基于码本的上行传输
在LTE中，上行中的CL-MIMO是基于端口选择指示或基于码本的预编码器指示。对于NR，由于互易性可能不可用或不理想，也应支持基于码本的预编码器/波束/端口指示。由于UE天线的数量更大，天线配置也更复杂，NR中考虑了可变射频波束，码本设计存在更多挑战。
对于如何区分基于码本和基于非码本的上行传输，似乎没有一致的理解。这里，根据是否需要TPMI来区分这两种传输方案。基于码本的上行传输至少包括以下情况：
Case 1a：配置了单个SRS资源（包括N1个端口，N1>1），不需要SRI，显示TPMI。
Case 1b：配置K个SRS资源（包括第K个SRS资源中的Nk个端口，K>1），用于k=1，。。，K、 并非所有Nk=1。指示多个TPMI。
基于非码本的上行传输至少包括以下情况：
Case 2a：配置了单个SRS资源（包括N1个端口，N1=1），不需要SRI、TRI和TPMI。
Case 2b：配置K个SRS资源（包括第K个SRS资源中的Nk个端口，K>1），用于k=1，。。，K、 所有Nk=1，需要SRI，不需要TPMI。
下图1中展示了基于码本的传输框架：
包括K>=1 SRS资源的SRS资源池由高层信令配置，一般来说，相同资源中的SRS端口在不同情况下在不同方面具有相似的特性，例如SRS端口来自同一面板，SRS端口来自同一波束，SRS端口来自相同或不同的TXRU，等等。
在这里，需要考虑一个为CSI采集阶段到多面板传输配置每个面板一个SRS资源的示例。gNodeB向UE发送关于选择X>=SRS资源的指示，每个SRS资源对应于层组。图1给出了一个示例。X=2 SRS资源被选择用于上行传输，SRS resource 1对应于layer 1，…，r1，SRS resource 2对应于layer r1+1，…，r2。这里r1由TRI1表示，r2分别由TRI2表示。码本可以被专门配置为资源，并且两个TPMI被发送到UE。
该框架在以下方面是有益的：
简化上行码本设计
该框架简化了代码本设计，因为它不需要支持大量端口。可通过指示多个SRI和PMI来支持多面板联合传输。码本对应于具有类似信道特征的端口，这也简化了码本的考虑。
支持灵活的传输方案
该框架可用于支持不同的传输方案，例如动态面板/点选择、同一层或不同层上的联合传输。在该框架中，可以支持预编码的SRS和非预编码的SRS。
码本配置
上行码本可用于：SRS端口虚拟化、TXRU虚拟化、数据/控制信道预编码和DMRS等。
可以考虑UE辅助和以基站为中心的机制。以下选项可以是候选项。
Option 1：基站决定并通知UE 上行码本的配置，包括直接发送码本和发送码本参数。
Option 2：基站配置多个上行码本，并通知UE这些码本。UE从码本中选择一个或一个子集，并报告其选择。基站根据UE报告决定最终码本，并通知UE该决定。
Option 3：UE报告天线配置/SRS端口虚拟化相关参数。基站根据UE报告决定最终码本，并通知UE该决定。
对于Option 1，该方法具有确定码本的简单过程，但主要问题是基站不知道ue的天线配置，这意味着上行码本的设计非常困难。
对于Option 2，由基站配置的码本可以包含适合于各种天线配置的多个码本，并且UE可以实现所需码本或码本集的有效选择。然而，考虑到许多可能的天线配置和UE的SRS端口虚拟化方法，相应码本的设计仍然非常困难。
对于Option 3，UE可以报告一些天线配置，例如天线拓扑、极化配置、垂直/水平面板的数量、每个面板内垂直/水平元素的数量、TXRU的数量和虚拟化方法、波束的最大分辨率、SRS端口虚拟化方法等。随后，基站相应地生成上行码本。与Option 1和Option 2相比，基站在获得UE的天线配置和场景信息后可以实现更高效的码本配置。由于对天线配置定义的要求，只能对部分经典配置进行标准化。
可以看出，Option-3除了性能优势外，在上行码本的设计上还具有更好的灵活性。
码本类型
同一资源中的SRS端口应具有类似的特性。对于不同的特性，应考虑不同的码本。
Type I：端口选择预编码器
在LTE中，上行码本包括端口选择。这可以更容易地控制峰值平均功率比。考虑到NR仍然支持DFT-s-OFDM，应该支持这种类型的预编码器。此外，通过混合波束赋形引入了新的用例。因此，在以下情况下，应考虑端口选择预编码器：
Case 1a：SRS资源中的所有端口都来自不同的TXRU。
Case 1b：SRS资源包含来自同一TXRU的许多不同波束。
Case 1c：SRS资源包含两个端口，分别对应于两个不平衡面板。
Type II：端口组合预编码器
在LTE 下行中，它支持用于端口组合的码本。在NR中，也可以考虑在上行上重用它。这组预编码器从不同的TXRU（包括不同的偏振方向）进行相位组合。
不同类型码本的选择可能取决于各种因素，包括UE能力和不同传输方案之间的切换。代码本的配置可以分两步完成。首先，UE报告它可以支持哪一组预编码器。然后，gNB可以根据其期望的上行传输方案配置预编码器的子集。这种配置可以由CSR完成，类似于LTE 下行配置。
根据SRS测量，对于基于码本的上行传输，在DMRS和SRS之间有两种DMRS映射的替代方案。
Alt-1：基于透明DMRS：数据传输和DMRS端口具有相同的预编码，该预编码基于SRS的测量。如果只涉及PMI，DMRS映射将像LTE一样完成。如果涉及多个SRI，则需要定义SRI到DMRS的映射。比如按照指示的顺序。
Alt-2：基于非透明DMRS：DMRS有不同的预编码作为数据传输。图3显示了两级预编码器。DMRS的预编码基于基于SRS选择（SRI）或W1宽带码本选择的W1。W2是子带预编码器，可应用于DMRS以获得用于数据的最终预编码器。
在上行上，与下行的区别在于，上行预编码器通过TPMI非透明地指示。更容易支持基于DMRS的非透明传输。这样做的主要好处是，DMRS捆绑可以通过更大的捆绑大小来实现，从而提高信道估计性能。此外，对于混合波束赋形，它还符合SRI的模拟波束赋形是宽带，PMI的数字波束赋形是子带的特性。此外，非透明方案也可用于半开环/开环方案。
对于下行信令，讨论了两级DCI和一级DCI。对于两级DCI，第一级DCI包含所有传输方案的公共信令字段，并指示存在包含传输方案特定信令的第二级DCI。然而，当UE被配置为闭环传输方案时，子带W2的存在是在第一级DCI包含宽带W1的条件下，当W1是长期参数而W2是短期参数时，W1的信令开销不能被节省。对于一级DCI，PMI和其他信号包括在一个DCI中。一级DCI可以是上行链路和下行链路传输方案的统一设计。
