美国专利商标局的行政体系（二）

       USPTO分为专利部门和商标部门，前篇文章介绍了USPTO的总局与分局，以及内部上下级的组织结构。这篇文章主要围绕专利局，继续讲解专利部门的组织结构、申请专利前的必要准备和专利局的审查工作。

一、专利部门的组织结构

详解：

1. 专利委员长下面有专利运作副委员和专利审查政策副委员。

2. 专利审查政策副委员主要负责制定、编写、修改APEP（审查员手册）。

3. 专利运作副委员下面有3个分支，左边是知识产权学院，里面有8~9个班，每个班有1~2个讲师、3个管事，组成人员为20多人。

4. 右边是复审部，负责处理专利下证之后的Re-issue和Re-examination，大概有10~20人。

5. 中间是负责专利审查的主体部门——TC Director。

6. 专利局共有9个TC部门，每个部门负责不同类别的专利申请：

       TC 1066负责生物科技和有机化学；

       TC 1700和TC 2900负责化学设计和材料工程；

       TC 2100负责计算机系统的结构和软件信息与安全；

       TC 2600和TC 2400负责通信；

       TC 2800负责半导体、电气、光学以及元件；

       TC 3600负责运输、基础设施建设、商业、农业、国家安全等；

       TC 3700负责机械、工程、制造业和工业产品。

       每个TC部门里面有3个负责人，分别处理有关法律、行政和处罚的事项，3个人有分歧时可以投票表决。

       一个TC部门下面又会分为多个审查小组，每个小组有15人，由一个首席审查员、一个行政执行员（SPE）和其他普通审查员组成。所以不同TC部门的人数不一样，一个部门基本上是1000到2000人不等。

7. 与TC部门平行的还有3个部门：OPQA、TQAS和RQAS。

       OPQA（office of patent quality assurance），专利质量审查办公室。OPQA是直属于专利运作副委员之下的部门，负责传递上面的审查政策，管理所有的TQAS和RQAS部门，审查他们的工作是否符合法律规定。 

       TQAS（training quality assurance specialist），负责在法律或者审查员手册修改后，对专利员进行培训教学，使他们能规范合规地解释修改后的内容。RQAS（review quality assurance specialist） 负责监督审查员的回复是否合法合规。

       每个TC部门都设有TQAS、RQAS和LIE。  

8.最后是LIE（Legal instrument examiner）和Classification Team，文书审查员和分类小组。

       分类小组是一个单独的部门，负责对提交上来的申请进行分类，然后交给TC部门的文书审查员进行初步检查。初步检查的内容包括提交的申请资料是否齐全、格式是否正确、费用是否缴齐等。  

二、申请专利前的必要准备

具体操作:

1. 打开electronic filing system，提交EFS，也就是电子版的专利信息。现在专利局提倡无纸化办公，所以很少有人以纸张的形式提交专利申请，大部分都是提交电子版的申请。它的好处是可以即时存档，能够很快的上传到专利局。

2. 填写表格，录入自己的身份信息，申请一个customer的用户身份，审核通过后，会得到一个身份码，它的形式是#PTO/SB/125A，这个号码专利局会以传真或邮件的方式发给我们。 

3. 创建一个专门申请专利的账户。一般来说，如果以后不只申请一次专利的话，建议创建一个帐户，这样以后再申请专利，就可以直接用账户申请，不必再重复前面的步骤。

4. 账户创建完成后，我们还需要填一个表格，这个表格叫“patent electronic verification form”，填好后寄到邮局，表明是自己本人申请的账户。

5. 做完以上的事情就可以开始申请专利了。

6. 注册了账户的和没有注册账户的人都可以申请专利：

       首先选择要申请的类型：发明专利，外观专利，植物专利；

       然后提交说明书、ADS和IDS等资料；

       如果在此次申请之前有在其他国家获得的专利也要以附件的形式提交上去；

       接着是缴费，点击支付按钮后即可付款；

       付款成功后，会得到一个acknowledgement，付款回执。到此，整个申请的流程就走完了，接下来默默的等待审查员的审查就可以了。    

三、专利局的审查工作

       （一）初步审查

       最左边是初步审查，由LIE部门负责。

       从上到下最先是分配序列号，也就是最开始申请的身份号码；

       接着是缴费记录，审查费用是否缴齐；

       然后是敏感内容的审查，敏感内容有武器、毒品、致癌药等；

       第四是对申请资料进行排序、扫描和归档；

       第五步审查是否违背国家安全和专有许可的规定；

       最后是行政审查，就是对申请资料的内容和格式进行核对。

       （二）正式审查

       中间是正式的审查流程。

       所有的申请经过初步审查之后，就会由分类小组进行分类，然后分给相应的TC部门，TC  部门再把申请平均分给部门里的行政执行员SPE，最后由SPE分给审查员个人进行正式的审查。审查员在审查中与申请人进行多次往来最终结束这个case。   

       （三）后续处理

       在审查过程中，专利员的每一次office action都会在后台记录下来，作为原始采集的数据信息用于以后公开给社会。

       此外，还包括对申请资料的保存和最终结果数据的更新，还要再次核实与申请相关的所有费用是否与需要缴费的项目相匹配。

       最后是专利通过或被驳回之后，负责将结果公布于众。