《新市场与资本主义的兴起》—向荣老师

新市场与资本主义的兴起

一、   关于地理大发现与欧洲资本主义的两种解释

1，     价格革命与资本主义兴起

2，     世界经济体系与资本主义兴起

马克思主义历史学者强调：美洲白银大量到达欧洲后引发价格革命，价格革命又导致西欧资本主义兴起。（传统解释）

在1500—1650年左右，据统计欧洲的物价上涨了6倍。在中世纪时物价是比较平稳的，这种价格的上涨是从未有过的。因此把这场价格变动称之为“价格革命”。

线索：贵金属—价格革命—资本主义

价格革命对于不同社会阶层的人影响不同：

封建贵族受损失：自中世纪晚期开始封建贵族习惯于收取货币地租，物价上涨但是农民向封建主缴纳的货币地租还是同过去一样。  货币贬值，领主的实际收入缩水。

雇佣工人受损失：雇佣工人是领取固定工资的，通货膨胀后等价货币购买力下降。虽然150年间雇佣工人的工资也在上涨，但是上涨速度远落后于通货膨胀速度。

乡村的乡绅和约曼农受益：他们生产粮食和商品，此时物价上涨，供不应求。还有大商人、呢绒商等，因为他们手中握有商品。

价格革命使得传统的封建主遭到打击，广大的下层民众受到打击变为无产者。占有商品的城乡资产阶级获得收益。所以价格革命是推动欧洲资本原始积累的一个很重要的途径，推动了欧洲由封建主义向资本主义的过渡。

缺陷：美洲对欧洲的影响除提供大量白银引发价格革命外还有 美洲为欧洲提供了市场，推动了欧洲的生产。

新观点：沃伦斯坦的世界体系理论（核心、半外围、外围），他对资本主义的定义与传统马克思主义者不同。传统更注重生产关系的社会关系，即雇佣劳动。而沃伦斯坦认为资本主义是一种为市场利润而生产的生产方式。

地理大发现的影响：

（一）新市场的出现

①  世界市场的形成

②  欧洲市场的形成。在1500年之前欧洲传统上有三个经济圈地中海、北海、波罗的海，他们三个经济圈虽然彼此有联系，但是碍于交通，大宗商品交易很少。因此彼此相对孤立。

地理大发现后，掌握海洋的西北欧人除向海外发展外，在16世纪还将势力向地中海经济圈和波罗的海经济圈扩展。在其中起到重要作用的是荷兰人。最终在经济上将欧洲联系在一起。同时也形成了欧洲范围内的分工：如纺织业主要16世纪后集中在英国的东南地区、波罗的海地区生产粮食（16、17世纪东欧的农奴制再生，就与欧洲大陆内部的国际分工有很大关系。需要东欧的君主生产粮食，因此强化农奴制。）

③  1500年以后，一个国家统一的国内市场也初步形成（领主市场）。如英国中世纪时国王发了很多特许状，有许多市场，但是它没有一个统一的国内市场。到中世纪晚期、近代早期英国流行“城市危机”一词。因为中世纪晚期的市政到处崩溃、衰落，很多人抱怨城市不行了。原因在于地方市场衰落了，却出现了以伦敦等几个大城市为中心的统一国内市场。一直到1550年，伦敦的人口同中世纪相比差距不大6-8万人，但是200年后已经达到67万5千人。

（二）欧洲社会内部经济生活发生的改变

1）.农业资本主义兴起

1.传统的敞田制

a.什么是敞田制？

b.敞田制存在的原因：避免风险；实现农牧混合。

c.敞田制的优势和缺陷

1500到1650年这一时期，据统计欧洲物价上涨了6倍。但是  仔细分析各种商品价格上涨幅度，其中上涨价格最快的是粮食，最慢的是与日产生活离得较远的。因此欧洲物价上涨除美洲白银大量流入外，因自身人口增长导致的需求增长也是重要原因。粮食价格的高涨也使得资本流入农业生产

粮食价格上涨较快的原因是当时人口的增长有关。按照法国年鉴学派的长时段理论，前工业时代最核心的长时段是人口周期：公元1000年左右到1350年时上涨期；1350—1500年是一个下降期。1500——1650年，人口再次进入上涨期。

庄园制与敞田制是在欧洲9、10世纪出现的，到1500年已经存在500、600年。这期间没有人对他进行否认，说它不行。但是1500——1650年，市场的诱惑与压力使得敞田制必须退出历史舞台。就导致了传统农业向近代农业的转变。很多学者认为，农业的转变过去评价太低，农业的变化在16、17世纪中所有变化最重要的。因为没有农业的变化也谈不上城镇化和其他大的变化。很多人把农业看作是欧洲由封建社会向资本主义社会转变的主战场。

传统农业经济即农本经济要达到的目标是“足衣足食”，东西方相同。中国是耕织结合，农商并举；西方方式虽然也是耕织结合，但是是农牧混合[明强1] 。要实现在一块地中既种粮食又要养牲畜是一件很麻烦的事情。方式为敞田制，从10世纪开始到1500年左右发生变化，有的地方一直延续到19世纪，近千年。

“敞田制”（三田制）下每位农民的土地并非像中国那样连在一起，而是分成若干条，散布在所有的田中间。土地分成三大块：春播地、秋播地、休耕地，每位农民的土地散在三大田中间。这所以这样的原因：①安全，分散使得农民不会因为自然灾害损失全部粮食；②为了保证敞田制正常运行，所以把土地打散，以便集中安排使用土地。是为了做到农牧混合，休耕地作为公共牧场，种完粮食的地也可提供饲料。达到了最佳资源配置，种地与养牲畜不耽误。

公有制：（水草地：供牲畜过冬；林地：用于建筑、柴火等。）

“敞田制”之所以存在那么长的时间，是因为它有存在的价值。

15、16世纪以“自给自足”为目的的敞田制出现了问题。敞田制是农牧混合经济，即表明它地生产是非专业化。有历史学家对敞田制的农业税率进行研究：（对某地1360几户的研究）当时一个农户满足自身需求外的剩余可以养活一个成年人。在当时城市人口不多的情况下（中世纪最多占总人口的10%—20%），基本满足了社会的需求。    但是到15、16世纪，虽然城市发展不似工业革命后那么迅速，1550—1750年仍然是城市化发展一个较快的时期。脱离农业进行专业化生产（手工业）的人口增加，即使在农村也有很多非农业人口。这时对农业剩余的需求就大规模的上升，敞田制下的农业剩余是不能适应1500年之后欧洲经济发展的。为了进行专业化生产[明强2] ，农牧混合势必要农、牧分离。

16、17世纪英国根据自身不同的自然条件、社会制度，就开始慢慢就开始区域分工，农、牧分离。

 

2.圈地

a.圈地的原因

b.圈地方式：英国东南地区农民的协议圈地；米德兰及周边地区领主和乡绅的圈地。

 

前提：在15、16世纪，因果经济最发达的地区是东南部和中部及周围地区。西北地区相对比较落后。

 

英国东南地区是城市比较集中的地区，此处的农牧分离比较特殊，乡村手工业在东南地区也最发达。这一地区就出现了专门饲养牲畜为城市提供肉食和奶[明强3] ，因为城市比较多。而非一般的提供羊毛。英国   东南地区慢慢转向专门饲养牲畜，很少种粮食。

在英国东南地区要进行专业化牲畜饲养，敞田制就无法满足要求。大家就协商土地交换，让每一位农户的土地相对集中。因为大规模的牲畜放养，就是集中起来把牲畜养肥。为了进行专业化的牲畜饲养，于是把土地集中起来。土地专门用来养草，后来种胡萝卜给牲畜吃。这也是是圈地的一种，过去我们将圈地运动固定为领主剥夺农民。而英国东南地区是农民通过自己协议，改变了过去的敞田制。将土地集中，专门用来饲养牲畜。

英国东南地区自耕农比较多，所以领主的影响不是很大。但是在英国中部、米德兰及周边地区是庄园制最发达的地区，敞田制也最规范。在这一地区要把敞田变成私有的圈地难度很大，但是此地的领主权力很大。领主可以通过政治方式或强制的方式改变敞田制。这里的圈地就是我们教科书中经常表述的。领主通过一系列方式把农民赶走，把地圈起来。

第一种方式：领主一方面把之前公用的林地、荒地收归己有。之前公用是出于领主的宽容，现在领主要使用。缺少木材和荒地很多农民也就放弃了在这个庄园耕地的使用权。耕地在理论上属于领主，但是农民有使用权。第二种方式是提高继承金，迫使农户放弃使用庄园耕地。领主、乡绅他们向农民收取习惯租金，多少年不变的。但是当老农户去世他的儿子要继承这块土地时，继承金是可以改变的。领主把继承金提高到年轻农户没有办法缴纳的程度，这样年轻的农户往往是选择放弃庄园耕地的使用权。第三种方式：暴力驱赶。但是相对来说少一点。

通过上述三种方式，米德兰及周边地区领主和乡绅[明强4] 实现了圈地。如果从资本主义角度来说，圈地更具有农业资本主义性质。圈地或自己经营；或承包给租地农场主，按契约收租。

马克思主义经常说：农业资本主义的典型形式是英国的三重结构：大地主、租地农场主、雇佣工人。这种形态主要是在米德兰及其周围地区。在这种资本主义结构中间，起到重要作用的是领主与乡绅。

农业资本主义发生的方式可以不只一种：一种是教材常说的领主和乡绅驱赶农民，并将土地自营或交给租地农场主的方式；二是英国东南地区农民的协议圈地。在通过市场的竞争，农民中的一部分发达起来成为“约曼农[明强5] ”。英国东南地区资本主义生产关系的典型代表就是——约曼农。（米德兰及周边地区资本主义生产关系的典型代表是乡绅。）所以充分说明了资本主义发展的道路是不同的。

补充：从20世纪80年代至今，西方学者关于农业资本主义发展的道路问题一直存在争论。一派坚持认为就是要把农民赶走；另一派认为可以不把农民赶走，通过农民的贫富分化产生资本主义。个人认为英国东南地区的贫富分化（市场决定）是最具有代表性的，因为这一地区资本主义的发展是始终走在前列的。

 

现在西方学者特别强调在16、17世纪西方从封建主义向资本主义过渡，农村是主战场。

2）手工业生产的变化

1.传统手工业：集中于城镇；市场狭小；行会控制。

2.外包制：将活拿到乡村去做；呢绒商起主导作用；资本主义性质。

3.“原工业化”问题。

因为这一时期还没有出现机器工业，所以手工业领域的变化不似农业生产领域那样剧烈。但是仍然有变化：

手工业方面[明强6] ：

塞拉在讲述欧洲手工业时曾言：16、17世纪的新市场（如世界市场）对手工业究竟发生了什么影响？这个问题是学者们关注不够的，因为过去大家把精力都放在价格革命对于资本主义兴起的影响。就是白银的大量流入对于欧洲价格的影响、农业价格的波动。但是地理大发现的影响不仅仅是白银的流入，因为美洲和欧洲不是一个单向关系。美洲的确向欧洲提供很多东西，最主要的是白银、糖等。但是反过来，欧洲也向美洲提供了很多东西，主要是纺织品等手工业品。按照殖民地法律规定：殖民地政府是禁止殖民地发展工业的，殖民地只负责提供白银和原料。随着欧洲对美洲的移民加速，所以美洲对工业品的需求很大。这一方面过去人们对此关注不够。美洲的市场拉动了欧洲的手工业发展。

英国的东南部和尼德兰是主要的手工业基地。有区域分工，因  市场需求的变大就要求手工业发达区域之内的扩大生产。因此在16、17世纪出现手工业的变化是有其必然性的。

 

中世纪手工业的生产主要是集中在城市[明强7] 的，它服务的范围很小。由于市场的狭小不能恶行竞争，所以成立行会、建立规则协调生产。行会优势在于在具有平等性[明强8] 。

但是15、16世纪，随着世界市场的形成和区域分工的发展，需求的扩大冲击着行会制度。行会制度限制了大规模生产，使得商人无法筹集到足够的商品，于是出现了“外包制”。把生产拿到乡村去进行，因为城市行会阻碍手工业生产的扩大。

16、17世纪，流行一种新呢绒，比较轻。工艺比较简单，不需要专门的工匠就可以进行生产，普通农民就可以做。把活拿到乡村由农民工去做是完全可行的。这时就出现包买商，他们从领主和乡绅手中购买羊毛，再交给农民一家一户去纺织。纺织完成后付给雇工工资，再把产品集中起来卖到市场。这就是所谓的外包制。

手工业生产由城市转向农村。但是这不仅仅是地点上的转变，还是生产关系的变化。行会制度下的手工工匠就是独立的生产者，不受雇于其他人。但是“外包制”下起主导作用的是呢绒商，呢绒商与受雇工人之间的关系就是资本主义生产关系的最初形态——雇佣关系。

手工工业的变化虽不似农业领域圈地运动的激烈，但是也完成了由传统工业到资本主义工业过渡的阶段。

20世纪70、80年代至今，欧洲乡村手工业的发展引起了西方学者很大的兴趣，他们发明了一个词叫“原工业化”，指在工业革命之前还有一个工业化的阶段。

 

历史学家认为，之所以在当时出现欧洲乡村手工业[明强9] 的发展（原工业化）原因在“国际市场的发展”，特别是殖民地需求的扩大。

 

三、重商主义

1.定义：流行于16—18世纪欧洲的、主张通过国家力量推动   国际贸易朝着有利于本国方向发展的思想及其实践。

2.重商主义[明强10] [明强11] [明强12] 的特点：

a.追求国富国强的双重目的，其中国富从属于国强。

b.鼓励出口，限制进口，寻求有利的贸易顺差。

3.具体措施：

a.鼓励勤劳，反对懒惰[明强13] [明强14] 。限制原材料出口，发展原材料加工和初级产品精加工；引进新工业，鼓励外国熟练工人移居本国。

b.提倡节俭，反对奢侈，以便降低需求，增加出口。

c.对外实行关税壁垒，限制外国商品流入；对内取消关卡，鼓励货物自由流动。

d.支持商人和商人公司海外的发展；支持对本国有利的海盗活动。

 

地理大发现是在欧洲君主的支持下进行的，它反映了国家和商人利益的结合。如果没有君主的支持，很难想象地理大发现会那样成功。事实上从1550年至1750年，在欧洲经济思想的“重商主义”下国家和商人的结合表现得更为显然。

如何实现“国富国强”？

财富是国富国强的起点，之所以先讲“财富”是因为在当时重商主义者眼中的财富与今天不同。他们认为财富就是——贵金属。    亚当·斯密《国富论》中有一章专门批判“重商主义”财富等于贵金属的论调。现在人批评过去人很容易，但是在当时商品经济大发展的时人们迫切需要贵金属，就很容易导致这样的错觉。是可以理解的。

接下来怎样得到贵金属？①有矿开矿；②没矿就通过国际贸易。鼓励出口，限制进口，寻求有利的贸易顺差（重商主义第二个特点）。以便使金银流入到自己国内。

    措施a分析：最初英国将本国羊毛卖给弗兰德尔人。但是到了都铎王朝时期君主就有了经济意识，从开朝君主亨利七世开始颁布一系列法律限制羊毛出口。把羊毛留在国内，扶持本国呢绒工业的发展，增加收入。到伊丽莎白一世时期，英国的羊毛纺织业已处于欧洲领先地位。呢绒产业成为英国支柱性产业。  为了不让财富流出，哪怕是很小的工业都要在本国生产，让外国去买。所以就引进本国没有的大小工业。鼓励外国工人移居国内发展生产。

措施b分析：降低国内需求，把更多的商品拿出去卖以还回金银，实现国家富强。这一条在重商主义中期就已经饱受争议!当时持反对意见的人认为外部市场[明强15] 受多因素影响靠不住，要发展坚实的内需。

措施c分析：因为中世纪封建主有很多特权，在各地设立很多关卡。16、17世纪这些关卡统统都被新君主废掉了，因为这些关卡不利于商品流动和国内经济发展。

措施d分析：当时海外的发展国家有自己的力量，但是更多的是商人的力量。如英国人对于印度的征服，大部分靠的是英国东印度公司完成的。英国东印度公司在1600年成立的时候，伊丽莎白一世赋予了它很多的特权，后来的国王还不断增加。特权不仅包括垄断贸易，还可以组建自己的军队，对征服的印度殖民地的长时间的统治权[明强16] 。  英国东印度公司一步一步将葡萄牙人排挤出印度，跟英国政府赋予它的特权有关。

16、17世纪欧洲的很多国家都支持海盗的活动。客观的反映出欧洲国家为发展经济无所不用其极。

为什么资本主义首先兴起在欧洲？[明强17] 欧洲自中世纪到近代早期，始终没有形成大一统的局面。每一个民族国家为了生存必须竞争，为了竞争无所不用其极，甚至借用海盗[明强18] 的力量。重商主义时期也恰恰是主权国家兴起，战争最多的时期。为了在国际竞争中取胜，国王要富有政治智慧和打破常规的方式。

 

新君主与新贵族、资产阶级的结盟，背景就是新君主要想构建近代主权国家以及在国际贸易中取胜，必须依靠新贵族、大商人等资产阶级提供的庞大资金支持。

 

 

四、社会结构的变化

·18世纪英国乡绅（1748年）

1.传统社会结构：三个等级

2.16、17世纪的变化

a.农村中乡绅、约曼农兴起

b.工商业领域，除了银行家和大商人，呢绒商阶层兴起。

c.城乡雇佣劳动阶层的初步形成

d.封建贵族和教士势力下降

分析a:中世纪传统的社会等级是：教士、领主、农民三个等级。这三个等级经过16、17世纪商品经济的发展，资本主义的兴起，社会开始由身份性社会向以财富为基础的社会转变。

英国乡绅：国内翻译成资产阶级化的新贵族。是土地所有者，但是他们采用资本主义的经营方式。米德兰地区更多的是乡绅。

英国东南地区资本主义生产关系的典型代表就是——约曼农。约曼农就是60英亩以上的土地，雇佣1至2人的雇工，为市场生产的农民。

分析b:英国乡绅和约曼农都是采用资本主义的经营方式，在   农村出现资产阶级。在工商业领域也出现了资产阶级。文艺复兴时期我们讲的更多的是大商人和银行家，到16、17世纪仍然有很多大银行家和商人。除此之外还有小一点的资产阶级——呢绒商、  布商。两者都采用外包制，让农民去做。

分析c：在农民和城市资产阶级形成的过程中与之相伴随的就是：城乡雇佣劳动阶层的初步形成。圈地运动后，英国乡村的乡绅和约曼农雇佣工人，城市里也有雇佣工人。所以在16、17世纪之后，雇佣劳动者人数越来越多，一个阶级初步形成了。

分析d：这就是我们所说的资产阶级与无产阶级的阶级构架在16、17世纪出现。与此同时中世纪的教士与封建贵族还存在，但是他们不能向过去那样发挥作用，势力下降。

封建贵族是中世纪的统治者，他们不仅拥有土地，还拥有政治、经济、司法特权。16世纪之后，价格革命对于传统封建贵族冲击最大，因为他们不善于经营地产，他们为满足贵族生活改为收取货币地租。但是价格革命，货币贬值使得他们的经济收取遭受重创。另外近代早期国王的权力上升，司法权力收到国王手中。封建主的政治、司法权被国王剥夺。近代的传统封建主已经不能与中世纪相比了。

在近代，教士阶层的影响大大下降。因为宗教改革，把教会的地产剥夺，教会失去经济支柱。同时宗教改革使得教会从属于国家，教士的高地位丧失。与普通人一样，教士就是一个职业不再是一个高于普通人的一个特殊的社会等级。16、17世纪教士的社会地位与中产阶级（律师、商人）比较接近。

我们今天的社会结构基本上在16、17世纪已经出现。中间在经过工业革命，就更接近现代社会。

 [明强1]农牧混合也解决了耕织结合的问题：食与穿

 [明强2]专业化生产是提高劳动效率的最佳手段。       亚当·  斯密《国富论》就从分工开始。

 [明强3]保鲜技术不行，只能在城市周边。

 [明强4]乡绅？

 [明强5]约曼农就是60英亩以上的土地，雇佣1至2人的雇工，为市场生产。

 [明强6]农业发展迅速的原因是：粮食的价格上涨非常快。为了获取利润，土地占有者要改变思路。

 [明强7]中世纪城市很多的原因是因为一个城市就服务于周围一块地区，城市是区域体经济。农民到城市出卖农产品，并买回需要的手工产品。

 [明强8]法国人喜欢平等的原因在本国行会制度摧毁的比英国晚。平等意识留存时间较长。

 [明强9]研究乡村手工业

产业升级

 [明强10]与自由放任主义相比较：追求纯粹的经济目标，财富的创造。它并不关心财富创造与国家实力关系。

 

“重商主义”追求政治目标：国富国强，而非个人独富。国富从属于国强。重商主义将财富的创造与国家实力紧密的结合在一起。     

 [明强11]    重商主义在后来大加批判，但是在当时经济创造与国家实力密不可分。国家没有商人的财富不可能强大。（商人的海外税收）。16、17世纪是新君主和主权国家形成的时期，国家急需财富。

    反过来当时欧洲各国彼此之间相互竞争，商人若没有国家的支持与保护不可能谋求自己的发展，开展海外贸易等。商人与国家必须联合，也就更好的理解为什么“重商主义”要设置双重目标。

 [明强12]转下页解答如何实现“国富国强”。

 [明强13]这不是个人问题是社会问题，个人的懒惰会导致国家功能的紊乱。没有一个时代像16、17世纪欧洲人那样强调勤劳，反对懒惰。在国与国竞争中，需要社会的每一个人发挥自己的作用。国民意识。

 [明强14]16世纪30年代，英国都铎王朝颁布一系列措施限制流民。除持有乞讨证者，其余流浪汉义律迫令立志愿劳动。此做法为英国造就了一大批自由劳动力。

 [明强15]外部市场的占比：

如果是殖民地就可以很大程度上控制风险了吗？

他的思考有一定道理，但我还是觉得殖民地所占份额还是小方面。

“香料问题”

 [明强16]直到很晚的时候，政府觉得东印度公司的管理有问题，才将这些特权收回。

 [明强17]商业贸易活力

 [明强18]海盗德雷克（1540-1596）：英国海军上将、公爵