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【证券从业】法律法规-第一章-证券市场基本法律法规(3-4节)

2020-09-12 15:25 作者:我有好多钱啊  | 我要投稿



以下为文字格式


17,有限合伙企业至少有1个普通合伙人;合伙企业有2个+合伙人

18,合伙企业应当解散:合伙人已不具备法定人数满30天

19,合伙企业清算:清算人:10日内-通知债权人;60日内-报纸公告;

债权人:接到通知-30日内;未接到通知-公告之日起45日内

20,有限合伙人向合伙人之外的人转让有限合伙企业里的财产份额,提前1个月通知其余合伙人。

21,报销/代销-销售期限 ≤90d

22,承销团 ≥2承销商

23,公司公开发新股 近3年  财会文件无假

24,代销失败:售股数 <70%(IPO: 证监会)

25,证监会受理证券发行申请文件 3M内 给回复(核准/不核准)

26,公开发行公司债券:股3责6;

累计余额<净资产40%(余40)

近3年可分配1年利息;

债券r<国务院r;

27,暂停上市交易  股票近3年连续亏损(债券:2),在其后1个年度内未能恢复盈利

28,股票上市:股本总额≥3kw

公开发行股份>25%;股本总额>4e,比例>10%;

近3年无违法

(3325,4e10)

29,债券上市:期限1年+;

发行额≥5kw;

30,重大信息-临时报告 >1/3监事/经理变动

31,收购期限满,未支付-事发之日起3年内不得收购上市公司

32,上市公司收购:达成协议3日内;

完成收购15日内-国务院证券监管机构&证交所;

收购12M不可转让。

33,触发要约收购:30%

34,事务所虚假记载  1-5倍

35,内幕信息:1-5倍;

无违法所得or不足3w的,罚款3-60w

36,操纵证券市场:1-5倍;

无违法所得or不足30w:30-300w;

(更严重) 负责人:10-60w

37,违法融资融券:负责人:3-30w

38,信息披露:30-60w;

负责人:3-30w

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