如何进行专利评估？专利如何定价更为合理？

如何进行专利评估

专利如何定价更为合理

通常所说的专利评估，分为两大类：一种是采用资产评估方法，如成本法、市场法、收益法等，基于市场机制确定估算的专利价格，为具体金额；一种是采用专利价值分析评估指标体系，通常从法律、技术、经济等维度，对专利进行综合评价得出的专利价值，或者叫专利价值度，非价格金额。众所周知，专利作为一种知识产权无形资产，具有资产属性；同时因专利作为技术文本、法律文本还具有技术属性、法律属性等。因此，在进行专利评估时需采用科学的评估方法和评估指标综合考虑其多种属性，此外，基于不同目的和应用场景，专利评估方法和指标的选取也应有所侧重，才能使评定和估算的专利资产价值更贴合实际情况，也能更为公允以促进双方达成合作。

2017年10月1日发布施行的《专利资产评估指导意见》也指出执行专利资产评估业务时应当关注影响专利资产价值的法律因素、技术因素、经济因素等。但目前市场上关于专利价格和专利价值二者的评估还未做到充分融合，如何全面衡量专利的外在属性和内在特征、如何将专利价值分析评估指标体系与资产评估方法更好地结合仍然是行业难题。

值得高兴的是，国家知识产权局基于指导规范知识产权资产评估、开展专利价值分析试点等工作实践，在系统总结梳理专利价值评估的基本特征、指标体系、应用场景、实操方式等基础上，于2021年组织起草了《专利评估指引》推荐性标准，目前该指引征求意见稿已发布，以期标准正式出台后能够为市场主体提供有效的专利评估“度量衡”，提高创新主体专利资产管理能力，活跃专利运营交易和投融资市场。

一起了解下指引内容

（一）前期尽调准备

该指引明确专利价值分析评估前，应梳理专利的类型、所属技术领域、专利申请人或者专利权人及其变更情况、专利所处的审批阶段、年费缴纳情况、专利权的终止、专利权的恢复、专利权的质押，是否涉及法律诉讼或者处于复审、宣告无效状态等法律状态相关情况，分析专利权利要求书所记载的技术方案与其实施企业所生产产品的对应性，做好前期准备。

（二）指标体系优化

该指引对于专利价值分析评估指标进行了优化，除却27项核心指标外，增加了若干项扩展指标，以及设立附加项。其中，核心指标指对专利价值有重要影响的必要性指标；扩展指标为可选指标，根据被评专利所属技术领域、应用场景等选择使用；附加项指标主要包括专利是否为关键领域核心技术攻关等重大创新成果，是否为标准必要专利等对产业具有控制力的核心专利，是否获得国家级科技或专利奖项等指标。

（三）涉及不同应用场景

专利评估的应用场景具体涉及五大类：1）许可转让类，包括专利许可、专利转让、专利出资、企业并购重组等；2）金融类，包括专利质押融资、专利证券化等；3）财务报告类，包括知识产权交易入账、合并对价分摊、资产减值测试等；4）侵权救济类，包括侵权赔偿判定、仲裁等；5）管理类，主要涉及专利分级分类管理，其中高价值专利筛选为常见情形。

指引还以示例的形式给出某些具体场景下，如何利用层次分析法，根据各指标间的相互重要程度进行赋值来调节各指标的权重。如，专利转让场景下，根据专家经验，适当调高技术价值和经济价值的权重，具体各指标权重示例如下：

（四）与资产评估方法相结合

将专利价值度作为调节系数或参数，应用于收益法、成本法、市场法三种资产评估基本方法及其衍生方法，具体使用时应考虑分析专利价值分析评估指标与资产评估因素的关联关系，合理选择所需指标和因素，避免重复计算。具体如下图所示：

实操中，因专利的特殊性，成本法和市场法往往缺乏适用条件，故采用收益法进行资产评估较为常见。当专利价值度与收益法相结合时，许可费率（或分成率）与专利价值度之间存在正相关关系，许可费率（或分成率）计算公式如下：

α -评估对象的许可费率（或分成率）

αmin-同领域许可费率（或分成率）的下限

αmax-同领域许可费率（或分成率）的上限  

PVDmin -同领域专利价值度的下限

PVDmax -同领域专利价值度的上限          

PVD-评估对象的专利价值度

关于专利许可费率

对于上文提到的同领域专利许可费a率（或分成率），2021年国家知识产权局落实《国家知识产权局关于促进和规范知识产权运营工作的通知》关于“加强专利转让、专利许可实施合同备案的信息汇集和统计发布”的具体部署，正式公开发布“十三五”期间不同国民经济行业领域（涉及门类和大类）专利实施许可使用费及提成率等统计数据，以期为知识产权评估定价、促进知识产权转移转化提供基础数据支撑。

目前以5年为一个统计周期，2022年已发布2017-2021年相关统计数据，下表选取其中部分数据主要展示国民经济行业重点门类所涉及的按固定或可折算金额支付、按销售额提成支付两种类型的专利实施许可使用费率情况，表中各栏目下对应金额或提成率最高的两个行业分别用不同标记示出。

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