西方文论笔记三：戈德曼的文学社会学理论（杨宁老师相关课程）

第三章.戈德曼的文学社会学理论

一.简易介绍

戈德曼作为犹太人，一生飘零。他以卢卡奇为自己的精神导师，实际上师从阿德勒。后来德国政治形式对犹太人愈发不利，戈德曼一度被关进集中营。后出逃瑞士，在皮亚杰帮助下脱离危险，并担任皮亚杰助手。后发表《康德著作中的人类社会和宇宙》作为博士毕业论文。二战结束后回归巴黎，1956年发表重要作品《隐蔽的上帝》，重要著作还有《马克思主义与人文科学》，随后进入巴黎高等师范学校，和罗兰巴特等人同事。有学者评价，戈德曼便是一位一生游荡在各种文明宗教边缘的旅者。

二.社会背景与理论资源

①背景

经济上：二战后，资本主义发展，消费社会逐渐形成。商品交换的逻辑不仅仅在经济利益中发生作用，同时也渗透到文化领域，形成所谓的文化工业，这一定程度上是社会极端理性发展的结果。政治上：资本主义发展带来工人待遇提高，工人抗争力度下降，国际共产主义运动进入低潮，资本主义社会趋向稳定。中产阶层产生（中产阶级指的是，不拥有生产资料，但进行生产性劳动，同时拒绝标榜自己为生产性劳动者。这类群体通常无法在经济上标识自己，而只能在文化上需求认同，于是便产生所谓的中产阶级趣味），在政治上高度消极，在价值观上趋向享乐主义。思想上：孤独，焦虑，社会关系陌生化，人们开始反思人与世界的关系。文学上：二十世纪以后，整个文学界出现语言学转向（“向内转”），出现俄国形式主义和欧美新批判，主张对文学作品的研究只关注作品本身，除此以外并无他物，即将作者与文学创作割裂开来。

②理论资源

（1）卢卡奇的总体性原则和小说发生理论。小说发生理论是在卢卡奇研究古希腊史诗的消亡时提出的，为何古希腊盛极一时的史诗会逐渐被同为叙事性作品的小说替代。卢卡奇指出，这个问题需要跳出文学本身而从社会角度回答。古希腊时期的人与社会是高度统一的，而现代的人与社会大多是被异化的。小说不再像史诗那样有余力发挥审美性的功能，而要更多的转向对恢复物化的尝试，是这种需求导致了史诗向小说的转变。

（2）皮亚杰的发生认识论。图示，同化，适应，平衡。认知过程是这四个概念的不断循环。此处不细讲。戈德曼自称自己的结构主义为发生结构主义，也由此可见。

（3）马克思的经济基础上层建筑概念和辩证法。辩证法重点体现在总体与局部的关系上。

（4）社会学批评传统。包括斯达尔夫人（《从文学与社会制度关系看文学》）（文学作品都是有社会环境决定的），丹纳（《艺术哲学》）（三要素的决定论，即种族，环境，时代），朗松（演讲《文学史与社会学》）

（5）对话对象：法国的结构主义。结构主义特点是，只关注文学作品中的内部关系，并最终挖掘出一个框架性质的东西。结构主义最大的问题是消解了价值，忽略了文学作品的价值与作者的主体性。结构主义告诉你文学有什么，却从来不告诉你文学有什么价值。因为对于结构主义者而言，一旦开始讨论文学价值，就会陷入主观的桎梏，最后失去学术性。戈德曼提出的发生结构主义认为，结构是活动的，而非传统结构的固定性。同时因此结构是具有意义的。

顺便一提，阿尔都塞是结构主义的代表人物，还有格雷马斯。

三.戈德曼的发生结构主义文论

①文学作品是一个有意义的结构。

所有的人类活动，从某种程度上讲，都是对外在环境的一种反应。而文学创作毫无疑问是一种人类活动，那也就是对人类的社会际遇做出的一种有意义的反应。这样一来，分析文学作品时就不能抛开文学作品对社会环境的反映，也就是分析文学作品的意义。

对这个有意义的结构的把握，依赖着一对概念，“理解”和“解释”。“理解”即为对字面意思的描述，对于文学作品而言的本身的描述。“解释”则是将作品放到更大的结构中，显示作品是怎么产生的，以及在整个结构中的地位和作用。“理解”与“解释”是不可分割的，本质一体两面。

解释学中有个非常经典的概念，叫做“解释学循环”。例如解释一句话，需要了解上下文。但是想要了解上下文，作为上下文的上下文的这一句话又是不可缺少的。而戈德曼认为，恰恰是这种解释学循环，以及整体与部分的辩证关系，反倒可以使得我们对于整体有更准确的把握。

②文学与社会同构

（1）从共时层面（在某一个时空之内），戈德曼特别强调作品的精神结构与特定的社会集团的精神结构关系。精神结构，简而言之，叫做世界观，或者说意识形态。他认为精神结构既存在于作品当中，也存在于社会当中，任何一个作品都会体现特定的精神结构。这就意味着文学创作，在精神上是与社会有着同构性的。作家的创作并非多么原创性的东西，而是时代的回声。

（2）从历时层面（在不同历史阶段），戈德曼强调文学结构变化与社会变化的联系，如资本主义发展，在自由资本主义阶段，因为特别强调自由竞争，作品的思想中往往体现个人主义价值观，个人利益至高无上，动摇了人与社会统一的传统。此时盛极一时的小说体裁即为所谓的“问题人物小说”，例如《唐吉坷德》。接着出现垄断资本主义，个人价值的优越性在竞争中丧失了，小说中独一无二的个体也就消失了，转而出现集体人物小说，例如《布登波洛克一家》。以及体现出人的反抗消极情绪的小说，《变形记》《局外人》《城堡》等都是典型作品。最后过渡到戈德曼所处的消费社会，体现为全面物化，所有的社会活动都被转化为了经济活动，同时出现了符号化小说，即人物符号化，代表作品《嫉妒》（罗伯格里耶）。戈德曼的分析是一个典型的文学社会学分析，通过社会变化作为切入角度研究文学作品。

文化，符号，艺术，尤其是词汇的更迭，是社会的意识形态和集体观念的一种表征，透过文学作品，我们可以看见社会文化发展的许多动因，这正是戈德曼的洞见之处。

③文学与社会的关系

文学与社会之间并不是决定的关系（导向机械决定论，文学作品只是社会的产物），而是部分与整体的关系。文学的结构存在开放性，体现为这个结构不断变化，发展。作家所写出的作品一定是社会内容的反应，而不同作家反应的侧面并不相同，所有作家的反应构成了一个社会整体，又进而影响作家的创作——这是一个循环的关系，也就是所谓结构的循环性。同样的，每个时代又有每个时代特色的展现世界的方式，例如我们提到唐诗宋词元曲，客观而言，宋朝的诗歌比唐朝更多，但提到诗歌一定是唐，而宋则是词，这就是因为两个时代下有两种几乎不同的把握世界展现世界的方式，这种方式往往是凌驾于数量之上的。

④悲剧世界世界观

在这里，悲剧指的是人的一种生存际遇。理性主义，个人主义不断上升，宗教，信仰消退，情感价值的维度被磨损了。每一个人，都成为了一个“悲剧人”。宗教的信仰是情感价值的载体，是寻求情感价值作为补偿的地方。而理性主义的盛行必将导致其衰弱。戈德曼提出，我们必须强迫自己相信有上帝，无论事实上到底有没有上帝。只有借此，情感价值才有落脚之处。