美盛文化（002699）收处罚事先告知书，投资索赔征集中

2023年8月30日，美盛文化创意股份有限公司（以下简称美盛文化或者公司）公告收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》〔2023〕25号。

兰迪投资者权益保护团队提示投资者，美盛文化投资者索赔条件（暂定）为：

1）2020年1月至2021年4月29日期间买入，并在2021年4月30日及以后卖出或继续持有而亏损。

2）2019年5月24日至2021年8月27日期间买入，并在2021年8月28日及以后卖出或继续持有而亏损。

3）2021年6月22日至2021年8月16日期间买入，并在2021年8月17日及以后卖出或继续持有而亏损。

符合以上索赔区间的受损投资者可加入索赔。

（索赔条件最终以法院生效判决认定为准）

案情简介

2022年6月13日，美盛文化（002699）发布《关于公司与实际控制人收到中国证监会立案告知书》的公告。公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规行为，中国证监会决定对公司与实控人中赵小强立案调查。

2023年8月30日，美盛文化（002699）公告收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》〔2023〕25号。

经查明，美盛文化涉嫌存在以下违法事实：

一、未按规定如实披露关联方非经营性资金占用情况

2020年至2021年期间，美盛文化实际控制人赵小强通过原控股股东美盛控股集团有限公司（以下简称美盛集团）等主体，以直接间接划转、股权投资、股权交易等形式占用美盛文化资金。其中2021年11月，美盛文化子公司浙江美盛文旅发展有限公司以股权交易形式转出上市公司资金1.4亿元，资金最终被用于偿还美盛集团借款。上述行为构成关联方非经营性资金占用（以下简称资金占用），累计发生额29.57亿元，其中2020年发生额4.83亿元，2020年末余额6，846.87万元，2021年4月30日余额3.86亿元，分别占公司美盛文化2020年末净资产的21.59%、3.06%和17.24%；2021年发生额24.74亿元，2021年末余额7.73亿元，分别占公司美盛文化2021年末净资产的123.61%和38.60%。

对于上述资金占用情况，美盛文化首次在2020年年度报告中披露（未披露准确），未及时通过临时公告进行披露，亦未在2020年年报、2021年半年报、2021年年报中准确、完整披露。二、未按规定披露违规对外担保情况

2020年，美盛文化发生对外担保合计3.4亿元，占美盛文化2020年末净资产的15.22%。上述担保未经美盛文化内部审议程序审议。

对于上述违规对外担保事项，美盛文化首次在2021年年度报告中进行披露，未及时通过临时公告进行披露，亦未在2020年年报、2021年半年报中进行披露。

三、未按规定披露原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份被司法冻结情况

2019年至2021年4月，赵小强、美盛集团、赵小强控制的新昌县宏盛投资有限公司（以下简称宏盛投资）持有的美盛文化股份多次被法院司法冻结。四、未按规定披露原控股股东、实际控制人一致行动人股份被司法拍卖情况

2021年，美盛集团、宏盛投资持有的美盛文化股份多次被司法拍卖。

美盛文化首次于2021年8月17日在《关于控股股东及其一致行动人部分股票被司法拍卖的提示性公告》中披露上述事项，未及时通过临时公告进行披露。

证监会认为，美盛文化的上述行为涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款、第二款第十四项及第十七项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第二十二条第一款、第二款第八项、2005年《证券法》）第六十三条、第六十五条、第六十六条、第六十七条第一款、第二款第十二项，以及2019年《证券法》第七十八条第一款、第二款、第七十九条、第八十条第一款、第二款第三项及第十二项、第七十九条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第二款、2019年《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述的违法行为。

拟处罚结果

依据2019年《证券法》第一百九十七条第一款、第二款的规定，证监会拟决定：

一、对美盛文化创意股份有限公司责令改正，给予警告，并处以250万元罚款；

二、对赵小强处以500万元罚款；

三、对石军龙给予警告，并处以150万元罚款；

四、对袁贤苗、朱燕仪、石丹锋、徐源、章丽红、丁秀萍给予警告，并分别处以50万元罚款。

投资者诉讼需要准备的材料

一、符合索赔区间的交易明细【在开户的证券公司营业部打印，交易记录需要加盖证券公司营业部章；优先选择含有证券余额或剩余股数字段的对账单类型】

二、证券账户查询确认单【加盖证券公司营业部章；包含投资者沪深证券账户信息（含融资融券账户）、姓名、身份证号等】

符合条件的投资者可以提供交易明细，我们将为您计算初步的可索赔金额。

关于我们

兰迪投资者权益保护团队专注于代理广大投资者对上市公司及相关责任主体的证券虚假陈述诉讼，致力于维护投资者的合法权益。