务及达成其宗旨所必需之行为能力。”这种地位与能力具体表现在：有权同会员国及其他国际组织缔结条约或签订协定；负责召开各种立法会议，并间接参加造法性条约的形成过程；联合国机构和人员在会员国境内享有为执行其任务所必要的特权与豁免；保有及处理本组织资产的权利。

（九）多数学者认为国际组织特别是联合国组织具有国际法的主体地位与资格，但国际组织与国家有所不同，前者的权利来源于各国签订的条约和该组织的组织法，它在国际法上的主体地位是派生的，即使联合国组织本身也并不是国家那样的政权机构，因此有的学者把联合国作为世界政府的见解是缺乏法理和事实根据的。地位与作用：为成员国展开各种层次的对话与合作提供场所：每个国际组织都是特定区域范围或特定问题的国际论坛，是一种常设的固定的国际会议形式，是联接、沟通各成员国的纽带和渠道。经由这一所有成员国平等参与的国际议事机构，各国可自由表达本国的立场观点，可充分讨论共同关心的国际问题，有利于国际社会形成和宣示某种世界舆论，有利于协调成员国的政策与行动。这种论坛也是多边外交的一种组织形态，为成员国之间正式或非正式的交往、会谈提供方便的时间与场所，有利于双边关系的发展和紧张局势的缓解。管理全球化所带来的国际社会公共问题：如同一国政府是本国内外事务的管理者，国际组织在一定意义上充当国际社会共同事务的管理者的角色，特别是在那些专门性或技术性领域（如邮政、电讯、海事、卫生，到气象、民航、原子能、知识产权）、全球性或区域性管理规则的制订、管理机构的建立与运作都是由相关国际组织来完成的，尽管有人对这类管理性国际组织的成效一再提出质疑，但也不否认这些方面国家间合作的必要性。在人们惊呼世界已进入一个地球村的时代，国际组织的管理者职能只会越来越加强。在成员国之间分配经济发展的成果和收益：从世界范围来看不论是自然资源的生产、开发和销售，还是资金的融集和借贷，除了各国主权范围内的职能外还存在着一个在各有关国家之间公平、合理分配的问题，这种国际分配者的职能非国际组织莫属。从世界范围内石油、矿产物与农牧产品的生产数额、销售价格、进出口比例到国际资金向发展中国家的投放，其分配原则、分配方案的确定和实施乃至制裁措施的执行在现在都有赖于相关的国际经济、金融组织和商品协定组织，在一定意义上公正、合理的国际经济新秩序能否建立取决于现有国际组织分配职能的改进、完善和强化。组织国际社会各领域的活动：促进国际社会整体的经济社会发展，需要有不同领域不同层次的大大小小的组织协调中心。日益加强的全球组织化趋势，在很大程度上表现为国际组织者职能，联合国就是世界经济社会发展的最大的组织协调中心。

（十）不论是对第三世界发展援助项目的制定、实施，还是促成国际经济新秩序的建立，不论是全球及区域的可持续发展的规划，还是促进普遍人权和基本自由的实现，都必须借助国际组织的组织职能，建立起国际社会的各个领域的正常秩序。尽管极少数国际组织的组织职能表现出一体化的倾向，但是就大多数组织而言其组织职能本质上是一种国家合作的形式，是一种非主权的行政职能。调停和解决国际政治和经济争端：国际争端的和平解决是现代国际法的一项基本原则，这项原则的实施已经不仅仅依赖争端当事国本身，国际组织在相当大的程度上已成为和平解决国家间争端的有效工具。许多国际组织的基本文件都将之列为自己的重要职能，并且规定相应的解决机制。成员国之间的争端不论是政治性的，还是经济性的，不论是寻求外交解决，还是法律解决，国际组织都可以随时进入解决程序，促使或主持争端的和平解决。从联合国到东南亚国家联盟，从国际法院到世贸组织的争端解决机构，国际组织以其大量实践证明自己在和平解决争端方面不可替代的作用。继续维持国际和平：借助国际组织建立成员的集体安全体系来维持和平、防止战争曾经是几代人的梦想与追求，直至第二次世界大战后以联合国的创立为标志，这一理念才得以逐步成为现实。全球性与区域性政治组织都将维持世界及地区和平视为己任，并以整个组织的机制来服务 于这一宗旨。尽管迄今为止联合国、非洲统一组织、美洲国家组织等的维持和平行动尚不能提供令人完全满意的记录，但是任何人也不能否认这类行动曾经有效地缓和、平息多起地区武装冲突和内部动乱，防止战火的蔓延与升级，为恢复和平，解决争端奠定基础。二次世界大战后世界范围内的和平得以维持，和平成为不可逆转的时代潮流，国际组织功不可没。在全球化背景下国际组织更应继续发挥好维和的作用，防止战争的发生。国际关系民主化的渠道和推进器：以领土、主权和实力为基础的多国家体系是国际关系的基本事实，自形成民族国家体系以来发生过无数次战争，没有一个国家不曾直接或间接地卷入各种战争。强权政治一直在这一体系中起主导作用，各国已越来越认识到有必要对这一体系进行适当的调整和修改，全球化的不断深入更是对这种体系缓慢地产生着侵蚀作用。国际组织的发展过程就是人们谋略摆脱国际无政府状态，追求国际关系民主化的探索过程。当代国际组织的大量涌现和联合国40多年的活动表明它们在推动国际合作、缓和地区冲突、增进各国社会经济发展和福利、促进国际法的发展等方面具有积极的不可替代的作用，尤其是许多国际经济组织在协调成员国的经济政策、促进世界经济健康发展、推进国际经济新秩序的事业以及维护不发达国家的经济权益方面日益显示出重大作用。

（十一）组织列表：经济文化类组织（非政府组织）：创行、狮子会、乐施会、国际经济学商学学生联合会（AIESEC）。政治类组织：欧洲联盟（欧盟）、独立国家联合体（独联体）、上海合作组织、阿拉伯议会联盟、国际生态安全合作组织、阿拉伯国家联盟（阿盟）、拉丁美洲议会、阿拉伯马格里布联盟、非洲联盟（非盟）、欧洲安全与合作组织（欧安组织）、美洲国家组织、法语国家组织、东南亚国家联盟（东盟）、南美洲国家联盟、里约集团、国际移民组织、伊比利亚美洲国家首脑会议、北大西洋公约组织（北约）、桑戈委员会、亚洲议会和平协会、禁止化学武器组织、华沙条约组织（华约）、欧洲委员会、南亚区域合作联盟、波罗的海国家理事会、各国议会联盟、维谢格拉德集团、巴统、亚洲议会论坛、海湾合作委员会、联合国协会世界联合会、大赦国际、国际刑警组织、伊斯兰会议组织、前政府首脑国际行动理事会、英联邦、国际刑事法院、加勒比国家联盟、南美国家共同体、社会党国际、核供应国集团、葡语国家共同体、中欧倡议国组织、不结盟运动、澳新美理事会、自由进步党国际、古阿姆民主与发展组织、巴黎俱乐部、七十七国集团、国际劳工组织、中国－阿拉伯国家合作论坛、阿拉伯 - 俄罗斯合作论坛。经济类组织：世界贸易组织（世贸组织）、亚太经济合作组织（亚太经合组织）、石油输出国组织（欧佩克）、政府间发展组织（伊加特）、经济合作与发展组织（经合组织）、亚洲基础设施投资银行（亚投行）、亚洲开发银行、世界银行、阿拉伯石油输出国组织、15国集团、非洲开发银行、欧洲复兴开发银行、环印度洋地区合作联盟、20国集团、美洲开发银行、加勒比开发银行、中部非洲国家经济共同体、24国集团、欧洲中央银行、欧洲自由贸易联盟、南部非洲发展共同体、国际展览局、南方共同市场、比荷卢经济联盟、西非国家经济共同体、关贸总协定、安第斯共同体、太平洋岛国论坛、大湖国家经济共同体、博鳌亚洲论坛、太平洋共同体、东部和南部非洲共同市场、非洲发展新伙伴计划、世界旅游组织、东非共同体、西非经济货币联盟、加勒比共同体和共同市场、国际能源机构、拉美经济体系、中美洲一体化体系、大湄公河次区域经济合作、世界能源理事会、拉美一体化协会、国际航空运输协会、科托努协定、黑海经合组织、发展中八国集团、反洗钱金融行动特别工作组、国际货币基金组织、南方银行、欧亚经济联盟。科技、文化、体育等专业类组织：世界卫生组织、第三世界科学院、世界民主青年联盟、国际足联、英国心灵研究协会、国际科学理事会、世界基督教会联合会、亚奥理事会、国际档案理事会、国际自由工会联合会、国际奥林匹克委员会、国际残疾人奥林匹克委员会、世界遗产委员会、国际交流发展计划、万国邮政联盟、国际军事体育理事会、世界汉语教学学会、世界盲人联盟、国际音乐理事会、国际信息处理联合会、国际世界语协会、国际新闻工作者协会、国际新闻学会、国际战略研究所、国际新闻工作者联合会、国际大学协会、国际奥比斯组织、国际图书馆协会联合会、世界穆斯林大会、无国界医生组织、国际翻译工作者联合会、世界土著人理事会、国际新闻电影协会、国际自然及自然资源保护联盟、世界佛教徒联谊会、世界科技城市联盟、国际志愿服务协调委员会、国际会计师联合会、世界休闲组织、国际红十字会与红新月会联合会、亚太空间合作组织、世界医护人员联盟、国际反贪局联合会、国际捕鲸委员会、世界知识产权组织、世界动物卫生组织、国际竹藤组织。军事类组织：北约、集安组织。

资本主义经济

（一）国际经济组织是两个或两个以上国家政府或民间团体为了实现共同的经济目标，通过一定的协议形式建立的具有常设组织机构和经济职能的组织。 狭义的国际经济组织限于国家政府间组织，不包括非政府间组织。组织成立：国际经济组织基本特征：它是国家之间的组织，不是凌驾于国家之上的组织。成员一般是国家，但在某些特殊情况下非主权实体也取得一些国际经济组织的正式成员或准成员资格。调整国际经济组织成员间关系的基本原则是国家主权平等原则，调整国际经济组织成员间关系的法律规范是国际经济组织法。国际经济组织的渊源：各国国际经济组织的法律制度和适用于所有国际经济组织的国际条约和习惯规则。国际经济组织的成员资格：成员资格的类型（正式成员和准成员）；成员资格的开放范围（向世界各国开放；向特定区域国家开放；向一些国家开放或向某些特定国际商品的生产国和消费国开放）；成员资格的取得（创始成员和纳入成员）；成员资格的丧失（自愿退出和强制退出）。国际经济组织的机构：权力机构（会员大会、理事会、股东会）；执行机构（由权力机构选举产生）；行政机构（秘书处）。国际经济组织的表决制：一国一票；集团表决；加权表决。国际经济组织的法律人格涉及的法律：一般国际法；各国国内法；特定国际经济组织的内部法。国际组织与国家的区别：国际组织不拥有主权，其成立的依据是成员国之间签订的条约，其权利能力和行为能力来自成员国的授权，限于执行其职能和实现其宗旨。国际组织不需拥有领土和居民，因而也不需行使领土最高权。国际经济组织的权利能力：缔约权；取得和处置财产的能力；法律诉讼能力；特权与豁免权。世界性国际经济组织：国际货币基金组织；世界银行；世界贸易组织；联合国贸易和发展会议。国际货币基金组织：国际货币基金组织介绍：根据1944年7月1日至22日签订的《国际货币基金协定》于1945年12月27日成立，1947年3月1日开业，同年11月15日成为联合国的专门机构。基金组织的宗旨：促进国际货币合作，促进国际贸易的扩大和平衡发展，从而促进和保持高水平的就业和实际收入。促进汇价的稳定，在各成员国之间保持有秩序的汇率安排。协助建立成员国之间经济性交易的多边支付制度，帮助消除阻碍世界贸易发展的外汇限制。有关组织结构方面的法律规范：成员资格，参加1944年联合国国际货币金融会议并于1945年12月31日以前正式签署基金协定的30个国家为基金组织创始成员国，其他国家根据基金组织理事会规定的日期和条件，可申请参加基金组织，其成员资格的丧失有自愿退出和强制退出两种情况；组织机构，理事会和执行董事会；投票权与表决，投票权与其所缴份额多寡密切相关。表决以简单多数通过的议事规则表决；法律人格，有完全的法人权利，特别是有权签订七月、取得和处置动产和不动产以及进行法律诉讼。其享有的豁免和特权包括财产和资产享有司法豁免，除非因起诉或履行契约而自动声明放弃此项权利。财产和资产免受搜查、征用、没收以及其他行政或立法行为的任何形式的扣押，财产和资产免受各种限制、管制、统制以及任何性质的延期付款，档案不受侵犯。

（二）世界银行：世界银行介绍：根据1944年7月召开的联合国国际货币金融会议通过的《国际复兴开发银行协定》而于1945年12月27日成立，1956年成立国际金融公司，1960年成立国际开发协会，至此上述三个国际金融组织形成世界银行集团，所谓世界银行是指国际复兴开发银行和国际开发协会。集团的宗旨：通过提供资金、经济和技术咨询、鼓励国际投资等方式，帮助成员国特别是发展中国家提高生产力，促进经济发展和社会进步，改善和提高人民生活水平。机构分工：国际复兴开发银行主要对成员国政府、政府机构或政府所担保的私人企业发放用于生产目的的长期贷款，派遣调查团到借款国调查以及提供技术援助等。国际金融公司在不需要政府担保的情况下专对成员国的私人企业发放贷款，并与私人投资者联合向成员国的私人生产企业投资，国际开发协会则只对最贫困成员国的公共工程和发展提供长期贷款。有关组织结构方面的法律规范：成员资格，凡参加1944年联合国国际货币金融会议并于1945年12月31日之前正式签署《国际复兴开发银行协定》的国家是该银行的创始成员国，基金组织的其他成员国可按国际复兴开发银行规定的时间和条件参加该行，成员资格的丧失有自愿退出和暂停资格两种。中国是11个创始成员国之一，但被台湾当局非法占据。1980年世界银行集团执行董事会通过决议，承认并恢复中国在世界银行集团的合法席位；组织机构，理事会、执行董事会和行政法庭；投票与表决，按认缴份额享有表决权，表决适用简单多数通过的议事规则；法律人格，国际复兴开发银行、国际金融公司和国际开发协会分别具有完全的法律地位，特别有权签约、取得和处置不动产和动产以及进行法律诉讼。世界贸易：关贸协定宗旨：各缔约国本着提高生活水平，保证充分就业，保障实际收入和有效需求大量稳定增长，充分利用世界资源，扩大商品生产和交换，促进经济发展的目的，来处理它们在贸易和经济发展方面的相互关系。彼此减让关税，取消各种贸易壁垒和歧视性待遇，实现贸易自由化。世界贸易组织介绍：根据1947年《关税及贸易总协定》到1994年《世界贸易组织协定》时其宗旨相对于关贸总协定增加三个新因素：涉及服务贸易产品；表述可持续发展，寻求保护和维护环境；承认需要积极努力确保发展中国家尤其是最不发达国家能获得与它们国际贸易额增长需要相适应的经济发展。世贸组织的成员资格：创始成员和纳入成员，中国是总协定的创始成员之一，1950年非法占据中国席位的台湾当局宣布退出总协定，2001年12月11日中国以主权国家资格加入世贸组织。世贸组织的机构：部长级会议、总理事会、理事会、委员会和秘书处。世贸组织的决策程序：协商一致，如未能达成一致则采用投票方式，各成员拥有一票投票权。世贸组织的法律人格：具有法律人格，具有由其成员赋予它行使其职能所必要的法律权能，并享有为行使其职能所必要的特权和豁免。贸易会议：联合国贸易和发展会议：通过1964年在日内瓦召开的第一届联合国贸易和发展会议，确定贸发会议为联合国常设机构。

（三）贸发会议的组织结构：成员是全体联合国成员国、联合国专门机构成员国和国际原子能机构成员国，中国于1972年首次派代表参加贸发会议，成为其成员国。组织机构，会议、贸易和发展理事会和秘书处。理事会下设立三个委员会分别是货物和服务贸易与商品委员会，投资、技术与有关金融问题委员会和企业、商务便利与发展委员会；决策方式，一票投票权，采用一致同意或协商一致的决策方式。各组织之间的联系和合作：基金组织和世界银行间的联系和合作比较密切。具有法律性质的结构联系表现：只有基金组织的成员国才能申请加入世界银行。法律地位：国际经济组织的法律地位是指国际经济组织的法律人格，没有法律人格就不能成为国际经济活动的参加者，不能直接享有国际经济法上的权利以及承担国际经济法上的义务。国际经济组织的法律地位由其成员方在其章程性文件中授予，多数国际经济组织都在其章程性文件中规定，该组织具有国际法律人格或法律人格，具有缔约或签约权、取得与处置财产权、进行法律诉讼权，有的还规定具有特权和豁免权。事实上国际经济组织的法律地位已得到大多数国家，包括非成员国家的广泛承认，越来越多的国家或个人与国际经济组织进行经济往来，签订经济合同。政府间国际经济组织尽管由主权国家组成，但是其法律地位及权力并不凌驾于主权国家之上，也不是“超国家”实体，其法律地位仍受其章程性文件约束。此外政府间国际经济组织更不能等同于国家，它不具有国家主权，不拥有领土和居民。资本主义经济是实行资本主义私有制和少数人剥削广大劳动者的经济，新经济对市场经济存在逻辑上的“扬弃”关系，即新经济既是对市场经济的否定（即它们之间存在本质区别），又是对市场经济的继承（即它们有共同的东西）。新经济与市场经济两者之间的共同点：新经济和市场经济都是建立在社会化大生产基础上的经济，但市场经济制度与其大生产的物质基础是冲突的。而新的社会制度不仅要以社会化大生产为物质基础，而且它本身就是与这个基础相适应的，社会主义的生产力应该比市场经济发展得更快更高；新经济和市场经济都是商品经济，但在市场经济活动的背后存在着性质不同的社会经济关系，反过来不同的经济关系必定赋予市场经济以不同的特性。新的社会条件下的市场经济是一种崭新的市场经济，它除了具备与市场经济条件下的市场经济一样的共性以外也一定会具有自己的特性，包括在运行方式、行为规范、运行结果、调控和管理手段等方面的特点，包括具有新的社会形态的特性和反映着不同国家具体国情的特色。新经济与市场经济两者之间的不同点：在于社会基本经济制度的根本不同，新经济是实行生产资料的公有制和按劳分配的经济，市场经济是实行财产私有和按要素分配的经济。但两者都实行社会化大生产和商品经济，按照以此基础上确立市场经济体制的要求在所有制实现形式和分配上也会有相同或相似之处。

（四）例如在所有制实现形式上国有企业采取以出资者所有权与企业法人财产权相分离为基础的现代企业制度以及国有小型企业和集体企业实行股份合作制，政府在管理国有资产和管理、调控整个社会经济中采取经济手段等方面，收入分配为按生产要素产权分配等都参考和借鉴市场经济国家的一些通行方式。劳动力是指人的劳动能力，劳动力成为商品是解决资本总公式矛盾的条件，是货币转化为资本的前提。要使劳动成为商品必须具备两个条件：（1）劳动者必须具有人身自由。（2）劳动者具有劳动要素。劳动商品的价与效用：（1）劳动价同其他商品的价一样是由生产这种商品所耗费的劳动所决定的。（2）劳动商品独特的效用是它在使用中能创造出新价值，并且是比它自身更大的价值。市场经济生产过程是劳动过程与财富增值过程的统一，市场经济的劳动过程，是企业消费劳动的过程。它有两个特点：（1）劳动者的劳动已属于企业，他们在企业家的指挥和监督下劳动，劳动也表现为资本的力。（2）由于生产要素归企业所有者所有，劳动产品也归企业所有者所有。从社会本质方面讲市场经济的生产过程是使资本财富增值的过程（它是一种特殊的价值形成过程），企业购买到生产要素和劳动之后就使两者结合。在生产过程中工人的具体劳动创造效用，同时转移已经消耗的生产要素的价值。抽象劳动形成大于劳动价的新价值，其大于劳动价的部分就是剩余。剩余是劳动者在生产中创造的大于劳动价的，被资本占有的部分价。生产资料生产优先增长的基本原理：（1）生产资料生产优先增长是指在社会总产品的增长过程中生产资料生产的增长比消费资料生产增长得更快些，具体来说增长最快的是制造生产资料的生产资料生产，其次是制造消费资料的生产资料生产，最慢的是消费资料生产。（2）生产资料生产优先增长的原因是技术进步和资本有机构成提高。（3）生产资料生产的优先增长是在同消费资料生产保持合理比例关系下的优先增长。资本的属性：（1）资本是能够带来剩余的价值。（2）资本作为发达商品经济的范畴，具有二重属性：生产力的属性和生产关系的属性。资本的生产力属性是指资本是一种生产要素，具有增值性和运动性。资本的生产关系属性是指资本具有社会属性，是体现在物上的一种社会关系。资本积累是指把剩余转化为资本，影响资本积累量的因素有：（1）获利程度：获利程度越高，积累的数量就越多。（2）社会劳动生产率水平：劳动生产率水平越高，越能增加积累。（3）所有资本与所费资本的差额：这两者的差额越大，资本积累的量越多。（4）预付资本量的大小：预付资本量越大，就越能积累更多的资本。个别资本增大的方式有两种：资本积聚和资本集中。资本积聚是指个别资本通过把自身所得的剩余转化为资本，即通过资本积累来增大自己。它有两个特征：一是在其他条件不变的情况下受社会财富增长程度的限制；二是受到社会资本分散的限制。资本集中是已经形成的各个资本的合并，它是通过大资本吞并小资本，或若干小资本联合成少数大资本而实现的个别资本迅速增大。资本集中不会引起社会资本的增大，也不受财富增长量的限制，其强有力的杠杆是竞争和信用。

（五）资本循环是指资本依次经过三个阶段（购买阶段、生产阶段和售卖阶段），变换三种职能形式（货币资本、生产资本和商品资本），使自身增值，最后又回到原来的出发点的运动。产业资本正常循环的条件是：产业资本的三种职能形式和三种循环形式在空间上是并存的，在时间上是继起的。资本循环理论对经济建设有指导意义，企业的资本运动必须顺利经过购买、生产、售卖三阶段，也必须使资本的三种职能形式和三种循环形式在空间上并存和在时间上继起，搞好供产销，只有这样企业的生产经营活动才能正常进行。资本类型：（1）不变资本：是指企业用来购买生产要素的那部分资本。（2）可变资本：是指企业用来购买劳动的那部分资本。（3）固定资本：是指由厂房、机器、设备、工具等劳动资料构成的那部分生产资本。（4）流动资本：是指投在原料、辅助材料和购买劳力上的那部分资本。划分不变资本和可变资本是根据资本的不同部分在剩余价值生产中的不同作用，划分固定资本和流动资本是根据资本不同部分价值周转方式的不同，划分不变资本和可变资本是为了揭示剩余的来源，划分固定资本和流动资本是为了考察影响资本周转速度的因素。资本周转是周而复始不断重复进行的资本循环，影响资本周转的因素有：（1）固定资本和流动资本的比例：固定资本比重越大，资本周转速度越慢；流动资本比重越大，资本周转速度越快。（2）生产时间和流通时间的长短：生产时间和流通时间越长，资本周转速度越慢，反之资本周转速度越快。加速资本周转的重要意义：（1）可以在获得同样多的利润时节省预付资本量。（2）可以在使用同样多的预付资本时获得更多的利润。周转理论对经济建设有指导意义，资本运动的目的是增值自身。企业必须加快资本周转，用同样资本生产出更多的产品，以实现利润最大化目标。研究社会总产品的实现对社会总资本再生产和流通的重要意义，社会总产品是指社会资本每年发挥职能作用所提供的社会总商品资本。考察社会资本再生产和流通的出发点是社会总产品，核心问题是社会总产品的实现，即实现价值补偿和实物补偿（物质替换）。社会总产品的实现对于研究社会资本再生产和流通具有重要的作用：社会总产品的全部实现一方面可以使社会再生产过程已经消耗的价值得到补偿；另一方面可以使社会再生产过程中已经消耗的实物得到替换，从而使社会资本再生产和流通顺利进行。经济学中社会资本再生产理论的两个基本原理：（1）社会总产品从价值上分为不变资本c，可变资本v和剩余m三个部分。（2）社会总产品在从实物上分为生产资料和消费资料两大类，与此相联系的是社会生产分为两大部类：生产生产资料的第I部类和生产消费资料的第Ⅱ部类。简单再生产下社会总产品的实现：（1）简单再生产是资本所有者把剩余全部用于个人消费，使生产在原有规模上进行。（2）简单再生产下社会总产品的实现，概括起来是经过三个大的方面的交换。（3）社会资本简单再生产的基本实现条件是：I(v+m)=Ⅱc。（4）只有社会生产两大部类内部和两大部类之间，生产和消费之间保持合理的比例关系，社会资本简单再生产才能顺利进行。

（六）资本主义经济的社会资本扩大再生产条件下社会总产品的实现：（1）资本主义扩大再生产是资本家把剩余价值的一部分用来追加生产资料，使生产规模扩大的再生产。（2）社会资本扩大再生产的前提条件是：第I部类生产的生产资料要大于两大部类消费掉的生产资料，第Ⅱ部类生产的消费资料要大于两大部类原有工人和资本家有购买能力消费需要之和。（3）扩大再生产下社会总产品的实现，概括起来要经过三个大的交换过程。（4）社会资本扩大再生产的基本实现条件是：I(v+△v+x/m)=Ⅱ(c+△c)。（5）在社会资本扩大再生产条件下社会生产两大部类内部和两大部之间、生产和消费之间必须保持合理的比例关系，社会资本扩大再生产才能顺利进行。工资是劳动的价格，在市场经济中工资是劳动的价格，实际上工人出卖的是劳动，劳动是商品：首先劳动是商品，也有价。那等于说劳动的价是劳动的凝结，劳动的价值量由劳动量决定，这是一种同义反复。其次商品在出卖前都应独立存在，劳动是在劳动过程开始后才存在的。再次劳动是商品，具有价，那不是违背价值规律，就是违背剩余价值规律。以上的分析表明工人出卖的是劳动，工资是劳动的价格。工资有两种基本形式：计时工资和计件工资。计时工资是按劳动时间长短支付的工资，计件工资是按工人生产的产品件数或完成的工作量支付的工资，它是计时工资的转化形式。要注意区分名义工资和实际工资，名义工资（也叫货币工资）是工人出卖劳动力所得的货币额，实际工资是工人用货币工资实际能买到的生活资料和取得的各种服务。名义工资与实际工资之间的相关变化取决于物价水平、房租、税收负担、服务费高低等，但只有实际工资才能代表工人的真实的生活水平，才能表明工人的物质生活状况是否符合劳动力再生产的正常条件。市场经济的平均利润和生产价格的形成：平均利润的形成：在市场经济发展的初期商品价格直接以价为基础形成，各生产部门企业所获得的利润大体与本部门生产的剩余价值相当。自由竞争的市场经济发展到一定程度后出现利润在部门之间平均化的趋势，利润平均化趋势是由部门之间的竞争引起的。由于资本有机构成不同，各部门的利润率也不相同。资本有机构成高的部门利润率低，资本有机构成低的部门利润率高。为获取更多的利润，资本不断由利润率低的部门转移到利润率高的部门。资本的自由转移使各部门的利润率趋向平均，形成一个大体平均的利润率。平均利润率是全社会剩余总额除以社会总资本所得的结果，按照平均利润率和各自资本量的大小获得的利润就是平均利润。生产价格的形成：平均利润形成以后价就转化生产价格，生产价格是成本价格与平均利润之和。生产价格形成之后各部门的产品按生产价格出售，这并不违背价值规律，因为从全社会看平均利润总额等于剩余价值总额，因此生产价格总额等于价总额；从各部门商品看其生产价格决定的基础仍然是商品的价，生产价格是价的转化形式，经过这种转化后市场价格就不是以价为中心，而是以生产价格为中心，围绕生产价格上下波动。

（七）垄断利润是指垄断企业凭借其对资本的占有和在生产，流通领域的垄断地位所获得的超过的高额利润。它包括四个部分：（1）平均利润：按等量资本获得的等量利润。（2）额外利润：以垄断低价购买生产资料而获得的。（3）一般超额利润：是由对生产技术条件的垄断而稳定获得的。（4）垄断超额利润：是以垄断高价销售产品而获得的。垄断利润是通过垄断价格获得的，垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位以获取高额垄断利润为目标规定的价格，它是成本价格与垄断利润之和，垄断利润的形成表明全社会的剩余在有利于垄断企业的情况下进行再分配。借贷资本是市场经济中的生息资本，它是为了获得利息而暂时贷给企业使用的货币。借贷资本是从产业资本中分离出来的一种独立的资本形式，它具有以下三个特征：（1）借贷资本是商品化的资本。（2）借贷资本是一种作为财产的资本。（3）借贷资本是最具有唯物主义性质的资本。利息是剩余的特殊转化形式，是企业为了取得货币的使用权而让给借贷的一部分剩余，其是剩余，体现的是借贷和产业共同分配剩余的关系。利息率是以百分比表示的一定时期内利息量与贷出资本量之间的比例。利息率变动是有界限的。利息率变动的最高界限是不能等于平均利润率，最低界限是不能等于零。在市场经济中利息率的高低一般取决于两个因素：（1）取决于利润率：在其它条件不变的情况下利息率与利润率成同方向变动。（2）取决于借贷资本的供求：借贷资本供不应求，利息率上升；借贷资本供过于求，利息率下降。地租就是农业经营者由于使用土地而缴纳给土地所有者的超过平均利润的那部分剩余，它体现着大土地所有者和农业经营者一起，共同分配产业部门雇佣劳动者所创造的剩余的经济关系。地租有两种基本形式：级差地租和绝对地租。级差地租是农业经营者由于租佃质量上有差别的土地而交纳的有等级差别的地租，构成级差地租实体的是经营优、中等土地获得的，归土地所有者占有的超额利润。级差地租形成的原因是农业中较优土地的有限性引起的经营的垄断，级差地租形成的条件是土地本身的等级差别，农业工人的剩余劳动是级差地租的源泉。绝对地租是无论租种什么土地都必须缴纳的地租，绝对地租产生的原因是土地所有权的垄断。绝对地租来自农产品的市场价格高于其生产价格的差额，但归根到底来源于社会剩余的一部分。增加剩余生产的方法有两种：绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。绝对剩余生产是由剩余劳动时间的延长引起的，绝对剩余价值是在必要劳动时间不变的情况下由于工作日延长，从而剩余劳动时间延长而生产的剩余。相对剩余生产是由必要劳动时间的缩短引起的，而必要劳动时间缩短的条件是全社会劳动生产率的提高。相对剩余价值是在工作日长度不变条件下由于必要劳动时间缩短，剩余劳动时间相应延长而生产的剩余价值。此外个别企业可以采用率先提高劳动生产率的方法来获取超额剩余价值，超额剩余价值是生产条件优越的企业由于商品的个别价值低于社会价值而获得的剩余价值，追求超额剩余价值是资本主义各个企业改进技术、提高劳动生产率的直接动力。

（八）相对剩余和超额利润的区别和联系：各个企业通过改进技术，提高劳动生产率，能够获得超额利润。在各个企业追求超额利润的过程中社会劳动生产率普遍提高，从而生产出相对剩余价值。相对剩余是企业追求超额利润的结果，超额利润是个别企业获得的，相对剩余是企业普遍获得的。剩余转化为利润：剩余是由可变资本带来的，但是剩余不仅是企业所费资本的产物，而且是企业全部预付资本的产物，当剩余被当作全部预付资本的产物时剩余就转化为利润。利润是剩余，它在本质上是剩余。剩余价值率转化为利润率：利润率是剩余与预付总资本之比，用p′来表示，其公式是p′=m/C。剩余价值率和利润率是同一个剩余价值量用不同的计算方法得出的不同比率，利润率小于剩余价值率，它是剩余价值率的转化形式。剩余价值率和利润率表示的关系不同，前者表示企业的盈利程度，后者表示预付总资本的增值程度。利润率总是小于剩余价值率，它反映企业的盈利，企业追求的目标是以最少量的资本投入获取最大限度的利润。影响利润率的因素有以下几个：（1）剩余价值率：剩余价值率高，利润率就高。（2）资本有机构成：资本有机构成越高，利润率越低。（3）资本的周转速度：资本周转速度快，利润率就高。（4）不变资本的节省：不变资本越是节省，利润率就越高。剩余价值规律就是在市场经济条件下生产剩余价值的客观必然性，剩余价值规律是市场经济的基本经济规律，这是因为在市场经济规律中剩余价值规律居于支配地位，起着决定作用：（1）剩余价值规律决定生产的实质：企业的生产目的是追求利润，是财富增值，企业的一切活动都是在执行资本的职能。（2）剩余价值规律决定再生产的各环节：生产的各环节都是为生产剩余服务的，并且是由获得剩余的多少决定的。（3）剩余价值规律决定着市场经济内在矛盾发展的全部过程：对利润的追求驱使企业不断改进技术、提高劳动生产率，这就使生产和消费的矛盾加剧和扩大，再生产比例遭到破坏，产品实现困难，引发经济危机，导致市场经济制度发展。由于剩余价值规律反映企业生产的实质，决定着生产的目的和手段，决定着生产的一切主要方面和主要过程，决定着生产的高涨和危机、发展，因此是市场经济基本经济规律。新经济指新的经济形态，社会占主导地位的产业形态的不同决定社会经济形态的不同。在不同的历史时期新经济有不同的内涵，当前新经济是指创新性知识在知识中占主导、创意产业成为龙头产业的智慧经济形态。所谓“新经济”是建立在信息技术革命和制度创新基础上的经济持续增长与低通货膨胀率、低失业率并存，经济周期的阶段性特征明显淡化的一种新的经济现象。20世纪90年代以来美国经济出现二次大战后罕见的持续性的高速度增长，在信息技术部门的带领下美国自1991年4月份以来经济增长幅度达到4%，而失业率却从6%降到4%。

（九）通胀率也在不断下降，如果食品和能源不计在内的话美国1999年的消费品通胀率只有1.9%，增幅为34年来的最小值，这种经济现象就被人们表述为“新经济”。美国《商业周刊》1996年底的一篇文章认为，美国这种“新经济”，其主要动力是信息技术革命和经济全球化浪潮。“新经济”一词最早出现于美国《商业周刊》1996年12月30日发表的一组文章中。新经济是指在经济全球化背景下，信息技术（IT）革命以及由信息技术革命带动的、以高新科技产业为龙头的经济。新经济是信息化带来的经济文化成果。新经济具有低失业、低通货膨胀、低财政赤字、高增长的特点，通俗地讲新经济就是人们一直追求的“持续、快速、健康”发展的经济。美国的“新经济”具有许多不同于以往的新特征，主要表现在以下5个方面：（1）经济持续增长：从1991年4月开始复苏，美国经济已持续增长120多个月，远远超出战后美国经济平均连续增长50个月的期限，成为战后美国第3个最长的经济增长期。自美国经济率先走出90年代初期的世界性经济危机以来美国经济的年均增长率超过日本、德国等主要竞争对手，从而扭转美国经济增长速度在七八十年代落后于日本、德国的局面，使美国在全球经济的实力相对有所回升。（2）就业人数不断增加，失业率稳步下降：伴随着80年代中期以来美国经济结构的调整和以裁员为其主要内容之一的“企业重组”，美国结构性失业日益突出，就业形势急剧恶化。美国失业率在1991年上升到6.7%，1992年就业形势仍继续恶化，全年失业率高达7.4%，失业人数多达900多万人。从1993年开始美国就业状况开始改善，失业率稳步下降，1998年12月降到4.3%，这是美国30年来的最低水平。（3）物价增幅保持在较低水平，政府过去长期面临的通货膨胀压力得以消除：消费物价指数从1992年降至30后 一直未见反弹，1998年仅为1%。国内生产总值的紧缩价格指数从1990年的4.3%逐步降至1993年以来的2%，1997年第4季度该指数仅增长1.5%，全年则为1.8%，是1965年以来的最低点。（4）出口贸易增长势头强劲：近10年来美国劳动生产率的显著提高和劳动力成本优势增强美国产品在国际市场上的竞争力，1991一1994年间美国制造业的劳动生产率一共增长近12个百分点，超过日本和西欧国家的增幅。在美国劳动生产率较快提高的同时其单位劳动成本在90年代却增长缓慢，结果美国产品的国际竞争力显著增强，从而使美国得以在90年代初期相继在半导体和小汽车等领域重新夺回世界第一的位置。（5）联邦财政赤字逐年减少：由于克林顿政府采取强有力的增税减支政策，美国联邦财政赤字由1992年的2892亿美元逐步减少到1996年的1168亿美元，联邦财政赤字占国民生产总值（GDP）的比重也由1992年的4.93%下降到1996年的3%以下，1997年美国实际联邦财政赤字仅为226亿美元。

（十）1998年2月美国国会最终通过克林顿政府提出的财政预算平衡方案，力争到1999年消除联邦财政赤字，而实际上美国联邦政府在1998年度就已实现728亿美元的财政盈余。新经济的特性主要有三点：首先企业越来越注重将价值从有形资产转移到无形资产上，企业扩张的活动越来越频繁，与旧经济时代相比时更加注重对无形资产的利用和控制，同时也更加关注无形资产所带来的价值。例如Marriott公司是世界著名的酒店管理集团，它从不自己建造酒店或拥有任何酒店实体，而只负责对酒店管理。同时像SaraLee这样的公司，他们不仅创造品牌，更想拥有品牌，他们是品牌持有人。这类公司不仅不组织生产，同时也很少将资本投入到固定资产上，他们更加重视对品牌的管理；其次价值从提供产品的企业转移到不仅提供产品、同时提供低价且高度个性化产品的企业，或者能够提供问题解决方案的企业。例如世界著名的DELL公司，它出售的电脑可以根据每个客户的要求进行组装，实现高度的个性化，同时其售价相对低廉。IBM则为客户提供问题的解决方案，他们有一整套的流程，可随时为客户解决各种在产品使用过程中遇到的疑难问题，并且接受客户的各类咨询；最后企业可以方便地通过数据管理来降低成本，这也是新经济的另一个重要特性。杰克·韦尔奇过去常常在他的营销人员会议上说：“改变或者灭亡。”对于一个GE人来说这不是个令人愉快的做法，但是确实行之有效。常说的则是“拥抱网络不只是一个网页”，要拥抱网络而不只是给出一个网页意味着拥有一个网页并不表示已经实现网络化，网页只是网络营销的基础。不仅美国如此，西欧经济也呈现出类似的迹象。长期以来增长停滞、劳动力使用受限以及难以操纵的政府预算一直困扰着欧洲，令人欣喜的是如今这里开始展现经济活力，多年的经济发展停滞之后由11国组成的欧元区的增长率1999年超过3%。失业曾是困扰着欧洲大陆的一大社会问题，如今其失业率也降至10%以下。欧元区第二大经济体法国，其私营部门创造的就业机会也达到30年来的最佳水平。从赫尔辛基到里斯本中各地的公司都在新信息技术方面进行大力投资，因此设在法兰克福的高盛公司首席经济学家托马斯·迈尔断定：“毫无疑问新经济正在欧元区形成。”他说：“知识主导型企业快速增长、电信等市场全面取消管制就明确地表明这一点，它应该像美国那样提高资本和劳动生产力。”他补充说：“关键是新经济能否在欧洲站稳脚跟，增长是否有足够后劲，像美国那样引发投资热潮。”巴黎的咨询专家圣艾蒂安估计：“如果形成投资热，新经济将迅速壮大，并将取而代之‘旧世界’，欧洲有希望迎来新的繁荣年代。”“新经济”在亚洲也露出曙光，虽然两三年前东亚与东南亚各国与地区普遍地爆发金融危机，但是已经从危机中摆脱出来。无论是政府，还是民间，无不对新经济充满乐观的希冀。

（十一）在两年多的危机之后大公司的经理人和决策者们都急切地期待着信息技术的扩展、因特网的发展和全球化的商务行为能带来巨大的回报，许多董事会上最令人激动的话题就是集个人电脑、智能电话和电子商务为一体的三合一及其对本地区的生产力和消费所产生的巨大影响，没有人会认为这些国家的经济能在一夜之间脱胎换骨。但是亚洲也享有后来者的优势，那就是只需从美国引进那证明行之有效的新经济模式，从而大大推动经济的持续发展。总之新经济源于美国，但新经济的浪潮已经席卷着全球，仿佛春潮一般。在对世纪的第一个春天到来之时几乎全世界的经济界人士和企业共同把目光投入到这种经济现象中：发源于美国的新经济。能在如此短的时间被如此多的人们关注与研究，本身就已证明新经济存在的价值和意义。新经济到底是什么，它是否像潮水一般惊涛骇浪地涌来，又悄无声息地撤去？它是否如泡沫一样刹那时充斥视野，转瞬间又灰飞烟灭？新经济的出现说明着什么？意味着什么？揭示着什么？人们在探讨、在猜测、在寻找答案。关于新经济内涵与实质的探讨时众说纷纭，可谓仁者见仁，智者见智。最早宣传“新经济”思想的美国《商业周刊》在界定这个名词时说：“‘新经济’并不意味着通货膨胀已经死亡，也不意味着我们将不会有另一次衰退，或经济周期业已消灭，更不意味着股票市场必将摆脱自我调整而永远上升。就像（神话中所说的）豆梗将直上云天，自然它也不意味着亚洲金融风波不会影响美国。谈‘新经济’时我们的意思是指这几年已经出现的两种趋势：第一种趋势是经济的全球化，第二种趋势是信息技术革命。”关于“新经济”的涵义有很多争议，有的学者认为科学地诠释“新经济”关键在于要抓住美国经济正在从传统经济（工业经济）向一种新型经济（知识经济）转变之中，因为当前经济正在发生根本性变化和转型，因而与传统经济相联系的经济现象、经济特征、经济概念和经济理论必然发生变化。美国的“新经济”已经开始表现出知识经济的典型特征，主要体现为信息技术革命对经济的巨大贡献和发展上的可持续性。有的学者认为所谓“新经济”实质上就是知识经济，而知识经济是指区别于以前的以传统工业为支柱产业、以自然资源为主要依托的新型经济，这种新型经济以高技术产业为支柱，以智力资源为主要依托。也有的学者认为美国“新经济”的涵义有待深入探讨，首先“新经济”既然是依托经济全球化和信息技术革命形成的，那么这是现阶段美国独有的一种经济现象，还是发达国家都会逐渐形成的国际经济现象呢？其次美国的“新经济”是在一段时间内存在的现象，还是长期稳定存在的现象？一旦发生经济增长滞缓，通货膨胀加剧或失业率大幅上升，“新经济”是否会随之消失？再次就经济全球化和经济开放程度来说英国、法国都不亚于美国，为什么美国的失业率较低，而英国、法国失业率较高呢？为什么美国形成“新经济”，而英国、法国没有形成“新经济”呢？以上这些问题如不在理论上解释清楚，“新经济”的真正内涵还是难以揭示的。

（十二）还有一些经济学家如美国著名经济学家克鲁格曼对“新经济”持否定态度，他们认为美国经济生活中出现的一些变化是由暂时因素促成的，并未出现根本性的、动力性的变化，经济周期仍会反复出现。曾两次参加世界经济论坛年会、首位走上哈佛讲坛的中国著名企业家、海尔集团总裁张瑞敏认为：“”所谓新经济就应是以数码知识、网络技术为基础，以创新为核心，由新科技所驱动、可持续发展的经济。”著名经济学家樊纲则认为：“‘新经济事实上被人们在不同的场合赋予着不同的涵义，最初新经济是用来指美国经济在近期所表现出的一种状态：在科技进步和全球化的基础上长期高增长、低通胀、低失业，这使传统上描述失业与通胀反向相关关系的所谓“菲利浦斯曲线”不再适用，因此是‘新经济’。但是后来随着‘网络股’的飙升，国内外的许多人正在许多场合把以信息、网络业为代表的所谓‘新科技产业’或‘科技板块’称为‘新经济’，而把其他所谓的’传统产业’称为’旧经济’。”综合以上各家所言可以达成这样的共识：所谓新经济，主要是以美国经济为代表的发达国家经济为基础所产生的概念，即那种持续高增长、低通胀、科技进步快、经济效率高、全球配置资源的一种经济状态。新经济虽然是以美国近十年来经济发展状况为基础而引申出来的一个全新的概念，但其赖以依存和发展的两块基石：（1）信息领域的技术革命所带来的全球信息化。（2）导致各国的经济边界日益弱化的全球经济一体化其作用及影响早已远远超出美国的国界，因此新经济已并非是美国经济的专利，其深远影响及发展趋势有可能成为未来全球经济发展的主流形态和运行模式。新经济之所以“新”源于推动其产生与发展的原动力“信息、技术革命”所具有的全新的革命意义，同以往的任何一次技术革命不同的是信息技术革命改变的不是人类对自然资源的利用方式。虽然其影响所及必然导致人类对自然资源利用率的提高，但它是通过改变人类信息的传输、储存方式来实现的。长久以来在低下的劳动生产力的掩饰下信息的不充分对于人类经济活动的制约作用被忽略了，自工业革命以来的数次技术革命大大提高人类的生产力，信息瓶颈也逐渐拓展扩宽。20世纪最有影响的哲学家卡尔·波普尔以超前的眼光，最先将信息从现实世界中分离出来，作为与物质和意识并列的世界构成的第三要素，这从哲学的高度证实信息技术革命所具有的深远而重大的影响。信息技术的快速发展不仅是人类信息的传输与储存方式的革命，也对人类的经济和社会的组织方式提出创新的要求，电子商务、信息高速公路这些信息时代的产物正在全方位地影响着人类的生产和生活，信息时代刚刚来临。信息技术革命对人类的影响也才刚刚露出端倪，新经济刚刚露出曙光，一个更新、更美、更快的信息世界不久的将来必会展现在人们的面前。

（十三）因此可以这样认为新经济的实质就是信息化与全球化，新经济的核心是高科技创新及由此带动的一系列其它领域的创新，促成新经济出现的现实环境是全球经济一体化，信息技术革命的推进、新经济的发展必然导致全球一体化进程的加快。新经济是人类经济发展史中前所未有的科技型、创新型经济，人们处于世纪更替的关头时旧经济终将被更加适应新时代需要的新经济所取代。那么在所说的新旧经济之间究竟有什么具体的区别呢？显而易见它们之间最根本的区别是建立在制造业基础之上的旧经济以标准化、规模化、模式化、讲求效率和层次化为其特点，而新经济则是建立在信息技术基础之上，追求的是差异化、个性化、网络化和速度化。接下来看一下新旧经济的营销之间存在的更加深刻的差别：旧经济依靠产品自身来组织并发展，它注重有利可图的直接交易，着眼于经营业绩的高低，注重股东利益，以营销做营销，通常借助广告来创立品牌。虽然以吸引客户为目的，但缺乏客户满意度的标准，总是过度承诺消费者，却难以兑现自己所作出的许诺；新经济的营销则与此有很大的差别，尽管新经济也着眼于经营业绩的高低，但是新经济本身是凭借强大的客户群体来支持和发展的，它更加重视客户的终身价值以及股东利益，营销上注重以人为本。通过实际行动来创立品牌，努力保持和开拓客户资源。新经济要求企业拥有客户满意度和客户保持率的标准，同时总能够实现自己向客户作出的承诺。资本主义市场经济是与资本主义基本制度相联系的市场经济，源于二十世纪二三十年代。资本主义经济从自由竞争过渡到垄断阶段，进而在一般垄断基础上形成国家垄断资本主义，资本主义市场经济先后出现自由竞争型、垄断竞争型和国家干预下的垄断竞争型三种模式。经济体制指在一定区域内（通常为一个国家）制定并执行经济决策的各种机制的总和，通常是一国国民经济的管理制度及运行方式，是一定经济制度下国家组织生产、流通和分配的具体形式，或者说就是一个国家经济制度的具体形式。社会的经济关系即参与经济活动的各个方面、各个单位、各个个人的地位和他们之间的利益关系，就是通过这样的体系表现出来。经济体制除了指整个国民经济的管理体制外还包括各行各业如农业、工业、商业、交通运输等等各自的管理体制，此外各个不同企业的企业管理体制也属于经济体制的范围。经济体制的不同，体现在社会制度的不同，而社会制度的不同决定经济体制不同。按照资源配置的不同有市场经济与计划经济两种经济体制：以市场引导资源配置为主，形成的是市场经济；由国家高度集中主要以行政手段配置资源，形成的是计划经济。市场经济按照社会制度区分又可以分为资本主义市场经济和社会主义市场经济：资本主义市场经济多由大资本家引导，社会主义市场经济多由国家引导。经济体制功能：确定经济行为主体的权利范围，对整个社会的经济活动起协调作用；确定经济主体共同遵守的行为规范，对经济当事人不符合社会整体效率的行为发挥约束作用；确定利益分享规则，对经济主体行为发挥激励功能；确定信息交流结构，对经济运行发挥信息功能。

（十四）市场经济运行的主体主要有五个：企业、资本家阶级、雇佣劳动者阶层、中间阶级、资产阶级政府。企业是从事生产、贸易、运输、金融、服务等经济活动的单位，是市场经济体系中的基本经济组织。按照所有制在形式上的差别有独资、合伙企业和股份制企业之分，按照经济地位和规模的不同有垄断企业和中小企业之分。独资企业是指属单个资本家所有的企业，合伙企业是指两人以上合伙创办和直接经营的企业，二者的共同特点是资本的所有权、使用权和经营权职能合一。股份制企业又称股份公司，它是通过发行股票的形式把分散的资本集中起来经营的企业，当代垄断企业一般都采用股份公司的形式，形成垄断公司。垄断公司是在生产销售中处于垄断地位的资本主义大企业或企业联合体，它是经过自由竞争、生产集中的过程而形成的。和垄断市场经济阶段大公司相比时自由竞争时期的企业基本上都是非垄断中小企业，资本主义发展到当代时中小资本家企业仍大量存在。此外还有相当数量的小商品生产者和经营者，有少量工人合作制企业，农业中有占农场总数大部分的中小资本农场和自耕农式的小农场。它们都是处在私有制经济的大环境中，成为在垄断市场经济私有制统治之下的附属经济成分。资产阶级又称资本家，作为资本所有者是市场经济运行中居于支配地位的社会集团、利益主体和生产经营的组织者。垄断资本家阶级包括以下几个阶层：食利者阶层、股票持有者阶层、经营者阶层、领导阶层。无产阶级又称雇佣劳动者阶级，是指没有自己的生产资料，因而依靠劳动要素来维持生活的现代雇佣工人阶级，他们是社会财富的主要创造者。中间阶级是介于资本家阶级和雇佣工人阶级之间的一个阶级，也称小资产阶级。他们从事小规模的生产经营，对经济起一定的影响作用。政府拥有各种形式的国有经济成分，并把国民收入中相当大的一部分集中在自己手中，以实际总资本家的身份干预和调节全社会经济活动，成为经济运行中不可缺少的主体之一。在世界历史上从农业时代向工业时代转变是从西欧开始的，从14世纪到15世纪欧洲遇到空前严重的危机，接连不断的饥荒、瘟疫和战争使整个欧洲经济和社会的发展几乎完全停滞，与当时古代中国和古代印度的繁荣形成强烈的反差与对照，促使不少欧洲人冒险探索前往东方的航线。1492年哥伦布（1451-1506）到达美洲后欧洲列强开始在全球范围内进行大规模的殖民侵略活动，世界市场急剧扩大，刺激英国工场手工业迅速发展起来。大量农田被强行改为牧场，大量农民被迫离土离乡，进入手工业工场，充当雇佣工人，史称“圈地运动”，又名“羊吃人运动”。1640年英国爆发资产阶级革命，到1688年经过长期斗争后历经三次反复，终于确立资产阶级君主立宪政权。

（十五）1760-1830年代英国完成工业技术革命，实现机器大生产，随后欧美主要国家都相继完成工业技术革命，亚洲的日本在1868年明治维新之后也迅速完成资本主义工业化。19世纪末20世纪初欧美主要资本主义国家相继由自由竞争资本主义阶段进入垄断资本主义阶段，整个20世纪资本主义各国经济的垄断程度越来越高，到目前几乎各行各业都形成一些规模巨大的垄断公司，寡头垄断已经成为占统治地位的市场结构，这表明从自由竞争到垄断是一个历史的进步。20世纪上半期资本主义列强为争夺势力范围而发动两次世界大战，1945年第二次世界大战结束后美国取代英国，成为世界上头号资本主义强国。战后至今60多年间世界经济又发生很大的变化，目前一般来说欧洲和北美绝大多数国家以及亚洲的日本已经步入成熟的资本主义市场经济阶段，而亚洲、非洲和拉丁美洲绝大多数发展中国家则依然处于传统封建小农经济阶段向现代市场经济过渡中，工业化水平远远落后于欧美日发达资本主义国家。1949年中华人民共和国成立前中国是一个典型的传统小农经济国家，只有微不足道的少量零星工业生产。中华人民共和国成立后首先从1949年到1952年在短短三年内迅速恢复了争创伤，然后从1953年开始到1970年代排除重重阻力、克服种种困难，在政府的强力推动下走计划经济道路，初步完成工业化。1978年12月中共十一届三中全会之后在新的历史条件下实行改革开放，于1984年中共十二届三中全会提出发展有计划的商品经济，1992年中共十四大提出发展社会主义市场经济。目前已经基本上建立市场经济体系，步入市场经济国家行列，但总体市场化程度仍然有待提高。与中国改革开放大约同时前苏联东欧国家也在20个世纪80年代实行各具特色的经济改革，到80年代末90年代初相继经过和平演变后由计划经济国家向市场经济国家转型。美国经济学家杜和克洛认为：“市场经济的特征是生产要素的私人所有制，由利润动机引导生产经营的私人积极性，以及家庭关于支出决策和储蓄决策的选择自由。”又例如美国经济学家汤普逊认为：“市场经济最重要的特征是：经济资源和生产资料私人所有制、个人选择自由、竞争、利润动机以及市场需求和供给条件所决定的价格。”持市场经济定义的西方经济学家认为不能笼统地讲市场经济的特征，而应当先区分资本主义市场经济和社会主义市场经济，再分别论述资本主义市场经济的特征和社会主义市场经济的特征。例如美国经济学家博恩斯坦在他主编的《比较经济制度》书中把市场经济分为两类：一类是“资本主义市场经济”，一类是“社会主义市场经济”。他认为资本主义市场经济的特征是：（1）生产资料的私人所有制和占有生产资料的私人企业。（2）经济利润作为生产决策的指导力量而居于支配地位。（3）依靠市场和价格配置资源和分配产品。

（十六）马克思主义认为在共同的社会生产中国民经济要实行有计划按比例的发展，“有计划按比例”并不等于传统的行政指令性的计划经济。改革开放以来中国革除传统计划经济的弊病，适应社会主义初级阶段的国情，建立社会主义市场经济体制，但也不能丢掉公有制为主体下有计划按比例的经济发展要求和规律，政治经济学领域的学者尤其不能忘记这一点。当时关于改革目标的问题有三种提法：（1）社会主义有计划的市场经济。（2）计划与市场相结合的社会主义商品经济。（3）社会主义市场经济。在这三种提法中中国共产党最终选择“社会主义市场经济”，现在社会主义市场经济在中国已实行将近20年，计划经济离人们渐行渐远。由于历史原因，中国人过去过于相信传统的计划经济时过境迁，一些同志从迷信计划变成迷信市场，从一个极端走到另一个极端，说中国不再需要计划了。在经济工作的某些领域中国家计划对宏观经济的指导作用有所减弱；有些地方的规划缺少约束性、问责性的指标任务；有些地方规划与中央规划脱节，片面追求GDP的高增长，规划失去导向的意义。所有这些都影响到宏观经济管理的实效，造成社会经济发展中出现许多失衡问题，在这样的情况下重申社会主义市场经济也有“计划性”很有必要。党的十七大重新提出“发挥国家规划、计划、产业政策在宏观调控中的导向作用”就是针对中国经济实践中计划工作削弱和思想意识中计划观念淡化的状况而提出的，中国不仅要在实践中切实贯彻党的十七大这一重要方针，而且要在理论宣传工作中强调社会主义市场经济的计划性。社会主义市场经济必须有健全的宏观调控体制，这当然是正确的。但是1985年在“巴山轮”国际宏观经济管理问题讨论会上匈牙利经济学家科尔奈建议中国建立宏观调控下市场经济体制的时候法国经济学家阿尔约伯特说法国就实行这种体制，所以宏观调控下的市场经济并非社会主义国家经济体制独具的特色，而是资本主义国家也有的。那么中国社会主义国家宏观调控下的市场经济怎样区别于资本主义国家呢？除了基本经济制度的区别外就在于社会主义市场经济还有计划性，还有国家计划的指导。少数市场经济国家如日本、韩国、法国都曾设有企划厅之类的机构，编有零星的预测性计划。英美等多数市场经济国家只有财政政策、货币政策等手段，没有采取计划手段来调控经济。但中国是以公有制经济为主体的社会主义大国，有必要也有可能在宏观调控中运用计划手段，指导国民经济有计划按比例发展，这也是社会主义市场经济的优越性所在。宏观调控有几项手段中最重要的是计划、财政、货币三者，党的十四大报告特别指出“国家计划是宏观调控的重要手段”，这里没有说到财政政策、货币政策不是说财政政策、货币政策不重要，而是财政政策、货币政策是由国家宏观计划来导向的。所以国家计划与宏观调控不可分，是宏观调控的主心骨。宏观调控下的市场经济也可以称为国家宏观计划调控下的市场经济，这就是社会主义市场经济不同于资本主义市场经济的地方。

（十七）社会主义市场经济与资本主义市场经济的另一个根本区别在于基本制度不同，前者以社会主义初级阶段的基本经济制度为基础，不同于资本主义私有经济制度。社会主义初级阶段的基本经济制度是公有制为主体、多种所有制经济共同发展的经济结构，坚持这一基本经济制度是维系社会主义市场经济的前提条件。党的十七届五中全会再次重申“要坚持和完善社会主义基本经济制度”，坚持社会主义基本经济制度就必须既不能搞私有化，也不能搞单一公有制，这是党的十七届四中全会提出要划清四个重要界限里面的一条，十分重要。中国需要进一步研究在“私有化”和“单一公有制”这两个错误倾向中哪一个目前是主要的，以更好地抵制其消极影响。单一公有制是过去片面追求“一大、二公、三纯”时代的产物，现在还有个别极“左”人士在宣扬，这是需要中国人与之划清界限的。但大量的言论和事实证明当前存在的更为严重的错误思想倾向是私有化倾向，这一倾向对于社会主义市场经济的建设是极为不利的，马克思主义的政治经济学研究者不能不看到这一点。马克思主义评价所有制的标准并不只看所有制成分的比重，这是对的。但是马克思主义也不主张不看比重，如果公有制经济在国民经济中的比重不断降低，以至于不再占主体，就会改变中国的社会主义性质。目前根据国家统计局的数据显示中国国有经济在国民经济中的比重还在下降，并不存在所谓的宏观上“国进民退”、微观上的国有经济“有进有退”，但更多的是“国退民进”、个别案例中的所谓“国进民退”也并非没有道理。中国共产党党一贯强调公有制比重的减少也是有限制有前提的，那就是不能影响公有制的主体地位。现在有不少人对公有制是否还是主体有疑虑，解除人们疑虑的办法之一就是用统计数字来说明，马克思主义政治经济学应当负起这个责任，解释公众的疑虑，坚定人们对社会主义初级阶段基本经济制度的信心。中国社会主义基本经济制度不但要求公有制经济占主体地位，而且要求国有经济起主导作用。而要保证国有经济对国民经济起主导作用，国家应控制国民经济命脉，国有经济的控制力、影响力和竞争力得到增强。在社会主义经济中国有经济的作用不是像在资本主义制度中那样主要从事私有企业不愿意经营的部门，补充私人企业和市场机制的不足，而是为了实现国民经济的持续稳定协调发展，巩固和完善社会主义制度。为了实现国民经济的持续稳定协调发展，国有经济应主要集中于能源、交通、通讯、金融等基础设施和支柱产业中，这些都是关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，在这些行业和领域中国有经济应该有“绝对的控制力”、“较优强的控制力”、“国有资本要保持独资或绝对控股”或“有条件的相对控股”，这些都是中央文件所规定和强调的。国有经济对这些部门保持控制力是为了对国民经济有计划地调控，以利于它持续稳定协调发展。

（十八）除了帮助政府实行对国民经济有计划地调控外国有经济还有另一项任务，即它是保证社会公平正义的经济基础。对那些在政府调控经济中可能不太重要，但是对于保障公平正义非常重要的竞争性领域的国有资产也应该视同重要和关键的领域，要力争搞好。所以不但要保持国有经济在关系经济命脉领域的控制力，而且要保障国有经济在竞争性领域的发展，发挥它们在稳定和增加就业、保障社会福利和提供公共服务中的作用，增强国家转移支付和实行公平再分配的经济能力和实力。有竞争力的国有企业为什么不能在竞争性领域发展？难道利润收入只让私企独占？所以中央对竞争性领域的国有经济一向坚持“有进有退”的政策，注重提高和发挥其竞争力，而绝不是要求它“完全退出”竞争性领域。当然竞争性领域应当对私营企业完全开放，尽量让它们相互竞争，并与国企相互竞争。私有化的主张者不仅要求国有经济完全退出竞争领域，他们还要求国有经济退出关系国民经济命脉的重要行业和关键领域。他们经常把国有经济在这些领域的优势地位冠以“垄断行业”、“垄断企业”，不分青红皂白地攻击国有企业利用政府行政权力进行垄断，把国有资本一概污蔑为官僚垄断资本。应当明确在有关国家安全和经济命脉的战略性部门及自然垄断产业的问题关键不在于有没有垄断，而在于谁来控制，一般说来这些特殊部门和行业由公有制企业经营要比由私有制企业经营能更好地体现国家的战略利益和社会公众利益。行政性垄断的弊病是应当革除的，革除的办法与一般国企改革没有太大的差别，就是实行政企分开、政资分开、公司化改革、建立现代企业制度、收入分配制度的改革、健全法制和监管制度等等。恢复企业利润上交国库，调整高管薪酬待遇（某些国企高管的收入高得离谱了），杜绝市场化改革以来国企利益部门化、私利化的弊端，这些都是当前国企收入分配改革中人们关注的焦点。另外要进一步完善职工代表大会制度，使之成为真正代表劳动者权益的机构。如果职工真正有权监督国企重组，有些国有企业改制中出现的群体性事件甚至悲剧就不会发生了。私有经济在社会主义初级阶段的基本经济制度中有其地位，应当充分阐述包括私有经济在内的非公经济对促进中国生产力发展的积极作用。但是私营经济具有两面性，它除了有利于发展生产力的积极一面外还具有剥削性的消极一面。针对私营经济和私营企业主客观存在的两面性，除了引导它们在适当的行业合法经营、健康发展外还要对其不合法、不健康的经营行为进行限制，对其经营的领域进行节制。对于关系国家经济命脉和公众利益的部门应当由公有制经济来承担，以避免私有经济只顾追逐利润而影响国家经济安全、扩大贫富差距。