探索性调查为深入的调查提供基础和方向

第四单元   探索性调查

在确定了调查课题和调查方案之后，通常需要针对研究内容进行探索性调查，以获得对调查问题或调查现象的 初步了解，为今后更为周密、更为深入的调查提供基础和方向。

 知识目标

◊掌握探索性调查的含义与特征；

◊掌握非概率抽样方法的类型及其特征；

◊掌握定性分析方法的基本概念。

 能力目标

◊学会探索性调查的抽样方法、资料收集和分析方法；

◊掌握探索性调查方案的设计和撰写的能力；

◊掌握运用非概率抽样方法选择探索性调查样本的能力。

 要点提示

◊探索性调查方案的主要内容及撰写方法；

◊收集、整理、分析探索性调查的资料的方法；

◊常用的非概率抽样的方法；

◊探索性调查的实施途径。

一、探索性调查的概述

(一)探索性调查的概念

探索性调查主要用来“探测”调查现象或问题的基本状况，获得一个大致的轮廓或印象，为正式的社会调查工 作提供基础和方向。探索性调查通常应用于以下三种情况：

第一，在进行大规模的社会调查之前，通常需要先通过探索性调查对社会调查的问题、内容和项目进行了解、 分析和细化，以明确调查研究的目标、方向和思路。

第二，当调查研究的问题或现象比较特殊或新颖，已有的研究成果较少时，需要先进行一些探索性调查。

第三，当调查研究者本人对所研究的问题或现象比较生疏，了解较少时，也需要先进行探索性调查，以便对研 究内容有一个大体的了解。

(二)探索性调查的基本任务

探索性调查并不是要直接回答调查课题所要解决的问题，而是为正式调查探寻可选择的方向和道路，其基本任 务有以下三个：

首先，探索性调查需要通过查阅前人和他人的研究成果，了解相关问题的研究状况和研究需求，以及与课题相

关的新情况和新问题，从而为本课题的调查研究选择恰当的起点和重点。

其次，探索性调查需要通过对调查课题相关理论和研究观点的梳理、概括和评价，并通过对与研究课题相关的 社会背景和现实状况进行初步了解，形成适合于本课题的研究视角和研究假设。

再次，探索性调查需要通过对已有研究的研究方法、调查指标及其经验和不足进行总结，并结合课题研究的新 情况、新问题，为本课题的研究方法和调查指标的设计提供思路。

(三)探索性调查方案的设计

探素性调查方案的设计是在进行探素性调查之前，通过对探素性调查的内容、实施时间和地点、抽样方法、资 料收集方法、资料分析方法以及参与人员的分工和调查要求等方面问题进行详细、周密的思考，而撰写出的一份切 实可行的探索性调查计划书。

探索性调查方案的主要内容及撰写方法如下：

(1) 探索性调查的具体内容，即陈述社会调查的问题，并说明探索性调查的具体内容。探素性调查主要用 来“探测”调查现象或问题的基本状况，获得一个大致的轮廓或印象，为正式的社会调查工作提供基础和方向。所 以，探索性调查研究不需要研究假设，只需围绕整个社会调查课题的相关问题，制定探索性调查的内容提纲。

(2) 探索性调查的对象，即说明探索性调查的范围，也就是界定调查对象所取自的总体，并说明探索性调查的 对象，即调查者收集资料时所直接询问的对象。探索性调查是正式社会调查工作的一个前期考察，目的是为正式的 社会调查工作开辟道路，所以探索性调查的范围必须与整个社会调查的范围相一致，根据整个社会调查的范围、对 象和分析单位确定探索性调查的范围和对象。

(3) 探索性调查的抽样思路，即确定调查总体，也就是调查对象所取自的总体，并确定抽样具体的方法和样本 规模。探索性调查只是为了获得对调查现象的初步印象，因此对于样本的代表性并没有较高的要求，其抽样通常可 以采用偶遇抽样、判断抽样、定额抽样、雪球抽样等非概率抽样的方法，选取小规模样本进行调查即可。

(4) 探索性调查的资料收集方法和资料分析方法。探素性调查可以通过请教专家、实地考察、查阅文献等途 径，运用访谈、观察、文献收集等不同方法进行资料的收集；探素性调查的资料分析通常采用定性分析的方法，通 过对资料进行分类、描述、综合和归纳得到对调查对象的初步印象。调查者可以根据社会调查的内容、对象及调查 的时间要求、人力物力条件等具体情况选择适当的方法进行资料的收集与分析。

(5) 探索性调查的人员组成及分工。探索性调查的实施有时需要多人共同合作，在探索性调查设计阶段，需要 明确调查人员的组成状况、调查人员的分工以及调查的管理办法，以保证探索性调查的顺利实施。

(6) 探索性调查的地点和时间进度，即确定探索性调查实施的地点和场所，明确探索性调查的起止时间、步骤 及各阶段的工作任务，以确保在规定时间内保质保量地完成调查任务。

(7) 探索性调查的经费使用计划和物质手段。探索性调查需要一定的经费和物质手段，在方案设计阶段要对调 查所需要的经费和物质手段及其使用有一个大致的考虑和合理的分配，以确保探索性调查任务的完成。

二、探索性调查的基本技能

(一)抽取探索性调查的样本

探索性调查的目的仅是对调查对象做初步了解，获得研究的线索和提出假设，不是由样本推论总体，因而探索 性调查可以采用非概率抽样的方法抽取样本。

非概率抽样不是按照等概率原则，而是根据调查者的主观经验或其他条件进行抽样。由于非概率抽样抽取的样 本代表性较小，误差较大，一般很少用于描述性或解释性的社会调查。但是，非概率抽样操作方便、省钱省力，统 计上也远较概率抽样简单，因而常常用于探索性调查中。

常用的非概率抽样有偶遇抽样、判断抽样、定额抽样和雪球抽样。

1.偶遇抽样

偶遇抽样又称作方便抽样，是调查者根据实际情况，以自己方便的形式将偶然遇到或接触到的人选入样本，或 者将离得最近、最容易找到的人选入样本。例如：为了调查居民对社区环境的满意程度，在社区中拦住居民进行调 查；为了了解读者对报刊的喜爱程度，对购买报刊的读者进行调查；为了了解食堂服务的质量，对进出食堂的顾客 进行调查；等等。

2.判断抽样

判断抽样又称作立意抽样，是调查者根据研究的目的和自己的主观分析来选择和确定调查对象。例如典型调 查，将同类事物中有代表性的单位作为调查对象，如调查学习能力的影响因素，将成绩优异的学生作为典型样本进 行调查；异常案例的调查，调查者专找偏离总体平均水平者进行调查，了解是什么使他们发生偏离，如对经常旷课 的学生进行的调查，探讨其原因。

3.定额抽样

定额抽样又称作配额抽样，是调查者依据调查对象的某种属性或特征将总体中所有个体进行分类或分层，并找 出各类或各层成员在总体中所占的比例，然后依据这种分类或分层及其成员的比例选择调查对象，使样本中的成员 在上述各种属性或特征方面的构成及其在样本中的比例与总体相同。例如运用定额抽样方法在某高校抽取100名学生 作为样本，假设该校有800。名学生，其中男生占40%,女生占60%,文科学生和理科学生各占50%,—年级、二年级、 三年级、四年级学生分别占40%、30%、20%、10%。依据总体的构成和样本规模，可以列出定额表（表4-1）,依据定 额表抽选出一个总体的“模拟物”即可。

表4-1某学校学生抽样定额表

项目 男生（40人） 女生（60人）

文科(20A) 理科（20人） 文科（30人） 理科（30人）

年级 一 二 三 四 一 二 三 四 一 二 三 四 一 二 三 四

人数 8 6 4 2 8 6 4 2 12 9 6 3 12 9 6 3

4•雪球抽样

雪球抽样，是一种特殊的抽样方法，常常用于调查者无法了解总体情况的时候，调查者从总体先找到几个适合 的调查对象，然后通过他们找到其他符合条件的调查对象，这样一步步扩大样本范围。例如要研究退休老人的生活 状况，可以清晨到公园去结识几位晨练的老人，再通过他们结识其朋友，以此类推，不用很久，就可以认识一大批 老年朋友。但是这种方法偏误较大，那些不喜好户外活动、不爱去公园、喜欢一个人在家里活动的老人，就很难进 入调查样本，而他们往往代表着另一种退休后的生活方式。

（二） 如何收集探索性调查的资料

探索性调查的资料收集可以通过查阅文献、请教专家、实地考察三种主要途径实施，在实际工作中，这三种途 径可以相互结合、交叉使用，以获得较为全面的调查资料。

（三） 整理、分析探索性调查的资料

探索性调查的资料分析通常采用定性分析的方法，对资料进行分类、描述、综合和归纳。所谓定性分析是指研 究者对从实地调查中所得到的各种以文字、符号表示的文献资料、观察记录、访谈笔记等定性材料进行整理和分析 的过程。

定性资料分析的基本逻辑是归纳法，其主要工作任务就是对观察、访谈所得到的资料进行重新研读，这种分析 大致可以分为三个不同的阶段：

第一阶段为初步浏览阶段，即对整个观察记录和访谈笔记等资料粗略地浏览一遍，其目的是对全部资料的整体 有所了解和熟悉，使得研究者在对原始资料进行各种处理时更加心中有数。

第二阶段为阅读整理阶段，即在初步浏览的基础上，进行仔细阅读，并边阅读边根据具体内容做记号，以标签 的形式表明各种具体事例、行为、观点的核心内容，并将其归入所属的各种不同主题中，形成更为清晰的内容框 架。

第三阶段为分析抽象阶段，即根据不同的标准或从不同的角度，仔细审阅和思考资料中所作的各种记号，并从 中归纳或抽象出解释和说明社会现象及社会生活过程的主要观点和结论。

三、调查案例

XXX社区居委会基本状况的探索性调查提纲

（一）探索性调查内容

1.社区居委会管辖社区的基本情况

（1）社区概况：社区居委会名称；区位（位于哪个市哪个区、街）;历史沿革的简介（何时设立，设立至 今有何变革）;社区面积；管辖范围（哪几栋楼或平房，楼房层数、单元数、平房间数）;社区内有哪些机构、 单位、组织、团体、公共设施或场所，居委会与它们有何关系。

（2） 人口特征：社区内有多少住户、人口总数；人口结构：年龄结构、性别结构、职业结构、民族结构、 教育程度结构；人口总体素质如何；是否有外来人口或流动人口，其总数为多少，如何进行管理。

（3） 社区有何典型特征或传统。

2. 社区居委会组织状况

（1） 工作人员。社区居委会工作人员的人数；其中正式编制人数及其职务，专职工作人员人数及其职务， 兼职工作人员人数及其职务。

人员基本状况：姓名（只记姓氏即可）、性别、年龄、政治面目、文化程度、所学专业、职务及其主管工 作、个人履历（到居委会工作之前的工作、学习或其他经历，何时到居委会工作）、有何专业特长、工作情况的 基本评价（可以搜集一些工作人员的典型事迹）。

社区居委会工作人员的构成与以前相比有何不同、有何特点。

社区居委会工作人员是通过什么程序或方式进入居委会的。

（2） 社区居委会的组织结构图。

主任一副主任或委员一居民小组长或楼长一居民。

社区居委会如何利用这种结构面向居民开展工作，社区居委会工作人员与居民小组长或楼长的关系是什么。

（最好举几个例子）。

（3） 组织方式。如何进行换届选举，其操作程序是什么。换届选举的候选人如何产生，通过什么方式选 举，最后结果如何产生。居民对选举的关注和参与的程度如何，有多少居民参加投票选举。社区居委会工作人员 对换届选举的方式有何评价。

（4） 社区居委会下设组织机构（社区服务等方面）。有哪些机构或团体，其组成人员或负责人员的基本情 况。从事什么工作或开展什么服务项目。社区居民对其认可度如何。

3. 社区居委会的工作状况

（1） 社区居委会的工作任务。

（略）

（2） 社区居委会的工作方式。

（略）

4•社区居委会所需资源

（1） 人力资源。社区居委会在社区开展工作时所依靠的骨干力量——居民小组长或楼长有多少人，如何产 生，工作或职责是什么，是否有收入；这些人员的一般状况：年龄、性别、工作状况、文化程度、政治面目等； 他们在社区工作中起到哪些作用（举例说明）。

社区居委会管辖的社区内是否有义工或志愿者，有多少人，记录其人员结构（年龄、性别、文化程度、职业 状况、政治面目等）。义工或志愿者从事哪些工作。

（2） 物资来源。社区居委会办公所需的物资来源，开展工作与活动所需的资金来源；社区居委会是否有创 收项目，有哪些，其收入是否可以自行支配；社区居委会是否能自行筹集工作或活动所需的物资，在什么情况下 可以，如何筹集，向谁筹集。

（3） 权力资源。社区居委会在开展社区工作中有哪些权力，这些权力是通过什么形式获得的。

5.社区居委会在开展工作中遇到的困难和问题

社区居委会在以下工作中常遇到哪些困难和问题：面向街道办事处的工作中；社区居委会内部工作中；涉及 其他机构单位、组织、团体的工作中；面向居民的工作中；等等。

（-）探索性调查的方法

（1） 无结构式访谈。就调查内容采用偶遇抽样、判断抽样等方法对社区居委会工作者和社区居民进行访 谈，并记录访谈经过和内容。

（2） 文献资料。在条件允许的前提下，请工作人员提供与调查内容相关的文献材料，如政府或街道办 事处的有关法律、法规、制度、规定；居委会或街道办事处的工作计划、工作档案、会议记录、文件、制度、工 作总结、工作报表等。

（3） 参与观察。参与社区居委会的工作，观察、记录居委会工作人员的工作状况。

《问题思考

1. 什么是探索性调查？

2. 探索性调查的基本任务有哪些？

3. 如何设计探索性调查的方案？

4. 如何进行探索性调查的抽样？

5. 探索性调查资料收集的途径有哪些？

6. 如何进行探索性调查的资料整理与分析？

Q 实务训练

1 .调查案例

XX X市社区服务基本状况的探索性调查方案。

2. 具体任务

（1） 讨论探索性调查方案中所涉及的各个项目；

（2） 撰写探索性调查方案；

（3） 实施探索性调查，收集调查资料；

（4） 对调查资料进行定性分析和总结。

3. 实训步骤

（1） 确定初步探索性调查策略、人员分工、时间进度和物资使用计划。

（2） 根据讨论结果，撰写探索性调查方案。

（3） 根据调查内容撰写调查提纲。

（4） 通过查阅文献、请教专家、实地考察等途径，实施探索性调查。

（5） 对调查资料进行定性分析和总结。

 

第五单元  调查课题的操作化与指标设计

调查课题的操作化过程主要是将调查课题由抽象概念分解为可直接进行观察与测量的具体现象的过程。课题的 操作化是社会调查研究的整个过程中最关键的步骤，这一步骤直接决定着所要进行研究的课题能否在社会现实中收 集到可靠和准确的资料和信息，从而决定了研究课题的意义和实现程度。因此，操作化就是在抽象的课题与具体的 社会现象之间建立桥梁和纽带，这一能力是社会调查能力中必不可少的能力。

 知识目标

◊掌握社会现象测量的要素、层次、信度与效度的概念；

◊掌握指标设计遵循的原则；

◊掌握概念操作化的方法；

◊掌握调查课题操作化的方法。

 能力目标

◊掌握社会现象的测量、操作化与指标、社会测量的评估方法；

◊学会概念的操作化和理论的操作化；

◊掌握明确课题操作化的指标变量的范围的能力。

 要点提示

◊社会现象测量的要素、层次、信度与效度；

◊概念操作化的方法；

◊调查课题操作化的方法。

一、社会现象的测量

调查课题的操作化与指标的设计都是为了实现对课题所研究的社会现象进行测量而做的准备工作，通过这项工 作可以将调查课题由抽象概念分解为可直接观察与测量的具体现象，以便能够在社会现实中收集到准确可靠的资料 和信息。

(一)社会测量的概念

社会测量是指依据一定的规则，将所研究的社会现象具有的属性和特征用一组符号或数字表示出来的一种方 法，其目的是为了对研究对象的属性和特征进行把握。社会测量包括四个不可缺少的要素，分别说明了 “测量 谁”、“测量什么”、“怎么测量”和“如何表示测量结果”四个问题。

1.测量对象

可以是群体、组织、社区或社会产物。

2 一测量内容

测量内容是指测量对象的属性与特征。如果测量对象是个人，那么测量的内容就可以是性别、年龄、职业、行 为、态度、价值和观念等。这些属性和特征有些是外显的，如性别、年龄、职业、行为；有些是内隐的，如态度、 价值和观念等。

3.测量法则

测量法则是指测量过程中的具体操作规则。例如规定“该年的平均人口是年初人口数加年末人口数乘以1/2”， 就是测量平均人口的规则。

4.数字和符号

数字和符号是指用来表示测量结果的工具。在社会测量结果中，有些是可以用数字表示的，如家庭收入为3 000 元，个体年龄为25岁等；有些是用文字表示的，如性别为男或女，态度为赞成或反对等，这些文字结果在进行统计 分析时往往被转换为数字，但这些数字只是一种符号，并没有实际的数学意义。

(二)社会测量的层次

由于社会调查研究中所涉及的社会现象具有不同的属性和特征，所以对社会现象的测量也有不同的类型和层 次。1951年史蒂文斯创立的测量层次分类法被广泛采用，它将社会测量分为定类测量、定序测量、定距测量、定比 测量四个层次。

1一定类测量

定类测量又称类别测量或定名测量，是对测量对象的属性或特征的类别加以鉴别的一种方法。它实质上是一种 分类体系，是社会测量中最简单、最基本的测量类型，测量水平和测量层次最低。

2 .定序测量

定序测量又称等级或顺序测量，即对测量对象的属性和特征按照某种标准对其进行高低、强弱、大小、多少的 排序。例如测量城市规模，将其按照特大城市、大城市、中等城市、小城市进行类别排序。

3.定距测量

定距测量又称等距或区间测量，是测定事物属性和特征的差别程度的测量方法。它除了能够确定社会现象的类

别和等级之外，还能进一步确定它们之间的间隔距离和数量差别。例如甲的智商为130,乙的智商为110,可以说甲 的智商比乙的智商高20。其数学特点是能够进行加减运算。

4•定比测量

定比测量又称为比率或比例测量，是测定事物间比例、倍数关系的测量的方法。这种测量方法除了具有前面三 种测量方法的特征外，还具有一个有实际意义的绝对的零点。所以，它还能对变量值进行乘除法的运算，是四种测 量类型中层次最高的一种类型。例如，年龄、身高、工资等都有表示没有的绝对的零点，因而能够对其进行乘除的 计算，如10岁是5岁的2倍等。

关于定类测量、定序测量、定距测量、定比测量之间的对比可通过表5-1直观地显现出来。

需要注意的是，社会测量的四个层次是一个由低到高，逐渐上升的关系。测量层次越高，获得的信息越丰富， 测量越精确，数学特质也越丰富，因此高层次的测量具有低层次测量的所有功能，既可以测量低层次可以测量的内 容，也可以测量低层次测量无法测量的内容，而且高层次的测量还可以作为低层次测量处理。所以，在社会测量中 往往遵循“就高不就低”的原则。

（三）对社会测量的评估

评价社会测量的标准有两个，即信度和效度。

1.社会测量的信度

信度是指测量的可靠性，它体现的是测量结果的一致性或稳定性，是指测量工具能否稳定地测量到它要测量的 指标的程度，或者说是采用同样的方法对同一对象重复进行测量时，所得结果相一致的程度。如果用同样的方法对 同一对象的几次测量结果都相同，则说明测量的信度很高，反之，则说明测量的信度很低。信度的基本类型有以下 三种：

（1）再测信度，即对同一群对象在不同的时间点采用同一种测量工具先后测量2次，根据2次测量的结果计算出 相关系数，即为再测信度。再测信度是最普遍、最常用的一种信度检验方法，但再测信度由于要先后进行2次测量， 可能会受到时间因素的影响，即在两次测量之间发生的事件和活动可能会对测量结果产生影响，而导致再测信度不

能真正反映两次测量的真实情况。

（2） 复本信度，即可以将同一套测量工具设计成两个以上的等价复本，根据同一对象同时接受两个复本测量的 结果，计算出相关系数，即为复本信度。复本信度要求测量复本必须在形式、内容等方面达到完全的一致，但在实 际中，这是很难做到的，只能实现复本尽可能地相似。

（3） 折半信度，即将测量项目增加1倍，所增加的项目与前半部分的项目在测量内容上是一致的，将两部分的 项目按单双数编号，然后根据同一对象在一次测量中得到的结果，计算出单双号两组项目测量结果的相关系数，即 为折半信度。在调查只能实施一次的情况下，通常采用折半信度检验法。与复本信度类似，折半信度也要求前后两 个部分的测量内容要尽可能地类似。

2.社会测量的效度

效度是指测量的准确性，它体现的是测量结果的有效性或真实性，是指测量工具能否准确地测量到它要测量的 指标的程度，或者说是能够准确、真实地度量事物属性的程度。当测量所测到的正是它所希望测量的事物时，这一 测量就具有效度，反之则是无效的测量。效度的基本类型有以下三种：

（1） 表面效度，也称为内容效度或逻辑效度，即测量所选择的项目是否符合测量目的和要求，或者说测量的内 容或指标与测量目标之间是否具有适合性和逻辑复合性。例如测量学生的数学水平，如果用英文出试卷，效度就会 较差，因为实际测量的是学生的英文水平。

（2） 准则效度，也称为实用效度或经验效度，即使用一种新的测量方式或指标进行测量时，需要将原有的测量 方式或指标作为准则，比较新测量方式与原测量方式对同一事物的测量结果的相关程度，通过计算相关系数，即效 度系数，反映新测量工具的有效性。如果新测量结果与原测量结果具有相同的效度，效度系数就较高，就可以说新 的测量方式具有准则效度。

（3） 结构效度，也称构造效度，是指通过利用现有的理论或命题来考察测量的效度，结构效度涉及一个理论的 关系结构中其他变量的测量。例如，设计的测量方法要测量人们的婚姻满意程度，假定根据已有的理论结构或相关 命题为婚姻满意程度越高越主动做家务。测量时，同时测量人们的婚姻满意度和主动承担家务的行为，如果测量结 果与理论命题相一致，则测量具有结构效度，否则就不具有结构效度。

3•信度与效度的关系

信度与效度既相互区别又相互联系。一般来说，缺乏信度的测量肯定也是无效的测量，也就是说有效的测量必 须是具有信度的测量；但信度高的测量并不意味着测量的效度高，也就是说测量可能是有效度的，也可能是无效度 的。同时，研究者在追求测量信度时，往往会在一定程度上损害或降低测量的效度；反之，如果追求测量效度，也 往往会损害测量的信度。一个优良的测量应该同时具备信度与效度，是效度和信度的有机统一，这样才能保证调查 资料是可靠的和有用的。

二、操作化与指标设计

（―）什么是课题的操作化 

课题的操作化是把调查课题变成可以测量的概念和可以检验的命题的过程。也就是说，课题的操作化主要是概 念的操作化与命题的操作化。由于命题是关于一个概念或一组、一系列概念的陈述，所以，调查课题操作化的关键 是概念的操作化。

概念操作化就是将所测量的抽象的概念转化为外在的、可以具体测量的指标的过程。其中，所谓概念，就是对 现象的抽象，是人们在主观上对某一类事物属性的反映，概念越抽象，其涵盖面越大，具有一个以上取值的概念也 可称为变量。所谓指标，就是用一组可观察到的事物表示一个概念或变量。

从特点上看，概念是抽象的，而指标是具体的；概念是主观的，而指标是客观存在的具体事物；概念只可以想 象，而指标可以具体观察和测量。概念、变量和指标既相互联系又相互区别。

操作化是社会调查研究中由理论到实际、由抽象到具体的桥梁，只有通过操作化，研究者构建的概念和理论才 能转换为能够看得见、摸得着的社会现实。

(二) 指标设计遵循的原则

调查指标的设计必须遵循以下几个原则：

(1) 客观性原则，是指调查指标的设计必须符合社会客观实际，具有科学依据。

(2) 完整性原则，是指调查指标的设计必须全面、正确地反映调查对象的整体状况，或者说调查指标的设计既 要穷尽所有可能性，也要避免重复性，做到相互排斥。

(3) 准确性原则，是指调查指标的设计应具有明确的定义和计算方法，以确保指标测量的准确无误。

(4) 可能性原则，是指调查指标的设计必须考虑到实际调查的可能性，而不是被调查者不愿回答或无法准确回 答的问题。

(5) 简明性原则，是指调查指标的设计要简单明了，对于可有可无的指标可以删除，指标的多少以能够说明问 题为宜，并非越多越好。

(三) 课题的操作化方法

1•概念操作化的方法

概念操作化就是把比较抽象的概念转变为在经验层次上可以具体测量的指标。概念的操作化过程主要包括两方 面的工作：一是界定概念；二是发展指标。具体可以分为以下几个步骤：

(1) 概念的澄清与界定，也可称为概念化过程，即弄清概念的定义范围，并对概念进行明确界定的过程。这一 过程中，首先要弄清概念定义的范围，即在对课题核心概念进行明确界定之前，要先通过查阅字典、文献等方式， 了解概念已有的不同定义和界定，形成对概念范围的总体理解和把握；其次要明确一个定义，即在总结出各种定义 中最具共同性的元素后，根据课题研究的需要确定概念的定义。概念定义的选择既可以直接从现有的各种定义中确 定一个自认为比较科学、比较确切的定义，也可以在现有定义的基础上自己创造出一个新的定义。这种选择应该根 据社会调查的具体需要，选择最适合调查目的的定义方式。

(2) 发展测量指标，也可称为操作化过程，即列出概念的维度并建立测量指标的过程。这一过程中，首先要列出概念的维度，即列出某个抽象概念在现实生活中具体表现的各个方面或层面，这是建立概念的测量指标的基础； 其次要发展出概念的测量指标，并对指标进行归类和筛选。指标的选择可以通过寻找和利用前人已有的指标，或在 其基础上根据课题需要进行一定的修正和补充，也可以根据前期的探索性调查结果，自己发展测量概念的指标。

2•命题操作化的方法

命题操作化就是把比较抽象的理论命题转化为在经验层次上可以直接检验的具体假设的过程。所谓命题，就是 关于几个概念的特征或多个概念之间关系的陈述。所谓假设，则是一种可用经验事实检验的关于有关变量间关系的 尝试性陈述。命题是由抽象概念组成的，而假设是由经验变量构成的。例如“天才往往不幸福”就是一个命题，陈 述的是“天才"和“幸福”之间的关系，而“入们的智商与他们在幸福量表上的得分相关"则是一个描述“智 商”与“幸福量表上的得分”之间关系的假设。

由于命题是由若干概念组成的，因此命题操作化是建立在概念操作化的基础上，具体步骤是：首先，根据有关 理论提出命题，并将命题中的核心概念进行概念操作化，将其转化为可以直接测量的经验变量；其次，将抽象层次 上由概念组成的命题转化为由经验变量组成的具体假设，从而完成命题的操作化。

三、调查案例

范德普尔对“社会支持"的概念操作化

(一)界定概念

社会支持是指个体获得的情感支持、实际支持和交往支持。

(二)列出概念维度

美国心理学家乔治•霍曼斯为了研究人群中的小群体互动问题，提出一个命题：社会交往与人类情感有直接 关系，其操作化过程如下：

(一)核心概念的操作化

1. 命题的核心概念

“社会交往"和“人类情感"，这两个概念为抽象概念，无法直接进行经验层次上的测量。

2. 核心概念的操作化

“社会交往”在实际测量中操作化为人们之间相互打电话的次数；

“人类情感”在实际测量中操作化为人们之间相互拥抱的次数。

打电话的次数和拥抱的次数就是经验变量，完全可以通过经验调查获得。

(二)命题的操作化

通过以上过程，将抽象层次上的概念“社会交往”和“人类情感”经过概念的操作化演变成了经验层次上的 变量。从“人与人的交往与情感相关”具体到“电话次数与拥抱次数相关”，就是由命题到假设的过程，从而完 成了命题的操作化。

实务训练

1 .调查案例

“对XXX的家庭教育问题的调查”的命题操作化。

2. 具体任务

(1) 讨论课题核心概念的范围。

(2) 明确界定课题的概念和命题。

(3) 列出课题核心概念的维度。

(4) 发展测量核心概念的指标。

(5) 完成课题核心概念和命题的操作化。

3. 实训步骤

(1) 各调查小组讨论所选调查课题的目标，根据目标确定初步的操作化策略、概念、指标、变量的内容和范 围。

(2) 讨论并形成调查课题操作化方案，根据方案进行工作安排。

(3) 进行课题操作化过程，形成初步草稿后，课题小组讨论、修改本课题操作化初稿。

(4) 课题操作化初稿完善后，确定正式的课题操作化内容。

(5) 进行实地试应用，考察其可行性。

问题思考

1 .什么是社会现象的测量？

2. 社会测量的层次有哪些？

3. 什么是测量的信度和效度？

4. 如何进行社会测量的评估？

5. 什么是课题的操作化？

6. 设计指标的原则有哪些？

7. 课题操作化的方法有哪些？