罚款1亿元！券商人员违法炒股，疯狂交易140多亿

又有从业人员炒股被罚。

日前，证监会对上海海通证券资产管理有限公司的前员工刘某作出行政处罚决定。

这份罚单显示：2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作），为证券从业人员。

监管部门查明如下事实：2013年9月24日至2020年6月3日期间先后用多个海通证券信用账户、普通账户持有持有、买卖股票。

其中，刘某通过上述账户交易时，使用他个人的手机和电脑设备进行委托下单，总计2.46万笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额146.8亿元，盈利5463.9万元。

上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了证券法第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成证券法第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

上海证监局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。

据悉，刘某及其代理人在听证会和陈述、申辩材料中曾经提出，《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高，远超当事人承受能力。

上海证监局表示，对刘某处罚建议已综合考虑了违法事实、情节与社会危害程度等因素，确定的处罚幅度适当。结合在案证据，刘某并未主动中止违法行为。刘某提出的家庭情况困难，不属于《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。