2023年证券从业 《证券市场基本法律法规》练习题：证券经营机构管理规范
一、单项选择题
1．证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。
A、收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B、收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C、收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D、收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
2．保荐工作底稿应当至少保存（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）年。
A、5
B、10
C、3
D、7
3．下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A、1至3年的证券市场禁入措施
B、3至5年的证券市场禁入措施
C、5至10年的证券市场禁入措施
D、终身的证券市场禁入措施
4．处罚处分信息不包括（）。
A、处罚处分时间
B、受处罚处分机构责任人
C、处罚处分内容
D、处罚处分效力期限
5．下列不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作辅导的对象的是（）。
A、新进入上市公司的董事、高级管理人员
B、新进入上市公司的监事、控股股东
C、新进入上市公司的普通员工
D、新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
6．以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）。
A、证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
B、证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C、证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D、证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
7．从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金投资人
D、注册登记人
8．从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、证监会在各地的派出机构
D、证券公司
9．下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。
A、中国证监会依法受理、审查申请文件
B、对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C、对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D、对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
10．被监管机构采取（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A、重大行政监管
B、监管谈话
C、刑事处罚
D、自律管理
二、组合型选择题
1．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2．证券市场禁入指在一定期限内直至终身不得（）的制度。Ⅰ．从事证券业务Ⅱ．担任上市公司董事Ⅲ．担任上市公司高级管理人员Ⅳ．担任上市公司监事
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3．保荐机构的年度执业报告内容包括（）。Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4．在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量Ⅲ．内幕交易Ⅳ．自买自卖期货合约
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5．财务与会计人员不得（）。Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ．损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ．擅自修改或危害本单位的财务系统
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6．保荐代表人资格被撤销的原因包括（）。Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7．投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）原则。Ⅰ．勤勉尽责Ⅱ．平等自愿Ⅲ．诚实守信Ⅳ．独立客观
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8．参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）。Ⅰ．年满18周岁Ⅱ．完全民事行为能力Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．年满16周岁
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9．从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，可以实施的处罚措施有（）。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款Ⅳ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业5～12个月，或吊销其执业证书的处罚
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
10．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议不得以（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）为依据。Ⅰ．市场传言Ⅱ．内幕信息Ⅲ．虚假信息Ⅳ．技术分析
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
