证券从业 《证券市场基本法律法规》练习题：证券市场典型违法违规行为及法律责任
一、单选题
1．下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）。
A、单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
B、本罪侵犯的客体是相关利益方利益
C、犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
D、犯罪主体只能是单位
2．下列选项中，说法不正确的是（）。
A、擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C、改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券
D、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
3．《证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A、1倍以上5倍以下
B、1倍以上3倍以下
C、2倍以上5倍以下
D、3倍以上5倍以下
4．背信运用受托财产一般是为了（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）。
A、获取非法利润
B、获取合法利润
C、违背受托义务
D、遵守受托义务
5．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。
A、3万元以上30万元以下
B、5万元以上30万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、30万元以上60万元以下
6．向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，构成变相公开发行股票。
A、50
B、150
C、100
D、200
7．认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑，不包括（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）。
A、职务、具体职责及履行职责情况
B、知情程度和态度
C、专业背景
D、个人资产数额
8．证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括（）。
A、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C、接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D、利用传播媒介传播误导投资者的信息
9．在招股说明书中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）年。
A、2
B、7
C、10
D、12
二、组合型选择题
1．下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的有（）。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．证券投资者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2．背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ．商业银行Ⅱ．国有企业Ⅲ．民营企业Ⅳ．证券交易所
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
3．以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）。Ⅰ．本罪犯罪主体只能为单位Ⅱ．主观上过失可构成本罪Ⅲ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉Ⅳ．犯罪客体为侵犯了公私财产所有权
A、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
4．甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，甲四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。此后，甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。Ⅰ．甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ．甲集资诈骗的数额为2000万元Ⅲ．根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑Ⅳ．甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
5．下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。Ⅰ．在认股书中编造重大虚假内容Ⅱ．在财务会计报告中提供虚假事实Ⅲ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅳ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
6．下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（）。Ⅰ．公司向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ．企业向社会公众提供虚假的财务会计报告Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7．关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！ ）。Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
