巨丰投顾屡被罚，低调女老板马琳卸任法定代表人！股权控制力未减

江勇接任执行董事

作者 | 李婷

近日，巨丰投顾高层人事大变动。

工商信息显示，3月13日，巨丰投顾老板马琳卸任公司执行董事一职，由江勇接任。与此同时，公司法定代表人也由马琳变更为了江勇。

此项变更背后的原因是什么？《雪浪Finance》就此联系公司方面，截至发稿前尚未得到回复。

巨丰投顾成立于1997年，是一家投资理财顾问服务提供商。1998年经中国证监会批准，该公司成为首批证券投资咨询机构，2015年又成为北京股权交易中心和陕西股权交易中心新四板推荐机构会员。

不过，近年来，这家已有26年历史的老牌投顾机构屡屡被监管部门处罚。巨丰投顾怎么了？

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控制力未变

此番，马琳将巨丰投顾的执行董事、法定代表人两个职务都交棒给了江勇。后者原本就是巨丰投顾的总经理。

虽然巨丰投顾的主要人员中也不见马琳的名字，但其对公司的股权控制并无变化。

工商信息显示，巨丰投顾（全称“陕西巨丰投资资讯有限公司”）目前注册资本500万元，两大股东分别为北京巨丰金控科技有限公司、瑞益荣融（北京）投资管理有限公司。根据巨丰投顾2021年年度报告，前者实缴资本400万元，是大股东；后者实缴资本100万元。

而北京巨丰金控科技有限公司的法定代表人为马琳，注册资本1030万元，北京凯利景融科技有限公司认缴出资757万元，是主要股东。而这家公司的唯一股东和法定代表人也均是马琳。

有公告显示，马琳出生于1973年，大学本科学历。1997年9月至2003年8月任职于慧聪国际，2003年至2005年任职于阳光加信广告有限公司，2005年至2008年任职于北京衡远管理顾问有限公司，2008年至2012年任职于北京鑫瑞景宏科技有限司，2012年开始担任陕西巨丰投资资讯有限公司董事长，2015年6月开始担任华晋传媒董事。

马琳还是中国人民大学全球治理研究中心联席理事长。据人民大学重阳金融研究院网站介绍，中国人民大学全球治理研究中心成立于2017年3月9日，是北京巨丰金控科技有限公司董事长马琳向中国人民大学捐赠，并由该校重阳金融研究院负责运营管理的教育基金项目。

1月16日，中国人民大学重阳金融研究院（人大重阳）主办的2023年宏观形势年度论坛暨第四届中国智库国际影响力论坛在京举办，马琳以中国人民大学全球治理研究中心联席理事长、巨丰金控科技董事长的身份出席并开场致辞。

去年1月，马琳聘任了国家统计局原局长邱晓华担任巨丰投资首席经济学家。翻开巨丰投顾官网，在“顾问服务”、“投资课”、“金融研究院”等栏目下，都可以看到有关邱晓华的观点/解读类文章。比如，3月2日发布的《巨丰投资首席经济学家邱晓华：资本市场小牛市可期》。

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频频被罚

马琳此番卸任的一个月前，巨丰投顾刚刚遭遇来自中国证监会陕西监管局的处分决定。

2月15日，陕西监管局公布了关于对巨丰投顾采取责令改正并处分有关人员措施的决定。经查，巨丰投顾未按规定留存客户营销服务记录，公司员工滕飞通过互联网直播开展业务推广和客户招揽，存在向客户承诺投资收益的违规行为，以上事实有直播视频记录、询问笔录、公司提供的情况说明等证据证明。

上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、二十七条的规定。陕西监管局责令巨丰投顾立即停止上述违规行为，予以改正；责令巨丰投顾对滕飞作出处分决定。

不止这一起。成立26年之久的巨丰投顾，近年来频频被监管处罚。

2022年7月12日，巨丰投顾被重庆证监局采取责令改正措施，同时暂停新增客户一年。经查，巨丰投顾重庆分公司在投顾资质、业务开展流程上违规，同时业务推广、客户招揽行为不规范，且进行了误导性营销宣传。

2022年4月20日，巨丰投顾因存在多起违规行为，包括在明确知晓投资者提供信息不真实的情况下，仍向其提供服务；在责令公司暂停新增客户期间新增客户；无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议等，被陕西证监局责令改正。

2021年12月，巨丰投顾北京分公司因无证券投资咨询执业资格人员提供证券投资顾问服务，对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传等行为，被北京监管局责令整改。

2021年4月，巨丰投顾被陕证监采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定。公司违规行为多达5处，其中同样包括无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议、证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传等。

2020年5月，巨丰投顾因未报送公司变更报告、且存在证券投资咨询业务推广记录留存不完整等问题，被陕证监督责令改正，并对相关责任人员进行问责。

2019年7月，巨丰投顾重庆分公司仍因不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资建议、在营销过程中存在误导性宣传的情形等违规行为，被重庆监管局责令暂停新增客户6个月。

2018年7月，巨丰投顾因利用官网发布的产品广告中包含“选出预期目标涨幅不低于20%个股，综合选股成功率高达83.21%”等有关收益率的宣传内容。违反了《中华人民共和国广告法》第二十五条的规定，被上海市虹口区市场监管局作出行政处罚，责令停止发布违法广告，并处罚款11万元。

2017年8月，陕西证监会对巨丰投顾进行现场检查时发现，巨丰投顾总部对于西安销售机构增设营销场所的行为不知情，公司内部控制失效；营销人员一人同时扮演销售人员、盈利客户等身份诱导客户，存在虚假、不实、误导性宣传；不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投顾服务等行为。最终，巨丰投顾被责令西安地区销售机构暂停新增客户3个月。

2016年，新京报曾发文揭露，巨丰投顾业务员伪装美女聊股票，男业务员以美女头像微信“加人”聊天，公司包装出“股神”办直播吸引付费，伪造交割单号称带客户拉升股价获利等，彼时还是巨丰投顾北京分公司市场部负责人的江勇回应记者称，“就我们内部管理来说，可能存在涉嫌违规销售行为。所谓带客户建仓我们是不允许的。我怀疑有些销售为了扩大业绩用这种方式吸引客户关注。涉及几个人肯定会处理。”