2023年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题：第二十四章
1.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！），我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
A、2001年9月
B、2002年2月
C、2004年2月
D、2012年9月
2.（ ）, 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A、2001年9月
B、2002年2月
C、2004年2月
D、2012年9月
3.（更多练习上~上学吧）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A、风险管理
B、信息与沟通
C、内部控制
D、目标设定
4.（ ）是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A、风险管理
B、信息与沟通
C、内部控制
D、风险评估
5.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A、控制活动
B、信息与沟通
C、内部控制
D、风险评估
6.（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
A、控制活动
B、行为监控
C、内部控制
D、风险评估
7.（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约
8.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约
9.（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约
10.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约
11．基金管理人内部控制机制一般包括四个层次不包括（ ）。
A、员工自律
B、各部门主管自律
C、管理层监督控制
D、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
12．基金管理人内控防线不包括（更多练习上~上学吧）。
A、各岗位职责明确
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门
D、公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
13．基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循（ ）原则。
A、合法、合规性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、相互制约原则
14．基金管理人研究业务控制的主要内容包括（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）。
A、投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
B、研究工作应保持独立、客观
C、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制。防止越权决策
D、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
15．投资决策业务控制的主要内容不包括（更多练习上~上学吧）。
A、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
B、建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
C、建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容
D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
