【1999年旧闻】华尔街多家经纪公司遭罚

1999-01-13　来源：光明日报　丁宝忠 我有话说 据新华社纽约1月11日电美国证券监管机构联邦证券交易委员会11日宣布，对华尔街28家证券经纪公司和它们的51名交易员处以总计2700万美元的罚款，理由是他们违规操作，坑害顾客，从中渔利。 28家公司中包括著名的J·P·摩根、美林证券等大公司。除被罚款外，违规者还需退回非法利润所得，交易员被暂停或取消交易资格。这起案子始于1994年。当时受害者控告有关公司和个人在全国证券商公会纳斯达克电子交易市场上进行不正当交易。这些指控包括：他们不为顾客挑选最好的交易价格，不及时报告交易数额，向买主要高价并向出售证券者压价和以固定价格进行交易等等。