随堂测试 

01关于下列合规认识正确的是（ ）

 A合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规

 B合规是指企业具备完善的规章制度，并能有效地控制执行

 C合规是指企业进行全面地风险控制

 D合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求

标准答案D

合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求

试题解析

《中央企业合规管理指引（试行）》第二条第二款规定，合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

02加强合规管理的第一责任人是（ ）

 A企业主要负责人（例如董事长或执行董事）

 B总法律顾问

 C合规管理部门负责人

 D各部门负责人

标准答案A

企业主要负责人（例如董事长或执行董事）

试题解析

《中央企业合规管理指引（试行）》第四条第二款规定，把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。 《广州市市属企业合规管理指引（试行）》第六条规定，市属企业主要负责人作为履行推进合规体系建设第一责任人，应切实履行合规管理体系建设的重要组织者、推动者和实践者的职责，对重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办。 《中央企业合规管理办法（征求意见稿）》第九条规定，企业主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，应当切实履行依法合规经营重要组织者、推动者和实践者职责，积极推动合规管理各项工作。

03合规风险识别的第一道防线是（ ）

 A各业务部门及为业务工作开展提供支持的职能部门

 B法务部门

 C合规部门

 D上级领导

标准答案A

各业务部门及为业务工作开展提供支持的职能部门

试题解析

《中央企业合规管理指引（试行）》第十一条规定，业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。 监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，在职权范围内履行合规管理职责。

04以下哪一项不属于业务部门的合规管理职责（ ）

 A按照合规要求完善业务管理制度和流程

 B主动开展合规风险识别隐患排查，发布合规预警

 C组织合规审查，及时向向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件

 D领导合规管理牵头部门开展工作

标准答案D

领导合规管理牵头部门开展工作

试题解析

《中央企业合规管理指引（试行）》第十一条规定，业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。 监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，在职权范围内履行合规管理职责。

05下列哪一类不属于合规管理的重点人员（ ）

 A管理人员

 B重要风险岗位人员

 C海外人员

 D后勤人员

标准答案D

后勤人员

试题解析

《中央企业合规管理指引（试行）》第十五条规定，加强对以下重点人员的合规管理： （一）管理人员。促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责； （二）重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责； （三）海外人员。将合规培训作为海外人员任职、上岗的必备条件，确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定； （四）其他需要重点关注的人员。

06合规等于合法。

 正确

 错误

标准答案错误

试题解析根据《中央企业合规管理指引（试行）》第二条第二款的规定，合规的范畴包括法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。在《中央企业合规管理办法（征求意见稿）》中更是将党内法规纳入合规的范畴。因此，合规不等于合法。

07合规管理工作是合规管理牵头部门的事情。

 正确

 错误

标准答案错误

试题解析根据《中央企业合规管理指引（试行）》第二条第二款的规定，建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。且合规管理工作是否得到切实执行有赖于各部门、各层级人员的有效实施，因此，合规管理工作需全员参与。

08经营决策环节是合规管理的重点环节。

 正确

 错误

标准答案正确

试题解析根据《中央企业合规管理指引（试行）》第十四条第二款的规定，需加强对经营决策环节的合规管理，严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。

09合规管理工作包含以下哪些内容（ ）。多选

 A建立健全合规管理制度

 B建立合规风险识别预警机制

 C强化违规问责

 D建立专业化、高素质的合规管理队伍

 E积极培育合规文化

标准答案ABCDE

建立健全合规管理制度,建立合规风险识别预警机制,强化违规问责,建立专业化、高素质的合规管理队伍,积极培育合规文化

试题解析《中央企业合规管理指引（试行）》第十七条、十八条、二十一条、二十五条、二十七条规定了上述内容。

10下列合规认识错误的是（ ）。多选

 A搭建合规管理体系就没有合规风险

 B搭建合规管理体系就可以免除一切责任

 C合规管理与业务发展是对立的

 D合规管理是合规部门的事情，与业务部门无关

标准答案ABCD

搭建合规管理体系就没有合规风险,搭建合规管理体系就可以免除一切责任,合规管理与业务发展是对立的,合规管理是合规部门的事情，与业务部门无关

试题解析企业建立合规管理体系，有利于企业树立依法合规、守法诚信的价值观，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保企业依法合规经营，有效防控合规风险。因此，合规管理与业务发展不是对立的，需要业务活动高度融合并有效防控风险。但搭建合规管理体系并不意味着一劳永逸，完全没有合规风险、责任，合规管理体系是需要企业及员工根据环境、风险及经营管理需要不断进行优化调整。