后测试

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单选题

• 1、11.下列选项中，属于要约的是(  )（5 分）

  A.商业广告

  B.招标公告

  C.自动售货机
  

  D.招租广告

  正确答案:C

  试题解析：民法典合同编第四百七十二条要约是希望与他人订立合同的意思表示，该意思表示应当符合下列条件：（一）内容具体确定；（二）表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束；第四百七十三条要约邀请是希望他人向自己发出要约的表示。拍卖公告、招标公告、招股说明书、债券募集办法、基金招募说明书、商业广告和宣传、寄送的价目表等为要约邀请。

• 2、12.甲公司与乙公司订立一书面合同，甲公司签字盖章后邮寄给乙公司签字盖章，该合同的成立时间为(  )（5 分）

  A.甲公司与乙公司口头协商一-致时

  B.甲公司签字盖章时

  C.甲公司签字盖章后交付邮寄时

  D.乙公司签字盖章时
  

  正确答案:D

  试题解析：民法典合同编第四百九十条当事人采用合同书形式订立合同的，自当事人均签名、盖章或者按指印时合同成立。

• 3、13.根据《招标投标法》及有关规定，下列项目不属于必须招标的工程建设项目范围的是( )（5 分）

  A.某城市的地铁工程

  B.国家博物馆的维修工程

  C.某省的体育馆建设项目

  D.张某给自己建的别墅
  

  正确答案:D

  试题解析：根据《招标投标法》第三条，在我国必须进行招标的项目包括： （一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； （二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； （三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

• 4、14.甲、乙两家为同一专业的工程承包公司，其资质等级依次为一级、二级。两家组成联合体，共同投标一项工程，该联合体资质等级应( )（5 分）

  A.以甲公司的资质为准

  B.以乙公司的资质为准
  

  C.由主管部门重新评定资质

  D.以该工程所要求的资质为准

  正确答案:B

  试题解析：根据《招标投标法》第三十一条，由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。

• 5、15.由两个以上的承包单位联合共同承包大型建筑工程的，共同承包的各方对所签订的承包合同履行( )（5 分）

  A.共同承担责任

  B.按照承揽工程的比例分别承担责任

  C.承担连带责任
  

  D.各自承担责任

  正确答案:C

  试题解析：根据《招标投标法》第三十一条，联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

• 6、16.建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工，因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，( )（5 分）

  A.延期以1次为限，不超过3个月

  B.延期以1次为限，不超过6个

  C.延期以2次为限，每次不超过1个月

  D.延期以2次为限，每次不超过3个月
  

  正确答案:D

  试题解析：《建筑法》第九条，建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过三个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。

• 7、17.未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以( )（5 分）

  A警告

  B拘留

  C没收施工许可证

  D罚款
  

  正确答案:D

  试题解析：《建筑法》第六十四条，违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。

• 8、18.建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责;分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位( )（5 分）

  A单独承担责任

  B就各自范围内承担责任
  

  C承担连带责任

  D不承担责任

  正确答案:C

  试题解析：《建筑法》第二十九条第二款建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。

• 9、1.关于下列合规认识正确的是（ ）。（5 分）

   A.合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规

  B.合规是指企业具备完善的规章制度，并能有效地控制执行

  C.合规是指企业进行全面地风险控制

  D.合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求
  

  正确答案:D

  试题解析：《中央企业合规管理指引（试行）》第二条第二款规定，合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

• 10、2.加强合规管理的第一责任人是（ ）。（5 分）

  A.企业主要负责人（例如董事长或执行董事）
  

  B.总法律顾问

  C.合规管理部门负责人

  D.各部门负责人

  正确答案:A

  试题解析：《中央企业合规管理指引（试行）》第四条第二款规定，把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。 《广州市市属企业合规管理指引（试行）》第六条规定，市属企业主要负责人作为履行推进合规体系建设第一责任人，应切实履行合规管理体系建设的重要组织者、推动者和实践者的职责，对重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办。 《中央企业合规管理办法（征求意见稿）》第九条规定，企业主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，应当切实履行依法合规经营重要组织者、推动者和实践者职责，积极推动合规管理各项工作。

• 11、3.合规风险识别的第一道防线是（ ）。 （5 分）

  A.各业务部门及为业务工作开展提供支持的职能部门
  

  B.法务部门

  C.合规部门

  D.上级领导

  正确答案:A

  试题解析：《中央企业合规管理指引（试行）》第十一条规定，业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。 监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，在职权范围内履行合规管理职责。

• 12、4.以下哪一项不属于业务部门的合规管理职责（ ）？ （5 分）

  A.按照合规要求完善业务管理制度和流程

  B.主动开展合规风险识别隐患排查，发布合规预警

  C.组织合规审查，及时向向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件

  D.领导合规管理牵头部门开展工作
  

  正确答案:D

  试题解析：《中央企业合规管理指引（试行）》第十一条规定，业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。 监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，在职权范围内履行合规管理职责。

• 13、5.下列哪一类不属于合规管理的重点人员（ ）？ （5 分）

  A.管理人员

  B.重要风险岗位人员

  C.海外人员

  D.后勤人员
  

  正确答案:D

  试题解析：《中央企业合规管理指引（试行）》第十五条规定，加强对以下重点人员的合规管理： （一）管理人员。促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责； （二）重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责； （三）海外人员。将合规培训作为海外人员任职、上岗的必备条件，确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定； （四）其他需要重点关注的人员。

多选题

• 1、19.承包类合同客户资信调查应包括以下内容（ ）（5 分）

  A.调查项目业主基本信息、工商行政资料（企业全称、注册资本、法定代表人、住址等）是否齐全、是否在有效期内、是否合规。
  

  B.调查项目的行政审批手续如规划许可证、建设用地许可证、施工许可证是否齐全、是否合法合规有效。
  

  C.调查业主的资产状况，主要审查项目建设资金是否落实以及项目的资产包含利润率、资产负债率、投资结构、银行授信等是否良好。
  

  D.调查业主的经营状况是否正常经营，经营结构如财务管理状况、风险管理能力、战略管理等是否存在潜在运营风险。
  

  正确答案:A B C D

  试题解析：企业管理标准十二：合约法务管理篇第二章合约管理1.4.2（1）表1-3，承包类合同资信调查内容及责任部门。

• 2、20.下列情形为转包、违法分包的是（）（5 分）

  A.承包单位将其承包的全部工程转给其他单位（包括母公司承接建筑工程后将所承接工程交由具有独立法人资格的子公司施工的情形）或个人施工的
  

  B.专业作业承包人承包的范围是承包单位承包的全部工程，专业作业承包人计取的是除上缴给承包单位“管理费”之外的全部工程价款的
  

  C.专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的
  

  D.专业作业承包人将其承包的劳务再分包的
  

  正确答案:A B C D

  试题解析：《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》（建市规〔2019〕1号）第八条及第十二条。

• 3、9.合规管理工作包含以下哪些内容（ ）。 （5 分）

  A.建立健全合规管理制度
  

  B.建立合规风险识别预警机制
  

  C.强化违规问责
  

  D.建立专业化、高素质的合规管理队伍
  

  E.积极培育合规文化
  

  正确答案:A B C D E

  试题解析：《中央企业合规管理指引（试行）》第十七条、十八条、二十一条、二十五条、二十七条规定了上述内容。

• 4、10.下列合规认识错误的是（ ）。 （5 分）

  A.搭建合规管理体系就没有合规风险
  

  B.搭建合规管理体系就可以免除一切责任
  

  C.合规管理与业务发展是对立的
  

  D.合规管理是合规部门的事情，与业务部门无关
  

  正确答案:A B C D

  试题解析：企业建立合规管理体系，有利于企业树立依法合规、守法诚信的价值观，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保企业依法合规经营，有效防控合规风险。因此，合规管理与业务发展不是对立的，需要业务活动高度融合并有效防控风险。但搭建合规管理体系并不意味着一劳永逸，完全没有合规风险、责任，合规管理体系是需要企业及员工根据环境、风险及经营管理需要不断进行优化调整。

判断题

• 1、6.合规等于合法？ （5 分）

   A正确

  ✔ B错误

  正确答案:错误

  试题解析：根据《中央企业合规管理指引（试行）》第二条第二款的规定，合规的范畴包括法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。在《中央企业合规管理办法（征求意见稿）》中更是将党内法规纳入合规的范畴。因此，合规不等于合法。

• 2、7.合规管理工作是合规管理牵头部门的事情？ （5 分）

   A正确

  ✔ B错误

  正确答案:错误

  试题解析：根据《中央企业合规管理指引（试行）》第二条第二款的规定，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。且合规管理工作是否得到切实执行有赖于各部门、各层级人员的有效实施，因此，合规管理工作需全员参与。

• 3、8.经营决策环节是合规管理的重点环节？ （5分）

  ✔ A正确

   B错误

  正确答案:正确

  试题解析：根据《中央企业合规管理指引（试行）》第十四条第二款的规定，需加强对经营决策环节的合规管理，严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。

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