浅读检索--《包含通用结构专利的检索和审查》

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本文浅读的对象，为期刊“中国科技信息”2021 年第 11 期中的检索相关文章，作者为来自国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心的张帆、霍蕾。以下浅读、分析等均仅代表本人观点，不代表作者张帆、霍蕾观点。如有其他理解欢迎交流。

《包含通用结构专利的检索和审查》主要阐述了，当一个专利申请文件中包含了与专利技术主题截然不同的领域的技术特征/权利要求时，如何检索分析这个技术方案/权利要求的新创性，并且这个技术特征尤其可能存在于其他若干领域，这样的技术特征被作者称为“通用结构”。
这里至少需要处理两个问题：

1）通用结构的判断依据是什么、如何判断。仅仅依据领域的不同么，肯定是不行的，因为既是通用，就不仅仅是领域不同，应当还有可存在于若干其他领域中的特性。但人不是全球教科书总集，我们不可能面对每个非同领域的技术特征/权利要求时都能马上判断出，其是否可存在于若干其他领域中。但领域的不同，既是通用结构的特征之一，也可以作为判断是否为通用结构的前提条件，因为判断其是否为与专利技术主题相同的领域，是很客观且容易的事情，当不满足这一条件时也就无需考虑是否可能存在于其他领域。

2）有与专利技术主题截然不同的领域的技术特征/权利要求时，如何分析新创性。这一点其实就是基础问题。不管该结构是否为通用结构，考察两个或两个以上技术特征组合的新创性时都要考虑，他们除本身固有功能效果之外，是否还产生了组合后所具有的特定的功能效果。

作者认为，“对于涉及通用结构的专利申请，在检索前应当判断该结构在该案中的作用，如果是上述第（1）种情形，则在本领域检索无果的情况下，要尽可能的跨领域检索；如果是上述第（2）种情形，在检索时应当侧重本领域及相近领域的检索，检索到相关结构后，要站位本领域技术人员去考虑结合启示。[1]”这里的第（1）种情形是技术特征简单叠加，第（2）种情形是技术特征组合产生了组合后所具有的特定的功能效果。

以分号断句，前半句表达了针对第（1）种情形的应对策略，后半句表达了针对第（2）种情形的应对策略。这里主要分析第（1）种情形的应对策略，它包含两步：1）在本领域检索2）若本领域检索无果，尽可能的跨领域检索

以下用我的理解进行展开分析：为何不首选跨领域检索。以我的检索经验来说，当一个技术特征与技术主题明显不是一个领域，我不一定马上考虑跨领域检索，因为跨领域对比文件的效力总是会弱于同领域或相近领域对比文件的效力。另外，把该技术特征的功能效果运用于另一领域，这样申请人能想到的，其他人是否就一定想不到呢。要知道人与人的思维并不是完全隔绝联系的，大家处在同一个或类似的大的教育环境，接受着类似的教育，学习各种知识，看抖音、刷微博、逛知乎、听新闻、做研发等等，跨领域技术的转用并没有想象中的稀罕，是很有机会重复的。做过专利布局或者bian案的人应该都有经验，当我们真的去检索时，经常会发现有一些人赶在我们之前想到了类似的技术方案，这并不少见。比如厨师在颠勺炒菜的时候经常觉得无聊，那可能会希望在锅柄处增加音乐播放器，甚至进一步的给该播放器植入摇一摇切歌功能，但本身就音乐播放这个功能效果来说，是音乐播放器自带的，与锅本身无关，这就属于简单叠加。如果看我这篇文章的同时尝试去检索就会发现，许多公开文件在应对无聊、枯燥这种问题上，都喜欢用音乐播放，这是很多人的共识，我们全身肢体都在忙碌，闲下来的几乎只剩耳朵。

总结，我们需要这个功能效果，而本领域没有，于是我们把具有其功能效果的其他领域的技术拿过来用，而这样的技术，首选就是存在于自己认知中的，那么就回到了前文的观点，“人与人的思维并不是完全隔绝联系的，大家处在同一个或类似的大的教育环境，接受着类似的教育，学习各种知识，看抖音、刷微博、逛知乎、听新闻等等，跨领域技术的转用并没有想象中的稀罕，是很有机会重复的”。既然比较有机会重复，那么跨领域自然就不是首选。因此在针对这类技术方案的检索时，我还是优先考虑同领域或相近领域的检索，当然并不排除会使用跨领域检索，只是说，这经常并非我的重要考虑。

如果检索时在同领域和相近领域难以找到合适的对比文件，那么可以基于已经浏览的这么多专利文献，去分析同领域技术人员的申请意图，这能大概推断该技术特征在技术主题领域出现的概率大小，从而选择是否要进行跨领域检索。什么时候我会选择优先使用跨领域检索呢。那是在我有印象、见过、学习过类似技术的时候，我会希望优先对该技术追本溯源，循着记忆检索。因为已经知道其必有技术的参照来源。我曾经检索过一种桌面放置抗震技术，我解读检索对象时就已经联想到“手工耿”的某个视频，基本上完全一致，很简单的转用，因此我一定是优先考虑跨领域检索。

参考文献：

[1]张帆,霍蕾.包含通用结构专利的检索和审查[J].中国科技信息,2021,(11):28-29